Guohao Lawyer (Hangzhou) Office
Sobre
Los logros de las condiciones de ejercicio del tercer período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez en 2019 y los logros de las condiciones de Liberación del tercer período de Liberación de la opción de compra de acciones restringidas otorgadas por primera vez
Dictamen jurídico
Dirección: Guohao Lawyer Building, no. 2, no. 15, Baita Park, Old fuxing road, Shangcheng District, Hangzhou 310008
Grandall Building, no. 2 & No. 15, Block B, Baita Park, Old fuxing road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China tel. / Tel: (+ 86) (571) 85775888 Fax: (+ 86) (571) 85775643
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URL / website: http://www.grandall.com.cn.
Abril de 2002
Guohao Lawyer (Hangzhou) Office
Sobre Unittec Co.Ltd(000925)
Opción de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos de acciones en 2019
Dictámenes jurídicos sobre cuestiones relacionadas con el cumplimiento de las condiciones de ejercicio en el tercer período de ejercicio de la primera concesión de opciones sobre acciones y el cumplimiento de las condiciones de ejercicio en el tercer período de levantamiento de la primera concesión de acciones restringidas
A: Unittec Co.Ltd(000925)
Guohao Lawyers (Hangzhou) firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Unittec Co.Ltd(000925) (hereinafter referred to as “The Company”) to serve as Special Legal Adviser on the matters relating to the 2019 Stock Options and restrictive Stock Incentive Scheme (hereinafter referred to as “The Incentive Scheme”) of the company, in accordance with the Company Law of the People ‘s Republic of China (hereinafter referred to as “The Company Law”), Las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í Como los Estatutos de Unittec Co.Ltd(000925) \ \ \ 35 De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, se verifican y verifican los logros de las condiciones de ejercicio del tercer período de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos y los logros de las condiciones de ejercicio del tercer período de levantamiento de las restricciones a la venta de las acciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos, y se emiten las presentes opiniones jurídicas.
Primera parte Introducción
Introducción a los abogados y bufetes de abogados
Guohao law firm (Hangzhou), one of the members of Guohao Law Firm, was established in 2001 after the approval of Zhejiang Provincial Justice Department, holds the Practice License of Law Firms issued by Zhejiang Provincial Justice Department (Unified social credit Code: 3133 Tpv Technology Co.Ltd(000727) 193384w), residence is Building No. 2 and No. 15, Baita Park, laofuxing Road, Hangzhou, Zhejiang Province, and the main Business scope includes: Securities, Company Investment, Servicios jurídicos como fusiones y adquisiciones, construcción de infraestructura, litigios y arbitraje.
Los abogados firmantes de esta opinión jurídica son el Sr. Xu Weimin y el Sr. Gao jiali, ambos abogados no tienen antecedentes de violación de la ley.
Los datos de contacto de la bolsa y del abogado firmante son los siguientes:
Tel: 0571 – 85775888 Fax: 0571 – 85775643
Dirección: Building 2, 15, Baita Park B, laofuxing Road, Hangzhou, Zhejiang
Código postal: 310008
Declaración del abogado de la bolsa
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
The Lawyers agree to disclose this legal opinion with other application materials as a Legal Document necessary for the realization of the exercise conditions of the Third exercise period of the first Grant of Stock Options and the realization of the release conditions of the Third exercise period of the first Grant of restricted stock, and are willing to bear Relevant legal responsibilities. La empresa ha asegurado a la bolsa y a sus abogados que ha proporcionado los documentos escritos originales, copias o testimonios orales auténticos, completos y válidos necesarios para la emisión de este dictamen jurídico.
Al emitir dictámenes jurídicos, los abogados de la bolsa han cumplido las obligaciones especiales de atención de los profesionales del derecho con respecto a las cuestiones comerciales relacionadas con la ley, han cumplido las obligaciones generales de atención de las personas con respecto a otras cuestiones comerciales, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en los documentos preparados o emitidos.
