Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
Aprobación previa y opiniones independientes de los directores independientes sobre las cuestiones examinadas en la sexta reunión de la cuarta Junta de Síndicos
De conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre la cotización en bolsa de Shanghái, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghái no. 1 – funcionamiento normalizado, as í como los estatutos, el sistema de trabajo de directores independientes, etc. Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración, expresamos nuestra aprobación previa y nuestra opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la sexta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 21 de abril de 2022, de la siguiente manera:
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
El plan de distribución de beneficios 2021 propuesto por el Consejo de Administración tiene en cuenta factores como la situación actual de la empresa, la demanda de fondos y el desarrollo futuro, y se ajusta a la política de distribución de beneficios estipulada en los Estatutos de la empresa, as í como a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos. Se acordó presentar el plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Dictamen independiente sobre el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021
Sobre la base de los requisitos pertinentes del control interno de las empresas que cotizan en bolsa por parte de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, as í como de los documentos normativos pertinentes, como las normas básicas para el control interno de las empresas y las directrices de apoyo para el control interno de las empresas, la empresa evaluó el funcionamiento y la eficacia del control interno en 2021 sobre la base de la supervisión diaria y la supervisión especial del control interno, teniendo en cuenta sus propias características y circunstancias reales.
La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas, las directrices de apoyo al control interno de las empresas y otros documentos normativos pertinentes, y las actividades clave de control interno se llevan a cabo de conformidad con las disposiciones de los diversos sistemas de control interno. Durante el período que abarca el informe, la empresa no presentó defectos importantes en el control interno ni factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno. La empresa ha mantenido un control interno eficaz en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. Por lo tanto, creemos que la evaluación del control interno de la empresa es completa, verdadera y precisa, y refleja la situación real del control interno de la empresa.
Opiniones independientes sobre la remuneración del personal directivo superior en 2021
El 11 de abril de 2022, la cuarta reunión provisional del Comité de nombramientos y remuneración del Cuarto Consejo de Administración de la empresa evaluó el desempeño de los altos directivos en 2021. Después de la verificación, creemos que el proceso de formulación y adopción de decisiones de la remuneración del personal directivo superior en 2021 se ajusta a las normas y reglamentos pertinentes, como los Estatutos de la empresa, las medidas de gestión de la remuneración del personal directivo superior, los resultados de la evaluación y el pago de la remuneración son Objetivos e imparciales, de conformidad con la situación real de la empresa, y estamos de acuerdo en cobrar la remuneración del personal directivo superior de conformidad con la “propuesta sobre la remuneración del personal directivo superior en 2021”.
Iv. Aprobación previa y opiniones independientes sobre la ejecución de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022
Realizamos una auditoría previa a la ejecución de las transacciones cotidianas relacionadas con 2021 y las transacciones cotidianas relacionadas con 2022, y acordamos presentar las propuestas pertinentes a la sexta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Hemos leído cuidadosamente la información pertinente proporcionada por la empresa, y creemos que las transacciones cotidianas relacionadas que realmente tuvieron lugar en 2021 y 2022 son beneficiosas para la estabilidad de la producción y la gestión de la empresa, y pueden lograr ventajas complementarias y una asignación razonable de recursos. Las transacciones con partes vinculadas siguen los principios comerciales de compensación, equidad y voluntariedad, el contenido de las transacciones y los procedimientos de examen se ajustan a la ley y los precios de las transacciones son justos, lo que es beneficioso para la producción y el desarrollo a largo plazo de la empresa, no afectará negativamente a la situación financiera actual y futura de la empresa ni perjudicará los intereses de la empresa y otros accionistas. Se acordó presentar la propuesta pertinente a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Aprobación previa y opiniones independientes sobre la contratación de la institución de auditoría y la institución de auditoría del control interno de la empresa en 2022
Realizamos una auditoría previa a la contratación de las instituciones de auditoría y las instituciones de auditoría de control interno de la empresa en 2022 y acordamos presentar las propuestas pertinentes a la sexta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Mediante el examen de la “propuesta sobre la contratación de la institución de auditoría y la institución de auditoría del control interno de la empresa en 2022” y la información conexa, creemos que la empresa internacional de contabilidad Tianzhi (Asociación General Especial) (en lo sucesivo denominada “Tianzhi International”) tiene la calificación de auditoría de los Estados contables y la calificación de auditoría del control interno para las empresas relacionadas con valores y futuros, la experiencia y la capacidad de prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa durante muchos años y la independencia institucional. El desempeño de la auditoría y la marca de los Estados de las empresas que cotizan en bolsa son buenos, los gastos de auditoría son razonables, la empresa contrata a la institución de auditoría 2022 y a la institución de auditoría de control interno para examinar los procedimientos de conformidad con la ley, acepta contratar a Tianzhi International para que preste Servicios de auditoría financiera y auditoría de control interno 2022 a la empresa, y acepta presentar las propuestas pertinentes a la junta general anual de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la gestión del efectivo de algunos fondos recaudados temporalmente inactivos
Los procedimientos de adopción de decisiones para la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos de la empresa se ajustan a las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las Directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y los Estatutos de la empresa, etc.
La empresa, de conformidad con el calendario del proyecto de recaudación de fondos y el plan de inversión de capital, llevará a cabo la gestión del efectivo de los fondos recaudados temporalmente inactivos con una cantidad máxima no superior a 500 millones de yuan y comprará oportunamente productos de gestión del efectivo, como depósitos estructurados bancarios, a fin de mejorar Los ingresos de gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos y no afectar al desarrollo normal de las actividades principales de la empresa, a condición de que no afecte a la construcción de la inversión de los fondos recaudados ni al uso de los fondos recaudados. No afectará al plan normal de inversión de los fondos recaudados, no habrá ningún cambio directo o encubierto en el uso de los fondos recaudados, no perjudicará a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
En conclusión, estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre la gestión del efectivo de algunos fondos recaudados temporalmente ociosos, que se examinó en la sexta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa.
