Número de documento: zh2155 versión / revisión: A / 2.0
Sistema de gestión de filiales
Compilation he junli Audit He Hao
Fecha de aprobación: 2022 – 4 – 20
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Catálogo
1. Propósito 32. Ámbito de aplicación 33. Referencias normativas 34. Terminología y definiciones 35. Responsabilidades 36. Procedimientos de trabajo 5.
6.1 diagrama de flujo de trabajo… 5.
6.2 descripción del proceso Gobernanza normativa Gestión de Operaciones Gestión de los recursos humanos Gestión financiera 711. Servicios de divulgación de información Gestión de riesgos Auditoría y supervisión 914. Documentos conexos / de apoyo 1015. Archivos subordinados derivados de este documento… 1016. Registro… 1117. Disposiciones complementarias 1118. Acta de revisión de documentos 11.
Anexo 1 lista básica de cuestiones comunicadas por las filiales 12.
Anexo 2 Diagrama de flujo del informe sobre cuestiones importantes de las filiales 141. Objetivo
Con el fin de realizar el funcionamiento relativamente independiente de las dos principales empresas de la empresa “transporte inteligente” y “Pan – Semiconductor”, no sólo se protegerá la autonomía operativa necesaria de las filiales, sino que también se fortalecerá la capacidad de gestión y control de las empresas que cotizan en bolsa, se aclararán los requisitos de Gestión de las filiales, se normalizará el proceso de gestión de las filiales, se mejorará la eficiencia operativa de las filiales, se fomentará la capacidad clave de la Organización, se fortalecerá la competitividad básica y la capacidad de lucha contra los riesgos. Este documento se formula teniendo en cuenta la situación real de la empresa. 2. Ámbito de aplicación el presente documento se aplica a Unittec Co.Ltd(000925) y sus filiales 3. Documentos normativos citados “derecho de sociedades”, “Ley de valores”, “normas de cotización en bolsa de Shenzhen”, “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta principal” 4. Terminología y definiciones
A los efectos del presente documento, se entenderá por “filial” una empresa u otra entidad que esté bajo el control o el control efectivo de una empresa que cotiza en bolsa, en el sentido de que el inversor tiene autoridad sobre la participada, tiene un rendimiento variable mediante la participación en las actividades pertinentes de la participada y tiene La capacidad de utilizar el poder sobre la participada para influir en el importe de su rendimiento. Incluye, entre otras cosas:
Filiales de propiedad total;
Cuando la sociedad y otras sociedades o personas físicas contribuyan conjuntamente a la creación, la sociedad poseerá directa o indirectamente más del 50% de las filiales;
Una filial que posea una participación inferior al 50% pero que pueda decidir la composición de más de la mitad de sus miembros en el Consejo de Administración o que pueda controlarse efectivamente mediante acuerdo u otro arreglo. 5. Funciones 5.1 Oficina de la Junta
Es el Departamento de gestión centralizada de los asuntos de las filiales, coordina el trabajo relacionado con la gestión de las filiales entre los departamentos funcionales de la empresa matriz y ayuda a la empresa a ejercer las diversas funciones y facultades de los accionistas;
Los procedimientos legales para tramitar las cuestiones importantes de las filiales que deban ser examinadas por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas;
Ser responsable de la gestión y el control de la recopilación y divulgación de información sobre cuestiones importantes, transacciones e informes de las filiales; Organizar e inspeccionar la aplicación del sistema y la aplicación de las decisiones de los accionistas. 5.2 departamentos funcionales
De conformidad con el presente documento y el sistema de control interno conexo, la Oficina del Consejo de Administración prestará asistencia oportuna y eficaz en el examen, la orientación y la supervisión de las cuestiones relativas a las solicitudes de las filiales y prestará apoyo a la adopción de decisiones de la empresa. 5.3 directores y supervisores de filiales
Las responsabilidades y obligaciones de los directores, supervisores y altos directivos se cumplirán de conformidad con los requisitos del sistema pertinente de la sociedad y los Estatutos de las filiales.
Es la person a responsable del informe de información de la filial, en la que el Director General es la primera persona responsable, y tiene la obligación de informar al Consejo de Administración de la filial, al Consejo de Administración del Director General de la empresa matriz y al Consejo de Administración de manera veraz y precisa, a través de La Oficina del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración, sobre las cuestiones o transacciones importantes estipuladas en el presente documento y de presentar los documentos y materiales pertinentes verificados.