En cuanto a los documentos obtenidos directamente de los órganos del Estado, las organizaciones con funciones de gestión de los asuntos públicos, las empresas contables, las instituciones de evaluación de activos, las agencias de calificación crediticia y las instituciones notariales, los abogados de la bolsa tienen la obligación especial de prestar atención a las cuestiones comerciales relacionadas con la Ley en el cumplimiento de la obligación general de prestar atención a otras cuestiones comerciales como base para emitir dictámenes jurídicos; Los documentos que no se obtengan directamente de las instituciones públicas se verificarán y verificarán como base para la emisión de dictámenes jurídicos.
El abogado de la bolsa no autoriza a ninguna unidad o persona a dar ninguna explicación o explicación sobre el contenido de esta opinión jurídica. El presente dictamen jurídico se utiliza únicamente a los efectos de las condiciones de ejercicio del tercer período de ejercicio de la primera concesión de la opción de compra de acciones por la sociedad y de las cuestiones relativas a las condiciones de ejercicio del tercer período de ejercicio de la primera concesión de acciones restringidas, y no se utilizará para ningún otro fin.
Parte II
Aprobación y autorización de los logros de las condiciones de ejercicio en el tercer período de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos y los logros de las condiciones de ejercicio en el tercer período de levantamiento de las restricciones de venta de las acciones concedidas por primera vez
El 15 de abril de 2019, la compañía convocó la sexta reunión del séptimo Consejo de Administración para examinar y aprobar el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos de 2019 (proyecto) y su resumen, las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos de 2019 y la propuesta de solicitar a la Junta General de accionistas que autorizara al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relacionadas con las opciones sobre acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos de 2019.
El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el plan de incentivos y acordó aplicarlo.
El 15 de abril de 2019, la empresa convocó la quinta reunión de la séptima Junta de supervisores para examinar y aprobar el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos de 2019 (proyecto) y su resumen, las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de opciones sobre acciones y el Plan de incentivos de acciones restringidos de 2019 y la lista de objetivos de incentivos del plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos de 2019, etc.
El 29 de abril de 2019, la Junta de supervisores de la empresa emitió la “Declaración de publicidad y opinión de auditoría sobre la lista de objetivos de incentivos de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2019”, y consideró que los objetivos de incentivos incluidos en el plan de incentivos cumplían Los requisitos establecidos en las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y que eran legítimos y eficaces como objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones.
El 7 de mayo de 2019, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2018, examinó y aprobó el “Plan de opciones sobre acciones 2019 y plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto)” y su resumen, el “Plan de opciones sobre acciones 2019 y plan de incentivos de acciones restringidas para la aplicación de Las medidas de gestión de la evaluación” y el “Plan de opciones sobre acciones 2019 y el Consejo de Administración para autorizar a la Junta General de accionistas a manejar las cuestiones relacionadas con las opciones sobre acciones 2019 y el plan de incentivos de acciones restringidas” y otras propuestas.
El 27 de mayo de 2019, la empresa convocó la octava reunión del séptimo Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta sobre la concesión de opciones sobre acciones y acciones restringidas a los sujetos de incentivos, y consideró que se habían cumplido las condiciones para la concesión de la opción sobre acciones y el plan de incentivos sobre acciones restringidas, determinó que la fecha de concesión era el 27 de mayo de 2019 y otorgó 6,5 millones de opciones sobre acciones a 47 sujetos de incentivos. Se concedieron 10,4 millones de acciones restringidas a 52 participantes. El mismo día, el director independiente emitió una opinión independiente unánime sobre la cuestión.
El 27 de mayo de 2019, la empresa celebró la séptima reunión de la Junta de supervisores, examinó y aprobó la “propuesta sobre la concesión de opciones de compra de acciones y acciones restringidas a los objetivos de incentivos”, verificó los objetivos de incentivos y las cuestiones de concesión del plan de incentivos y emitió opiniones de verificación.
El 28 de abril de 2020, la empresa convocó la 14ª reunión del séptimo Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta de ley sobre las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por la empresa en 2019” y la “propuesta de ley sobre las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por la empresa en 2019” y la “propuesta de ley sobre las condiciones de ejercicio del primer período de levantamiento de la opción de compra de acciones restringidas otorgada por la empresa en 2019” y otras propuestas. El mismo día, el director independiente emitió una opinión independiente unánime sobre las cuestiones mencionadas.
