Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2021
22 de abril de 2022
En 2021, la Junta de supervisores de Unittec Co.Ltd(000925) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) se reunirá de conformidad con el
Judicature, Securities Law, articles of Association (hereinafter referred to as “Articles of Association”)
Y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores de la empresa, etc., desde el punto de vista de la protección efectiva de los intereses de la empresa y de los accionistas en general
Partiendo de los derechos e intereses, cumplirá escrupulosamente su deber, cumplirá concienzudamente las responsabilidades de supervisión de la Junta de supervisores.
En 2021, la Junta de supervisores asistió sin derecho a voto a todas las juntas generales de accionistas y juntas de directores de la empresa, lo que contribuyó a la formación de las principales decisiones de la empresa.
Se supervisó y examinó el procedimiento de votación; Centrarse en la legalidad y el cumplimiento del desempeño de sus funciones por el Consejo de Administración y la dirección de la empresa;
Examen de las principales cuestiones de adopción de decisiones, funcionamiento, situación financiera, transacciones conexas, financiación importante y control interno de la empresa
Sistema y otros aspectos de la supervisión efectiva; En la promoción del funcionamiento normal de la empresa, el desarrollo empresarial estable, el fortalecimiento del control de riesgos,
Ha desempeñado un papel positivo en la mejora de la estructura de gobierno corporativo y ha mantenido eficazmente a los accionistas, las empresas y las empresas.
Derechos e intereses legítimos de los empleados. Los principales informes de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 son los siguientes:
Labor de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró ocho reuniones, y el número de supervisores que asistieron a la reunión se ajustó a la ley.
Número requerido. Los detalles son los siguientes:
Fechas de los períodos de sesiones de la serie de sesiones
La séptima Junta de supervisores 1, el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones en 2021 (proyecto), aprobado en la 17ª Reunión 2021 / 2 / 9 2, y las medidas administrativas para la aplicación de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones en 2021
3. List of Incentive objects of Stock Options and restrictive Stock incentive program in 2021 adopted
1. Aprobación del informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
2. Aprobación del informe financiero final para 2020
3. Aprobación del plan de distribución de beneficios para 2020
4. Aprobación del informe de autoevaluación del control interno para 2020
5. Aprobación del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
6. Proyecto de ley sobre la emisión de acciones, la compra de activos, el saldo, la recaudación de fondos y la reposición permanente en 2017
Aprobada en la 18ª reunión 7, el informe anual 2020 y su resumen
8. Proyecto de ley sobre la elección de la Junta de supervisores y la designación de candidatos para la supervisión de los representantes no empleados de la octava Junta de supervisores
9. Aprobación del plan de remuneración de los supervisores
10. Propuesta aprobada sobre la compra de un seguro de responsabilidad civil para los directores, supervisores y altos directivos de la empresa
11. Texto completo del informe del primer trimestre de 2020 y su aprobación
1. Proyecto de ley sobre la concesión por primera vez de la opción de compra de acciones y el plan restrictivo de incentivos a las acciones de la empresa en 2019
Primera reunión 2. Propuesta sobre la concesión de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019 a los logros alcanzados en la aprobación de las condiciones de venta de las acciones restringidas durante el segundo período de Liberación de las acciones restringidas
La octava Junta de supervisores 2021 – 6 – 7 1, la primera propuesta sobre la concesión de opciones de compra de acciones y acciones restringidas a los sujetos de incentivos aprobada en la segunda reunión 2, la propuesta sobre la elección del Presidente de la octava Junta de supervisores de la empresa aprobada
Aprobación de la tercera reunión de la octava Junta de supervisores 2021 – 6 – 23 1.
6 la octava Junta de supervisores 2021 – 7 – 7 1. La primera línea sobre la cancelación de la opción de compra de acciones de 2019 y el plan restrictivo de incentivos a las acciones aprobó la propuesta sobre la opción de compra de acciones no ejercida al expirar el cuarto período de sesiones
7 la octava Junta de supervisores 2021 – 8 – 19 1, el texto completo del informe semestral 2021, aprobado en la quinta reunión 2, y el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
8 8ª Junta de supervisores 2021 – 10 – 26 1. Aprobación de la propuesta sobre el tercer informe trimestral 2021 de la empresa
II. Desempeño de las funciones de supervisión por la Junta de supervisores
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto, supervisaron e inspeccionaron todo el proceso de convocatoria de la Junta General de accionistas, las cuestiones de resolución, la aplicación de la resolución de la Junta de directores a la Junta General de accionistas y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos.
La Junta de supervisores considera que la empresa debe establecer un sistema sólido de control interno y aplicarlo eficazmente de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la empresa. Los procedimientos de convocatoria, las normas de procedimiento y los procedimientos de resolución de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración de la sociedad son legítimos y eficaces, y los procedimientos de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes se ajustan a las leyes, reglamentos y normas pertinentes; En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa pueden aplicar seriamente las leyes y reglamentos nacionales, las normas y los reglamentos y las resoluciones pertinentes. Durante el período que abarca el informe, no se encontraron violaciones de las leyes, los reglamentos, los estatutos ni actos perjudiciales para los intereses de la sociedad y los accionistas por parte de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones.
2. Situación financiera e informes periódicos de la empresa
La Junta de supervisores supervisó, inspeccionó y examinó cuidadosamente la situación financiera general, los resultados de las operaciones y el sistema de gestión financiera de la empresa en 2021, y los miembros de la Junta de supervisores examinaron la situación financiera de la empresa asistiendo a las reuniones del Consejo de Administración y del Comité de auditoría de la Junta de Directores sin derecho a voto y escuchando periódicamente los informes especiales del personal financiero.
