Junta de Auditores
Observaciones escritas sobre las cuestiones examinadas por el Comité de auditoría en su décima reunión provisional
De conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y el sistema de trabajo del informe anual del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración de la sociedad emitió las siguientes opiniones sobre las cuestiones pertinentes examinadas en La reunión del Comité de auditoría:
Opiniones sobre la evaluación del control interno de la empresa en 2021
Sobre la base de los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai para el control interno de las empresas que cotizan en bolsa, as í como de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices de apoyo para el control interno de las empresas, y teniendo en cuenta sus propias características y circunstancias reales, la empresa ha establecido un sistema perfecto de control interno, cumplimiento y gestión general de riesgos. Las principales actividades de control interno de la empresa se llevarán a cabo de conformidad con las disposiciones de los diversos sistemas de control interno de la empresa.
Durante el período que abarca el informe, la empresa no tiene deficiencias importantes en el control interno de la presentación de informes financieros ni en el control interno de la presentación de informes no financieros, ni en el control interno de la presentación de informes financieros ni en el control interno de la presentación de informes no financieros. Creemos que la evaluación del control interno de la empresa es completa, verdadera y precisa, lo que refleja la situación real del control interno de la empresa. Se acordó presentar la propuesta pertinente al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Opiniones sobre la ejecución de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022
En 2021, los ingresos reales de las transacciones conexas de la empresa ascendieron a 4.948755,3 millones de yuan, y el monto real de las adquisiciones conexas fue de 65.906,1 millones de yuan. Se prevé que los ingresos procedentes de las transacciones con partes vinculadas en 2022 asciendan a unos 600 millones de yuan y que el monto de las adquisiciones con partes vinculadas en 2022 sea de unos 449 millones de yuan.
Las transacciones cotidianas con partes vinculadas que la empresa ha realizado en 2021 y se prevé que se produzcan en 2022 son propicias para aumentar los ingresos de ventas de la empresa, facilitar el funcionamiento diario y el desarrollo constante de la empresa, y las transacciones con partes vinculadas siguen los principios comerciales de compensación, equidad y voluntariedad, y los precios de las transacciones son justos y no perjudicarán los intereses de la empresa y sus accionistas, lo que es justo y razonable para la empresa y todos los accionistas, y están de acuerdo en presentar las propuestas pertinentes al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Opiniones sobre la contratación de organismos de auditoría y organismos de auditoría de control interno por la empresa
Reconocemos el desempeño de Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada "Tianzhi International Accounting firm") en el proceso de auditoría de 2021. Tianzhi International Accounting firm Annual Auditing Certified Public Accountants has been strictly in accordance with relevant Regulations, Completing the Annual Auditing work better, sufficient Auditing time, reasonable Auditing Personnel allocation, competent practitioning ability, Los Estados de auditoría emitidos pueden reflejar plenamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa en 2021, y la conclusión de la auditoría emitida se ajusta a la situación real de la empresa.
Como institución profesional de auditoría, la empresa contable internacional Tianzhi no tiene ninguna relación con los directores, supervisores y altos directivos de la empresa. El personal de la CPA que presta servicios de auditoría a la empresa no está relacionado con la empresa ni con los directores, supervisores y altos directivos de la empresa. Tianzhi International Accounting firm has Institutional Independence and personnel Independence, in the process of providing Audit services to the company, can Independently verify, and Independently Express Professional Opinion on the situation of its Verification.
Tianzhi International Accounting firm has provided Professional Risk Fund according to relevant laws and Regulations, and has purchased Professional Insurance, which has the ability of investor protection. Además, en los últimos tres años no ha habido sanciones penales, administrativas, reglamentarias y disciplinarias.
En conclusión, estamos de acuerdo en seguir contratando a la empresa internacional de contabilidad vocacional como organismo de auditoría financiera y control interno de la empresa para 2022, y en que el costo total de la auditoría financiera y la auditoría de control interno es de 750000 Yuan, y en que las propuestas pertinentes se presentarán al Consejo de Administración de La empresa para su examen.
Opiniones sobre la firma del Acuerdo de servicios financieros entre la empresa y Huadian Finance Company
Hemos examinado las cuestiones relativas a la firma del Acuerdo de servicios financieros entre la empresa y China Huadian Group Finance Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada "Huadian Finance Company"), hemos leído cuidadosamente la información pertinente proporcionada por la empresa y creemos que la empresa ha firmado el Acuerdo de servicios financieros con Huadian Finance Company, y el saldo del crédito global obtenido de Huadian Finance Company no excede de 170 millones de yuan. Es ventajoso que la empresa haga pleno uso de la Plataforma de servicios financieros proporcionada por Huadian Finance Company, amplíe el canal de financiación, reduzca el costo de la financiación, garantice la demanda de fondos de gestión, mejore la capacidad de asignación de fondos y maximice la eficiencia de los fondos.
Esta transacción con partes vinculadas sigue los principios comerciales de compensación, equidad y voluntariedad, el contenido de la transacción y el procedimiento de examen son legales y conformes, el precio de la transacción es justo, no dañará los intereses de la empresa y otros accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios, no afectará a la independencia de La empresa, y está de acuerdo en presentar la propuesta pertinente al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Comité de auditoría de la Junta
11 de abril de 2002