Opiniones independientes sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
El procedimiento de adopción de decisiones de la empresa sobre la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de fondos recaudados ociosos se ajusta a las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y los Estatutos de la empresa, etc.
Ii) la empresa, de conformidad con el calendario del proyecto de recaudación de fondos y el plan de inversión de capital, repone temporalmente el capital de trabajo con 150 millones de yuan de fondos recaudados ociosos a fin de maximizar los beneficios de los accionistas, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados ociosos, no afectar al desarrollo normal de las principales empresas de la empresa y no afectar al funcionamiento normal del plan de inversión de fondos recaudados, a fin de garantizar que no afecte a la construcción de la inversión de fondos recaudados y al uso de los fondos recaudados; No existe un cambio directo o encubierto en el uso de los fondos recaudados, no perjudicará a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
En conclusión, estamos de acuerdo con la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, que se examinó en la sexta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa.
Aprobación previa y opiniones independientes sobre la firma del Acuerdo de servicios financieros con China Huadian Group Finance Co., Ltd.
Realizamos una auditoría previa a la firma del Acuerdo de servicios financieros entre la empresa y China Huadian Group Finance Co., Ltd. (en adelante denominada “Huadian Finance Company”), y acordamos presentar la propuesta pertinente a la sexta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Hemos leído cuidadosamente la información pertinente proporcionada por la empresa y creemos que la firma del Acuerdo de servicios financieros entre la empresa y Huadian Finance Company es beneficiosa para que la empresa haga pleno uso de la Plataforma de servicios financieros proporcionada por Huadian Finance Company, amplíe los canales de financiación, reduzca los costos de financiación, garantice la demanda de Fondos de funcionamiento, fortalezca la capacidad de asignación de fondos y maximice los beneficios de los fondos.
La empresa celebró la tercera reunión del segundo Consejo de Administración el 27 de abril de 2015 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el sistema de control de riesgos de las transacciones conexas con China Huadian Group Finance Co., Ltd., que tiene en cuenta los riesgos pertinentes que pueden afectar a la seguridad de los fondos de la empresa, formula medidas de control de riesgos y planes de eliminación, puede prevenir y controlar los riesgos conexos y mantener la seguridad de los fondos de la empresa. Además, la empresa ha llevado a cabo una evaluación objetiva e imparcial de la calificación operativa, el negocio y la situación de riesgo de la empresa financiera Huadian. La empresa financiera Huadian ha establecido un sistema de gestión de riesgos relativamente perfecto de acuerdo con los requisitos del Departamento de supervisión financiera. Cada índice cumple con las normas pertinentes y Puede controlar eficazmente los riesgos de las operaciones financieras, como los depósitos y los préstamos.
Esta transacción afiliada sigue los principios comerciales de compensación, equidad y voluntariedad, el contenido de la transacción y el procedimiento de examen son legales y conformes, el precio de la transacción es justo, no afectará a la independencia y seguridad de los fondos de la empresa, no dañará los intereses de la empresa y otros accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios, acordó presentar la propuesta pertinente a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la garantía del crédito bancario de 222,7 millones de yuan de la filial de propiedad total de Huadian caofeidian Heavy Industries Equipment CO., Ltd.
La empresa garantiza a la filial de propiedad total Huadian caofeidian Heavy Industry Equipment CO., Ltd. (en lo sucesivo denominada “caofeidian Heavy Industry”) la aplicación de 222,7 millones de yuan de crédito bancario integral, puede reducir eficazmente su costo de financiación, aliviar su presión de capital, garantizar que complete mejor el plan de negocios 2022, al mismo tiempo, también es propicio para el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa, en consonancia con los intereses generales de la empresa. La garantía de la empresa a caofeidian Heavy Industries no perjudicará los intereses de la empresa ni de los accionistas. Los procedimientos de toma de decisiones y votación de esta garantía son legales y válidos. Estamos de acuerdo en que esta garantía será presentada a la junta general anual de accionistas 2021 para su examen.
Opinión independiente sobre la garantía del crédito bancario de 80 millones de yuan de la filial de propiedad total Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Machinery Co., Ltd.
La empresa garantiza a la filial de propiedad total Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) \ La garantía de la empresa sobre la maquinaria pesada no perjudicará a la empresa ni a los accionistas. Los procedimientos de toma de decisiones y votación de esta garantía son legales y válidos, y todos estamos de acuerdo con esta garantía.
Opiniones independientes sobre la garantía del crédito bancario de 50 millones de yuan de Wuhan Huadian Engineering Equipment CO., Ltd., filial al 100%
Wuhan Huadian Engineering Equipment CO., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Wuhan Huadian”) es una empresa subsidiaria de propiedad total que solicita un crédito bancario amplio de 50 millones de yuan para proporcionar una garantía, que puede resolver eficazmente sus necesidades de capital, aliviar su presión de capital y garantizar que complete mejor el plan de Negocios 2022. Al mismo tiempo, Wuhan Huadian proporciona una garantía que no dañará los derechos e intereses de la empresa y los accionistas. Los procedimientos de toma de decisiones y votación de esta garantía son legales y válidos. Estamos de acuerdo en que esta garantía será presentada a la junta general anual de accionistas 2021 para su examen.
Director independiente: Lu Daming, Wang Kun, Huang yanghua, 22 de abril de 2002
