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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores desempeñará concienzudamente las funciones encomendadas por el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como por los Estatutos de la sociedad, desempeñará concienzudamente las funciones de supervisión e inspección y, de conformidad con la actitud de trabajo de diligencia debida y diligencia debida, protegerá eficazmente Los intereses de la sociedad y de los accionistas en general y tomará decisiones sobre la situación financiera, la construcción del sistema de control interno y las cuestiones importantes de la sociedad. Las transacciones con partes vinculadas y el cumplimiento de la ley por parte de los altos directivos de la empresa han llevado a cabo una supervisión independiente y eficaz, que ha proporcionado una importante garantía para el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa. Los principales informes de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 son los siguientes:
Reunión de la Junta de supervisores
La Junta de supervisores celebró ocho reuniones en 2021, como se indica a continuación:
Cuarto Consejo de supervisión
El 4 de enero de 2021, la Junta de supervisores celebró cuatro reuniones de doce veces por medio de la comunicación, y examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la ampliación de capital con el Fondo de transformación y modernización de la industria siderúrgica de Hebei a Hetang Leting Iron and Steel Co., Ltd.
XIII Junta de supervisores
El 9 de febrero de 2021, la Junta de supervisores celebró cuatro períodos de sesiones de la 13ª reunión por medio de la comunicación, examinó y aprobó la propuesta sobre el cambio de supervisor de la empresa, nombró a Ma zhihe como candidato a supervisor y la presentó a la Junta General de accionistas para su elección.
IV 14ª Junta de supervisores
El 9 de marzo de 2021, la Junta de supervisores celebró cuatro períodos de sesiones de la 14ª reunión por medios de comunicación y examinó y aprobó la “propuesta de aumento de capital a la empresa financiera del Grupo Hegang”.
Cuarto y decimoquinto Consejo de supervisión
El 21 de abril de 2021, la Junta de supervisores celebró cuatro períodos de sesiones y 15 reuniones sobre el terreno, examinó y aprobó el informe de la Junta de supervisores de 2020, el informe financiero final de 2020, el plan de distribución de beneficios de 2020, el informe anual y el resumen de 2020, el informe de autoevaluación del control interno de 2020, el informe del primer trimestre de 2021, la propuesta sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de 2021, Hay ocho proyectos de ley, entre ellos el proyecto de ley sobre las previsiones financieras para 2021 de la empresa financiera del Grupo Hegang.
IV 16ª Junta de supervisores
El 29 de abril de 2021 se celebró la 16ª Reunión de la Junta de supervisores de cuatro períodos de sesiones por medio de la comunicación y se examinó y aprobó la propuesta de llevar a cabo actividades de arrendamiento financiero con la empresa de arrendamiento financiero de Hegang.
Iv) 17ª Junta de supervisores
El 19 de agosto de 2021 se celebró la 17ª Reunión de la Junta de supervisores de cuatro períodos de sesiones mediante votación en combinación con la comunicación sobre el terreno, se examinó y aprobó el informe semestral de 2021 y el proyecto de ley sobre la elección de los supervisores de la empresa, se nombró a Zhu huaming candidato a supervisor de la empresa y se presentó a la Junta General de accionistas para su elección.
XVII) la cuarta Junta de supervisores
El 8 de septiembre de 2021 se celebró la 18ª Reunión de la Junta de supervisores, se examinó y aprobó la propuesta de elección del Presidente de la Junta de supervisores y se eligió a Zhu huaming como Presidente de la cuarta Junta de supervisores.
Viii) la cuarta Junta de supervisores
El 21 de octubre de 2021, la Junta de supervisores celebró su 19ª reunión por medio de la comunicación y examinó y aprobó el informe del tercer trimestre de 2021.
Además de convocar una reunión de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores de la empresa también asistió a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto, escuchó los informes de las principales propuestas de la empresa, examinó la legalidad de la notificación, la convocación y el procedimiento de votación de la reunión, y expresó sus opiniones sobre cuestiones importantes y decisiones importantes, como el informe periódico, el plan anual de distribución de beneficios, las transacciones conexas, la inversión extranjera, etc., examinadas por la Junta de directores de la empresa. Y comprobar la aplicación de la resolución de la Junta General de accionistas.