Aplicar estrictamente las disposiciones del presente documento y de los sistemas de control interno pertinentes, salvaguardar los derechos e intereses de los accionistas, expresar opiniones sobre cuestiones pertinentes y ejercer el derecho de voto en el curso de las deliberaciones del Consejo de Administración, la Junta de accionistas u otras reuniones importantes de las filiales. 5.4 organismos designados para la gobernanza de las filiales
El Director General de la filial designará específicamente la Oficina Permanente de la Organización de gobierno corporativo, aceptará la supervisión de la Oficina del Consejo de Administración de la empresa, gestionará los asuntos de la tercera reunión de la filial en su conjunto, incluida, entre otras cosas, la presentación de notificaciones y propuestas de reuniones, la preparación y Transmisión de actas y resoluciones de la tercera reunión de la filial, y presentará oportunamente documentos a la Oficina del Consejo de Administración de la empresa u otros departamentos funcionales. 6. Procedimiento de trabajo 6.1 diagrama de flujo de trabajo
Diagrama de flujo de operaciones estándar de la filial
Documento de entrada / salida del Director General / Director saliente de la filial y de la Oficina del Director General de la Junta de supervisores
Su organismo designado
Inicio
Proyectos de ley sobre cuestiones o transacciones importantes,
Informe de análisis del estudio de viabilidad, plan
Materiales de información necesarios para la adopción de decisiones, como el examen preliminar de la propuesta por el Consejo de Administración / accionista
Proceso de examen
Si la dirección de la filial ha llegado a un acuerdo
Acta escrita de las observaciones
Pase o no pase
En el ámbito de la autorización
Opiniones de auditoría
No, no, no.
Dictamen de auditoría dictamen de auditoría dictamen de auditoría resolución de formación
Resumen / resolución de las reuniones a todos los niveles
Representantes autorizados en filiales
Votación en la tercera reunión
Informes periódicos, informes provisionales de las tres reuniones de las filiales,
Informe especial sobre el proceso
Organización de la aplicación de la resolución formativa
Recepción de informes periódicos
Examen histológico
6.2 descripción del proceso
Los proyectos de reuniones anteriores sobre cuestiones importantes, transacciones e informes presentados por el Director General o la autoridad designada de una filial deberán ir acompañados de propuestas y documentos suficientemente detallados y de un registro escrito de las opiniones convenidas de la dirección de la filial, en el que se expondrán plenamente los hechos y se haya realizado una evaluación preliminar Para que la empresa pueda comprender plenamente la viabilidad, la necesidad y la racionalidad de los asuntos.
Annex 1 “Basic List of submitted matters by subsidiary Companies” and Annex 2 “Major matters Reporting flowsheet”
Los directores enviados por la empresa presentarán a la Oficina del Consejo de Administración los documentos pertinentes sobre cuestiones o transacciones importantes verificadas, verdaderas y precisas.
El Director saliente de la empresa y la Oficina del Consejo de administración tienen derecho a solicitar a los departamentos pertinentes de las filiales que proporcionen los materiales complementarios necesarios y las medidas de control de riesgos.
La Oficina del Consejo de Administración examina o organiza las organizaciones asociadas pertinentes para examinar las principales cuestiones, transacciones e informes presentados por las filiales.
La Oficina del Consejo de Administración presentará al Consejo de Administración del Director General de la empresa para su examen y adopción de decisiones de conformidad con el dictamen de examen. La Oficina del Consejo de Administración llevará a cabo los procedimientos legales de seguimiento si el asunto se examina de conformidad con las normas examinadas por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas. La Oficina del Consejo de Administración emitirá la decisión de los accionistas al personal expatriado de la empresa en un plazo de dos días laborables a partir de la finalización del proceso interno de adopción de decisiones. El personal expatriado o los representantes de los accionistas ejercerán el derecho de voto en el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la Junta de accionistas de la filial.
El órgano designado por la filial preparará las resoluciones o actas de las reuniones de las tres reuniones de conformidad con la votación y las presentará a la Oficina del Consejo de Administración para que conste en acta en el plazo de una semana.
El Director General de la filial debe:
