Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) (en lo sucesivo denominado “la empresa”) desempeñará sus funciones de conformidad con las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las Directrices de funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el sistema de trabajo del informe anual del Comité de auditoría del Consejo de Administración, etc. Desempeñar un papel activo en la supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa y la labor de auditoría interna, examinar los informes financieros, supervisar y evaluar el control interno, coordinar la comunicación entre la dirección de la empresa y los departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría externa, y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. El informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa está integrado por el Sr. Lu Daming, la Sra. Wang Kun y el Sr. Peng gangping, directores independientes, todos los miembros del Comité de auditoría tienen los conocimientos especializados y la experiencia necesarios para desempeñar las funciones del Comité de auditoría, y el Director del Comité de auditoría es la Sra. Wang Kun, Directora independiente con calificaciones y experiencia profesionales en contabilidad. En el anexo figuran los datos biográficos, los antecedentes profesionales y el empleo a tiempo parcial de los miembros de la Junta de Auditores.
Estado de las reuniones de la Junta de Auditores en 2021
En 2021, el Comité de auditoría de la empresa celebró cinco reuniones, en las que todos los miembros participaron y votaron, como se indica a continuación:
Número de serie tiempo de reunión
Proyecto de ley sobre la situación financiera y el funcionamiento de la empresa en 2020
Los directores independientes y las opiniones escritas sobre los estados contables
2. Opiniones sobre el aumento de la cantidad de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020
Cuarto Director
Comité de auditoría de la Comisión
Cuarta sesión
Reunión y auditoría a las 2.021.01.26 horas
Comité de contabilidad
Directores independientes y
Reunión anual de examen y registro
Reunión de Contadores
1. Examen anual 1. Examen preliminar emitido por el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en el informe sobre el desempeño de la función de CPA en 2020 Plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
5. Opiniones sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020 2, la propuesta sobre el informe de la empresa en 2020 6, la propuesta sobre la preparación del valor de evaluación del control del Departamento de reducción de activos de la empresa en 2020
7. The Special Report Opinion on the Use of the third session of Directors for the stock of raised funds and the real depreciation of the company in 2020
El Comité de auditoría 9, el informe resumido sobre la auditoría de la empresa en 2020 4, la Quinta P.10 de la empresa 3 202104.12, la aplicación de la propuesta sobre la ejecución diaria de las transacciones conexas de la empresa en 2020 y la ejecución prevista de las transacciones ordinarias conexas en 2021, y 11, Informe sobre el presupuesto financiero de la empresa 202112 de diciembre de 2021, opiniones sobre la propuesta de contratación de la institución de auditoría de la empresa 2021 y la institución de auditoría del control interno de las transacciones con partes vinculadas ordinarias 13, propuesta de modificación de la política contable 5, propuesta de la empresa 14, Opiniones de los órganos legislativos sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021 y el mecanismo de auditoría en curso
15. Sobre la parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos
Proyecto de ley sobre la adecuación de la liquidez Opiniones sobre la propuesta de firma del Acuerdo de servicios financieros con China Huadian Group Finance Co., Ltd. Y Huadian Finance Company
Informe semestral sobre la empresa 2021 y Resumen
4 202108.16 propuesta del Comité de auditoría de la Comisión
El sexto período provisional de sesiones de la Comisión 2.
Informe especial sobre el uso real de la Conferencia
Cuarto Director
1. Debate sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
Séptimo período de sesiones
Reuniones temporales
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership) (hereinafter referred to as “Tianzhi International Accounting firm”) provides financial Auditing and Internal Control Auditing Services for 2020.
En el proceso de auditoría de 2020, el personal de auditoría de Tianzhi International Accounting firm es razonable, la capacidad de práctica es competente, el tiempo de auditoría es suficiente, el informe de auditoría de 2020 puede reflejar plenamente la situación financiera actual de la empresa, los resultados de la operación y la situación del flujo de caja, La conclusión de la auditoría se ajusta a la situación real de la empresa, el informe de auditoría de control interno de 2020 puede ser independiente, objetivo e imparcial.
Durante la auditoría del informe anual, la Junta celebró tres reuniones. Antes de que los auditores anuales entraran en la auditoría, se examinaron la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa en 2020 y el plan de auditoría anual en 2020. Después de que el contable de auditoría anual entre en el Audit or ía, se comunicará con el contable de auditoría anual y el personal directivo sobre los problemas encontrados en el proceso de auditoría, las cuestiones clave de auditoría, los estados financieros de 2020 que hayan sido auditados en primera instancia, instará al contable de auditoría anual a que sea honesto y fiel, diligente y responsable, cumpla estrictamente las normas comerciales y las normas de autorregulación industrial, aplique estrictamente el sistema de control interno, verifique el informe financiero y contable de la empresa y cumpla la obligación de prestar especial atención. Emitir opiniones profesionales con prudencia y completar la auditoría del informe anual según lo previsto; Tras la conclusión de la labor de auditoría de la CPA de auditoría anual, se examinaron el resumen de la labor de auditoría, el informe financiero final y el informe de evaluación del control interno, prestando especial atención a la situación operacional de la empresa, el tratamiento financiero, la aplicación de las normas de contabilidad de las empresas y Los problemas encontrados en el proceso de auditoría, y se llegó a la conclusión de que la empresa de contabilidad internacional Tianzhi había actuado diligentemente durante la auditoría y había logrado la independencia, la objetividad y la imparcialidad. Sus conclusiones de auditoría se ajustan a la situación real de la empresa. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó el proyecto de ley sobre la contratación de la institución de auditoría y la institución de auditoría del control interno de la empresa en 2021, aprobó el examen de la situación básica, la capacidad práctica, el rendimiento de la auditoría y la independencia de la empresa internacional de Contabilidad Profesional, y acordó contratarla para que prestara servicios de auditoría financiera y auditoría del control interno de la empresa en 2021, con un costo total de auditoría de 750000 Yuan, de los cuales 500000 yuan correspondían a gastos de auditoría financiera. Los gastos de auditoría del control interno ascienden a 250000 Yuan. Supervisión y evaluación de la auditoría interna
La empresa ha establecido un sistema normalizado de auditoría interna, ha establecido un departamento especial de auditoría interna y ha asignado personal profesional de auditoría interna. En 2021, el Departamento de Auditoría Interna llevó a cabo la auditoría de la responsabilidad económica del personal directivo de las dos unidades de Huadian caofeidian Heavy Industry Equipment CO., Ltd. Y la División de ingeniería térmica, llevó a cabo una auditoría especial de la gestión de las adquisiciones del sistema de la empresa, y los miembros del Comité de auditoría revisaron cuidadosamente los materiales pertinentes de la auditoría interna de la empresa sobre la base de la situación real de la empresa, el plan de trabajo de auditoría pertinente fue claro y los procedimientos se ajustaron a las normas. De conformidad con las disposiciones de la Oficina de auditoría sobre la labor de Auditoría Interna (Orden Nº 11 de la Oficina de auditoría de la República Popular China) y las disposiciones de la empresa sobre la labor de Auditoría Interna ( Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Supervisory Production [2018
Examinar los informes financieros y formular observaciones
Durante el período que abarca el informe, los miembros del Comité de auditoría examinaron el informe anual de 2020, el informe del primer trimestre de 2021, el informe semestral de 2021 y el informe del tercer trimestre de 2021, prestando especial atención a la contabilidad y auditoría importantes del informe financiero de la empresa.