La Junta de supervisores considera que la situación financiera de la empresa es buena, el sistema financiero de la empresa es perfecto, el sistema es perfecto, el sistema de control interno es perfecto, el funcionamiento financiero es estándar, se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, no se producen actos ilegales. El informe financiero anual 2021 de la empresa refleja objetiva, verdadera y exactamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
3. Informe de evaluación del control interno de la empresa
La Junta de supervisores examinó el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2021, la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
La Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto, que se ajusta a las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y a las necesidades reales de producción y gestión de la empresa, y puede aplicarse eficazmente. Las actividades de gestión de la empresa se llevan a cabo estrictamente de conformidad con las normas del sistema de control interno de la empresa, y todos los vínculos de las actividades se controlan razonablemente, lo que garantiza el desarrollo ordenado y eficaz de las actividades comerciales de la empresa, el control eficaz de los riesgos de gestión y el mantenimiento de los intereses de la empresa y los accionistas. El informe anual de autoevaluación del control interno 2021, publicado por el Consejo de Administración, refleja la situación real y objetiva de la construcción y el funcionamiento del control interno de la empresa, y no hay defectos importantes en el control interno.
4. Utilización y gestión de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó el almacenamiento, la utilización y la gestión de los fondos recaudados por la empresa en 2021.
En opinión de la Junta de supervisores, el depósito de los fondos recaudados por la empresa, El uso y la gestión se ajustan a las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022), las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen (revisión de 2022), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y el sistema de gestión de los fondos recaudados de las empresas. Los proyectos de inversión reales y los proyectos de inversión comprometidos son los mismos, no hay cambios encubiertos en la dirección de los fondos recaudados y en detrimento de los intereses de los accionistas, el uso de los fondos recaudados y la divulgación de información no existen problemas importantes.
Durante el período sobre el que se informa, la empresa utilizó fondos autofinanciados para recomprar algunas de las acciones públicas emitidas de la empresa mediante una licitación centralizada en el mercado secundario para su uso en el plan de incentivos de capital. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había recomprado 67.701139 acciones mediante recompra de cuentas de valores especiales mediante licitación centralizada, lo que representaba el 30% del total de acciones de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021.
El 31 de diciembre de 2021, el capital social total era de 1.2132%, el precio máximo de transacción era de 9,48 Yuan / acción, el precio mínimo de transacción era de 6,63 Yuan / acción, y el importe total pagado era de 5.270532320 Yuan (excluidos los gastos de transacción).
La Junta de supervisores considera que el procedimiento de recompra de acciones se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes y al plan de recompra establecido de la empresa, y que la transacción no perjudicará los intereses de todos los accionistas de la empresa.
6. Transacciones importantes con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó cuidadosamente las transacciones conexas de la empresa durante el período que abarca el informe.
La Junta de supervisores considera que todas las transacciones conexas mencionadas entre la empresa y las partes vinculadas son necesarias para el funcionamiento normal y la gestión de la empresa, y que los procedimientos de transacción se ajustan a la ley, los reglamentos y los Estatutos de la empresa y no perjudican los intereses de la empresa ni los intereses de los accionistas.
7. Cuestiones importantes de financiación, garantía e hipoteca
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó las principales cuestiones de financiación, garantía e hipoteca de la empresa durante el período que abarca el informe. La Junta de supervisores considera que los procedimientos de examen y adopción de decisiones sobre la financiación de las empresas, la garantía externa y la hipoteca se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y que no se han producido irregularidades en la financiación, la garantía externa y la hipoteca Durante el período que abarca el informe, ni actos que perjudiquen los intereses de la sociedad y los accionistas. El importe de la financiación de la empresa está dentro del ámbito de aplicación normal del crédito y el importe real de la garantía está dentro del ámbito de aplicación de la cantidad de garantía aprobada.
8. Principales cuestiones de inversión
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó las principales cuestiones de inversión de la empresa, incluidas las importantes cuestiones de inversión, como la creación de un fondo especial con instituciones de inversión especializadas, la inversión y construcción de una base de producción de silicio monocristalino de semiconductores de gran tamaño en la filial Zhejiang Haina y la nueva filial Zhonghe Zhixing Rail Transit Technology Co., Ltd. Seguir prestando atención al progreso de la Plataforma de protección del medio ambiente en la introducción de la cooperación para el Desarrollo Industrial a largo plazo y la introducción de la cooperación estratégica para el ahorro de energía y la reducción de las emisiones.
La Junta de supervisores considera que el procedimiento de examen y adopción de decisiones de la inversión extranjera de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, y que no se han producido inversiones extranjeras ilegales en el período de que se informa ni actos que perjudiquen los intereses de La empresa y los accionistas. Las filiales y los fondos de suscripción se establecen para aumentar la riqueza de la empresa y promover el desarrollo sostenible de la empresa. Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá aplicando estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, desempeñará concienzudamente sus funciones de supervisión e Inspección, asistirá activamente a las juntas generales de accionistas y a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto, conocerá y supervisará oportunamente la Situación financiera de la sociedad, conocerá y supervisará la legalidad y el cumplimiento de las principales cuestiones de adopción de decisiones y sus procedimientos de ejecución, mejorará aún más el nivel de funcionamiento normalizado de la sociedad y protegerá contra los riesgos operacionales. Salvaguardar los intereses de los accionistas y de los inversores medianos y pequeños.
Junta de supervisores 20 de abril de 2002
