China Baoan Group Co.Ltd(000009)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de China Baoan Group Co.Ltd(000009) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021, desempeñamos fielmente y diligentemente las funciones de director independiente de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y las facultades y obligaciones que le confieren los estatutos y las normas de trabajo de los comités profesionales. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente de los accionistas públicos. El desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa en el año en curso
En 2021, todos asistimos personalmente a todas las reuniones de la Junta Directiva de la empresa y asistimos a la Junta General de accionistas sin derecho a voto. Antes de la reunión, revisamos cuidadosamente los documentos y materiales proporcionados por la empresa, a través del teléfono con los ejecutivos de la empresa, la comunicación por correo electrónico y la investigación sobre el terreno, para entender seriamente la producción y el funcionamiento de la empresa. En el curso de la reunión, examinar cada tema de manera rigurosa y responsable, participar activamente en los debates y presentar propuestas de racionalización. En 2021, no tenemos objeciones a las propuestas del Consejo de Administración ni a otros asuntos de la empresa. Situación de la emisión de opiniones independientes especiales
1. En la 14ª reunión de la Junta Directiva de la empresa, celebrada el 4 de enero de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre la ampliación de capital de la empresa y el Fondo de transformación de la industria siderúrgica de Hebei a le Gang.
2. En el cuarto 15º Consejo de Administración de la empresa, celebrado el 9 de febrero de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre la cuestión de la elección de los candidatos a la Junta de directores.
3. En la 16ª reunión del cuarto período de sesiones de la Junta Directiva de la empresa, celebrada el 9 de marzo de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre la cuestión de la ampliación de capital a la empresa financiera del Grupo Hegang.
4. En la 17ª Reunión de la Junta Directiva de la empresa, celebrada el 21 de abril de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, la ocupación de fondos de las partes vinculadas y la garantía externa, el control interno, las transacciones cotidianas con partes vinculadas, las operaciones financieras y la evaluación de riesgos con las empresas financieras, la renovación de las instituciones de auditoría, etc.
5. En la 18ª Reunión de la Junta Directiva de la empresa, celebrada el 29 de abril de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con el arrendamiento financiero entre la empresa y la empresa de arrendamiento financiero de Hegang.
6. En la 19ª Reunión de la Junta Directiva de la empresa, celebrada el 19 de agosto de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la ocupación de fondos por las partes vinculadas, la garantía externa y la elección de candidatos para la designación de directores en el primer semestre de 2021.
7. El 11 de noviembre de 2021 se emitió una opinión independiente sobre la renuncia del ex Presidente de la empresa Liu Jian debido a su traslado de trabajo.
8. En el 22º período de sesiones de la Junta Directiva de la empresa, celebrado el 16 de noviembre de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre el ajuste de la cuantía prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la designación de candidatos a directores.
Labor de los comités especiales de la Junta
Como directores independientes, hemos participado activamente en la construcción del Comité Especial del Consejo de Administración y hemos desempeñado un papel importante en el establecimiento del Comité Especial del Consejo de Administración. El Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos están presididos por directores independientes, lo que garantiza eficazmente la independencia e imparcialidad de la auditoría, la evaluación y el nombramiento de directores y ejecutivos. Durante el período que abarca el informe, el Comité Especial de la Junta de Síndicos llevó a cabo seriamente su labor de conformidad con el reglamento interno, organizó sucesivamente reuniones pertinentes, examinó cuestiones como la distribución de los beneficios de la empresa, las transacciones con partes vinculadas, los estados contables periódicos, la renovación de las instituciones de auditoría, la inversión conjunta con partes vinculadas y la modificación de los directores, e informó a la Junta de Síndicos de las opiniones del Comité funcional una vez que llegó a un acuerdo.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos
1. Supervisión de la divulgación de información de la empresa
Durante el período que abarca el informe, seguimos prestando atención a la divulgación de información de la empresa, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen y las directrices operacionales estándar para las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal publicadas por la bolsa de Shenzhen, en particular mediante el fortalecimiento de la comunicación con los directores, supervisores, altos directivos, departamentos financieros y contables de la empresa, a fin de garantizar que la información divulgada por la empresa sea verdadera, exacta y completa.
2. Supervisión de la gobernanza empresarial y la construcción de controles internos
En 2021, revisamos cuidadosamente los materiales de la reunión proporcionados por la empresa, consultamos cuidadosamente los documentos pertinentes, consultamos activamente al personal pertinente, entendemos la situación, entendemos profundamente la mejora y aplicación de los sistemas de producción, gestión y control interno de la empresa, prestamos mucha atención al progreso de las actividades clave de control interno, Como la gestión financiera, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial y los proyectos de inversión, y cumplimos plenamente las responsabilidades del director independiente.
3. Situación del aprendizaje propio
Estudiamos cuidadosamente las últimas leyes, reglamentos y reglamentos, mejoramos constantemente nuestro nivel profesional, para la toma de decisiones científicas de la empresa y la prevención de riesgos para proporcionar mejores opiniones y sugerencias; Se prestará atención al fortalecimiento de la comprensión y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, a fin de mejorar la capacidad de protección de los intereses de las empresas y los inversores.
Otros trabajos
1. No se propone convocar una Junta de Síndicos en 2021.
2. No se propone la sustitución o el despido de la empresa contable en 2021.
3. En 2021 no se contrató independientemente a ninguna institución de auditoría externa ni a ninguna institución consultiva.
En 2022, como siempre, cumpliremos concienzudamente, diligentemente y con la debida diligencia las responsabilidades de los directores independientes, fortaleceremos la comunicación con los directores, supervisores y gerentes de la empresa, fortaleceremos el estudio y la investigación, mejoraremos nuestro nivel profesional, presentaremos propuestas específicas, y protegeremos mejor los intereses generales de la empresa y los derechos de los accionistas.
Director independiente: Zhang yuzhu, Cang daqiang, Gao dongzhang, Ma Li
20 de abril de 2022
