China Baoan Group Co.Ltd(000009)
Sistema de gestión de las reclamaciones de los inversores
(revisado en abril de 2022)
Artículo 1 de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, a fin de establecer y mejorar el mecanismo de gestión de las reclamaciones de los inversores, normalizar aún más la tramitación de las reclamaciones de los inversores y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, Este sistema se formula de conformidad con la Ley de valores de la República Popular China y las disposiciones pertinentes de las opiniones de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores en el mercado de capitales (GF [2013] No. 110).
Artículo 2 El presente sistema se aplicará a las empresas que tramiten las reclamaciones de los inversores relativas a la divulgación de información sobre el mercado de valores, la gobernanza empresarial y la protección de los derechos e intereses de los inversores. Las quejas de los clientes, empleados y otras partes interesadas pertinentes sobre la calidad de los productos o servicios de la empresa, los conflictos laborales, las patentes, la protección del medio ambiente y otras cuestiones relacionadas con la producción y el funcionamiento no se regirán por las normas del presente sistema.
Artículo 3 los canales de recepción de las reclamaciones de los inversores por la empresa incluyen principalmente: teléfono, correo electrónico, fax, carta, visita, as í como las reclamaciones transmitidas por los departamentos de supervisión y administración de valores u otros departamentos competentes, etc. la empresa garantizará que los inversores puedan presentar reclamaciones a la empresa por cualquier Canal alternativo y recibir una respuesta y un tratamiento eficaces. Artículo 4 el principal responsable de la tramitación de las reclamaciones de los inversores de la sociedad será el Secretario del Consejo de Administración, y el principal departamento responsable será la Oficina del Consejo de Administración, que se encargará de la recepción, el registro, la clasificación, la tramitación, la respuesta oportuna, el archivo y la custodia de Las reclamaciones de los inversores, y otras tareas conexas, incluidas las siguientes:
Aceptar las quejas directas de los inversores;
Ii) realizar la transferencia de la línea telefónica directa de quejas “12386” de la Comisión Reguladora de valores de China y otras reclamaciones indirectas; Investigar y verificar las reclamaciones, presentar opiniones sobre la tramitación de las reclamaciones y responder oportunamente al sujeto de la reclamación por medios directos o indirectos;
Recoger y analizar periódicamente la información sobre las reclamaciones y presentar sugerencias o sugerencias para fortalecer y mejorar la gestión de las relaciones con los inversores.
Artículo 5 todos los departamentos de la empresa cooperarán con la Oficina del Consejo de Administración en la tramitación de las reclamaciones de los inversores, reforzarán la capacitación del personal encargado de tramitar las reclamaciones, proporcionarán el apoyo financiero necesario y mejorarán continuamente el nivel de tramitación de las reclamaciones.
Artículo 6 después de recibir una denuncia, el personal de la Oficina del Consejo de Administración escuchará atentamente las opiniones de los denunciantes y rellenará fielmente el formulario de registro de las reclamaciones de los inversores, registrará en detalle la información pertinente sobre los denunciantes, los datos de contacto y las cuestiones relativas a las reclamaciones, y tramitará las reclamaciones de los inversores de manera oportuna, objetiva y justa de conformidad con las leyes y reglamentos, las disposiciones de las autoridades reguladoras y los requisitos de los sistemas pertinentes de la empresa. El personal tiene la responsabilidad de mantener la confidencialidad de la información básica del denunciante y de la información conexa sobre la denuncia que se le haya informado en el curso de la tramitación de la denuncia.
Artículo 7 la sociedad comprobará cuidadosamente si las cuestiones reflejadas por los inversores son verdaderas, sobre la base de los hechos y de conformidad con el sistema, protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores y, en caso de falta de fundamento jurídico o reglamentario o de quejas irrazonables, el personal hará un buen trabajo en la comunicación y la interpretación, tratará de obtener la comprensión de los denunciantes, eliminará los malentendidos de los inversores y protegerá la credibilidad de la sociedad de daños.
Artículo 8 la sociedad aceptará las quejas de los inversores sobre las cuestiones relativas a sus derechos e intereses legítimos, incluidas, entre otras, las siguientes: i) las irregularidades en la divulgación de información o las violaciones del sistema de gestión de la divulgación de información de la sociedad;
Ii) el mecanismo de gobernanza no es perfecto y el procedimiento de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes viola las disposiciones de las leyes y reglamentos, los estatutos y otros sistemas de gestión interna;
Iii) violación de los procedimientos de divulgación de información y adopción de decisiones sobre las transacciones conexas;
Garantía externa en violación de las normas;
Los compromisos no se cumplieron a tiempo;
Otros actos que perjudiquen los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Artículo 9 al recibir una denuncia, los funcionarios tratarán inmediatamente, en la medida de lo posible, las denuncias que puedan tramitarse y responderse sobre el terreno, y registrarán y registrarán la situación de la tramitación; Las reclamaciones que no puedan resolverse sobre el terreno se comunicarán al Jefe del Departamento para su solución; Las reclamaciones que tengan un impacto significativo, una situación compleja o un significado típico se presentarán al Consejo de Administración de la empresa para su solución coordinada.
Artículo 10 una empresa que confirme la aceptación de una denuncia, además de la tramitación in situ, concluirá en principio en un plazo de 30 días a partir de la fecha de aceptación e informará oportunamente al denunciante. En caso de que las reclamaciones de los denunciantes sean complejas y no puedan resolverse en un plazo de 30 días, el personal presentará una solicitud de prórroga y un informe de situación de conformidad con los documentos pertinentes de la autoridad reguladora de valores e informará al denunciante de las razones de la prórroga.
Artículo 11 al tramitar las reclamaciones, la sociedad se guiará por el principio de divulgación equitativa y prestará atención a la confidencialidad de la información no publicada y de otra información interna; Cuando el contenido de la respuesta a una denuncia se refiera a la divulgación pública de información de conformidad con la ley, el tiempo de respuesta del denunciante no será anterior al tiempo de divulgación pública de la información pertinente.
Artículo 12 al tramitar las reclamaciones pertinentes de los inversores, la Oficina del Consejo de Administración informará inmediatamente al Consejo de Administración de la empresa si descubre que la empresa ha violado el sistema de gestión interna de la empresa o las leyes y reglamentos en materia de divulgación de información y gobernanza empresarial, etc. el Consejo de Administración de la empresa organizará inmediatamente la rectificación, cumplirá oportunamente las obligaciones de divulgación de información pertinentes, aplicará estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes y revisará y mejorará los sistemas pertinentes.
Artículo 13 la sociedad establecerá un archivo de trabajo para la tramitación de las reclamaciones de los inversores, en el que se registrará en detalle la fecha de la denuncia, el denunciante, los datos de contacto, las cuestiones relativas a la denuncia, el personal encargado, los registros de tramitación y los resultados de la tramitación, etc. Los archivos deben conservarse durante al menos dos años.
Artículo 14 en caso de que se produzca una solicitud anormal, una denuncia, una visita en grupo o un incidente masivo, la empresa iniciará un plan de mantenimiento de la estabilidad, y la person a principal a cargo deberá llegar al lugar, disuadir y canalizar al solicitante, tramitarlo de conformidad con la ley e informar oportunamente al Consejo de Administración de la empresa y a los departamentos pertinentes de seguridad pública local.
Artículo 15 la empresa tramitará las reclamaciones o consultas de la línea telefónica directa “12386” transmitidas por el Departamento de supervisión de conformidad con los requisitos de trabajo del Departamento de supervisión.
Artículo 16 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. El sistema se aplicará a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa y será interpretado y revisado por el Consejo de Administración.