De conformidad con las disposiciones de la c
Funcionamiento conforme a la ley
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió mejorando la estructura de gobierno corporativo y promoviendo el funcionamiento normal de la empresa, en estricta conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las leyes y reglamentos pertinentes. La Junta de supervisores de la empresa considera que la situación real de la gobernanza empresarial es básicamente coherente con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices de funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y otros documentos normativos. En 2021, la tercera reunión de la empresa funcionaba de manera legal y normalizada, el sistema de control interno se establecía y funcionaba bien, la ejecución y supervisión de las actividades clave de control interno eran suficientes y eficaces, y todas las actividades de gestión se realizaban normalmente. El Director o el personal directivo superior de la empresa desempeñarán sus funciones de manera fiel y diligente, y no se descubrirá que el Director o el personal directivo superior de la empresa hayan violado las leyes, reglamentos, estatutos o actos que perjudiquen los intereses de la empresa en el desempeño de sus funciones.
Ii) Situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores desempeñó seriamente la responsabilidad de examinar la situación financiera de la empresa, reforzó continuamente la supervisión e inspección y mejoró la eficacia de la supervisión mediante la inspección planificada y centrada de la aplicación de diversos sistemas de contabilidad financiera, la escucha de los informes periódicos de la empresa y Los departamentos pertinentes sobre la preparación de informes, la revisión cuidadosa de los estados financieros mensuales proporcionados por los departamentos financieros, etc. La Junta de supervisores considera que el informe financiero de la empresa durante el período de que se informa refleja verdadera y exactamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, y que el informe de auditoría emitido por Zhongxing caiguanghua Accounting firm al informe financiero anual 2021 de la empresa es objetivo y justo.
Transacciones conexas
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y verificó cuidadosamente las transacciones cotidianas con partes vinculadas, el desarrollo de servicios financieros con partes vinculadas, el arrendamiento financiero y la inversión conjunta, etc. la Junta de supervisores consideró que las transacciones con partes vinculadas de la empresa habían aplicado estrictamente las normas de cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas, as í como los procedimientos de examen y aprobación pertinentes. La fijación de precios de las transacciones conexas es justa y razonable, y no hay violación de las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes ni daños a la empresa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Iv) garantías externas
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó las garantías externas de la empresa, y en 2021 la empresa no proporcionó garantías a las empresas fuera del ámbito de aplicación de los estados consolidados.
Opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y otros documentos pertinentes, la Junta de supervisores de la empresa ha examinado el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 sobre la base de un examen amplio y a fondo del establecimiento y funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y ha emitido Las siguientes opiniones:
La empresa lleva a cabo concienzudamente el espíritu de los documentos, como las normas básicas de control interno de las empresas, sigue los principios básicos del control interno y, en combinación con su propia situación real, establece el sistema de control interno y la Organización del control interno que abarcan todos los vínculos de la empresa, el Departamento de Auditoría Interna y la dotación de personal están completos en su lugar, lo que garantiza la ejecución y supervisión adecuadas y eficaces de las actividades clave de control interno de la empresa y el funcionamiento normal de las actividades de gestión de la empresa. En 2021, la empresa ha establecido el control interno de las empresas y los asuntos que entran en el ámbito de la evaluación, y ha logrado el objetivo del control interno de la empresa.
La Junta de supervisores considera que el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 refleja de manera veraz, completa y justa la situación actual del control interno de la empresa.
Establecimiento y aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores considera que, durante el período que abarca el informe, la empresa puede, de conformidad con los requisitos del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, hacer un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y el registro de personas con información privilegiada, controlar estrictamente el alcance de las personas con información privilegiada, registrar y presentar la lista de personas con información privilegiada sobre cuestiones importantes de manera oportuna y precisa, y no se ha encontrado que las personas pertinentes utilicen información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada.
En 2021, la Junta de supervisores desempeñó un mejor papel en la supervisión interna y el control, y mantuvo los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. En 2022, la Junta de supervisores seguirá haciendo un buen trabajo de supervisión en todos los aspectos, mejorando aún más la eficacia de la supervisión, salvaguardando eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas y desempeñando un papel positivo en el desarrollo saludable de la empresa.