El 28 de abril de 2020, la empresa convocó la 13ª reunión de la séptima Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta de ley sobre las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por la empresa en 2019” y la “propuesta de ley sobre las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por la empresa en 2019” y la “propuesta de ley sobre las condiciones de ejercicio del primer período de levantamiento de la opción de compra de acciones restringidas otorgada por la empresa en 2019” y otras propuestas.
El 18 de mayo de 2021, la empresa celebró la primera reunión del octavo Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta de ley sobre el logro de las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones y el segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2019, la propuesta sobre el logro de las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones restringidas otorgadas por primera vez por la empresa en 2019 y el plan de incentivos de acciones restringidas. El mismo día, el director independiente emitió una opinión independiente unánime sobre las cuestiones mencionadas.
El 18 de mayo de 2021, la empresa convocó la primera reunión de la octava Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el logro de las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones y el segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2019, la propuesta sobre el logro de las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones restringidas otorgadas por primera vez por la empresa en 2019 y el plan de incentivos de acciones restringidas.
El 20 de abril de 2022, la empresa celebró la décima reunión de la octava reunión del Consejo de Administración, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el logro de las condiciones de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez por la empresa en 2019 y el plan restrictivo de incentivos sobre acciones en el tercer período de ejercicio de las opciones sobre acciones, y el proyecto de ley sobre el logro de las condiciones de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez por la empresa en 2019 y el plan restrictivo de incentivos sobre acciones. El mismo día, el director independiente emitió una opinión independiente unánime sobre las cuestiones mencionadas.
El 20 de abril de 2022, la empresa convocó la séptima reunión de la octava Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta de ley sobre el logro de las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas otorgados por primera vez a la opción de compra de acciones en el Tercer período de ejercicio de 2019” y la “propuesta de ley sobre el logro de las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas otorgados por primera vez a la opción de compra de acciones restringidas en 2019”.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que las cuestiones relacionadas con el logro de las condiciones de ejercicio del tercer período de ejercicio de la primera concesión de opciones de compra de acciones por el plan de incentivos y el logro de las condiciones de ejercicio del tercer período de levantamiento de la primera concesión de acciones restringidas han obtenido la Aprobación y autorización necesarias en esta etapa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión, los estatutos y el plan de incentivos de capital.
Condiciones de ejercicio del tercer período de ejercicio de la primera concesión de la opción de compra de acciones en el plan de incentivos y condiciones de cumplimiento de la primera concesión de acciones restringidas
Condiciones de ejercicio del tercer período de ejercicio de la primera opción de compra de acciones
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de capital, el período de espera de la opción de compra de acciones concedida por el plan de incentivos es el período comprendido entre la fecha de finalización del registro de la concesión (4 de julio de 2019) y la fecha de viabilidad de la opción de compra de acciones. La opción de compra de acciones del plan de incentivos de opción de compra de acciones se ejecuta tres veces, y el período de espera correspondiente de la opción de compra de acciones es de 12 meses, 24 meses y 36 meses, respectivamente. El tercer período de espera para la primera concesión de la opción de compra de acciones expirará el 3 de julio de 2022, y el tercer período de ejercicio comenzará el 4 de julio de 2022 y terminará el 3 de julio de 2023 (incluidos los dos primeros días). El número de opciones de compra de acciones disponibles es del 30% del número de opciones de compra de acciones vendidas, con un total de 1,95 millones de acciones. En el tercer período de ejercicio, el número de personas que pueden ejercer el derecho es de 47, el precio de ejercicio es de 8,07 Yuan / acción. Si la empresa paga dividendos, el Fondo de reserva de capital se convierte en capital social, el dividendo de acciones se distribuye, las acciones se dividen o se reducen, El precio de ejercicio se ajustará en consecuencia. La forma de ejercicio es el ejercicio independiente.
Los logros de las condiciones de ejercicio del tercer período de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez en este plan de incentivos son los siguientes:
Condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
