Número de documento: zhkj2153 versión / número de modificaciones: A / 1
Sistema de gestión de la autorización del Consejo de Administración
Compilation he junli Audit He Hao
Fecha de aprobación: 2022 – 4 – 20
Los derechos de autor de este documento son propiedad de la empresa y no pueden ser copiados sin permiso.
Catálogo
1. Propósito 32. Ámbito de aplicación 33. Referencias normativas 34. Terminología y definiciones 35. Responsabilidades 36. Procedimientos de gestión de autorizaciones 4.
6.1 diagrama de flujo del gestor de autorizaciones… 4.
6.2 descripción del proceso Gestión del ejercicio 58. Autorización especial 69. Rendición de cuentas 610. Documentos conexos / de apoyo 611. Archivos subordinados derivados de este documento… 612. Registros 613. Disposiciones complementarias 714. Documentación revisada… 7.
Anexo 1 Lista de cuestiones autorizadas y autoridad del Consejo de Administración 8.
Anexo 2 poder notarial Objetivo
Con el fin de perfeccionar el mecanismo de adopción de decisiones del Consejo de Administración, normalizar la gestión de la autorización del Consejo de Administración, asignar científicamente el poder de adopción de decisiones, aclarar aún más la autoridad de adopción de decisiones del Presidente, el Director General, el Presidente / Presidente Ejecutivo y mejorar la eficiencia de la adopción de decisiones, este documento se formula teniendo en cuenta la situación real de la empresa. 2. Ámbito de aplicación
El presente documento se aplica a Unittec Co.Ltd(000925) \ 3. Regulatory Reference Documents “Corporate Law”, “Securities Law”, “Shenzhen Stock Exchange Listing Rules”, “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 1 – Main Board Listed Companies Standard operation” Articles of Association 4. Terminología y definiciones
El término “autorización” mencionado en el presente documento se refiere a las cuestiones que el Consejo de Administración de la sociedad, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y otros documentos normativos, as í como los Estatutos de la sociedad, serán de la competencia del Consejo de Administración, a saber, el derecho diario de funcionamiento, El derecho de examen y aprobación de pagos, el derecho a establecer normas y reglamentos, as í como el derecho a adoptar decisiones sobre transacciones no cotidianas, como inversiones, enajenación de activos, etc., en determinadas condiciones y límites, y el derecho de personal. El poder de decisión sobre algunas cuestiones relativas a los derechos de los accionistas de la empresa de inversión se otorga al Comité de socios institucionales, al Presidente, al Director General y al Presidente / Director Ejecutivo, respectivamente.
El término “ejercicio” mencionado en el presente documento se refiere a los actos del Comité de asociados institucionales, el Presidente, el Director General, el Presidente / Presidente Ejecutivo que ejercen las funciones y facultades que se le han conferido de conformidad con la ley, de conformidad con los requisitos del Consejo de Administración.
La autorización básica se refiere a la autorización determinada por las normas y reglamentos de la empresa.
La autorización especial se refiere a la autorización determinada por un poder notarial escrito, además de la autorización básica. 5. Responsabilidades
Consejo de administración: deliberar sobre el sistema de gestión de la autorización, decidir o ajustar las cuestiones de autorización y la autoridad específica dentro de su ámbito de competencia de acuerdo con la realidad de la empresa.
Persona autorizada: participar en la gestión de la producción en el ámbito de la autorización y asumir la responsabilidad correspondiente de la adopción de decisiones en el marco de la autorización.
Secretario del Consejo de administración: ayudar al Consejo de Administración a llevar a cabo la gestión de la delegación de autoridad, ser responsable de la elaboración del programa de gestión de la delegación de autoridad, organizar el seguimiento del ejercicio de la delegación de autoridad del Consejo de Administración y organizar la supervisión e inspección de las cuestiones delegadas.
Oficina del Consejo de administración: es el Departamento encargado de la gestión autorizada por el Consejo de Administración, que se encarga de la ejecución de tareas específicas y presta apoyo y servicios profesionales. Archivar el poder notarial del personal directivo de la empresa de custodia. 6. Procedimientos de gestión de autorizaciones
6.1 diagrama de flujo del gestor de autorizaciones
Diagrama de flujo del procedimiento de gestión de la autorización del Consejo de Administración
Documento de entrada / salida del Consejo de Administración
Inicio
Sistema de gestión de autorizaciones
Cuestiones y competencias autorizadas
Examen de los programas encomendados
No
Review opinion Board process Board resolution
Proceso de ejercicio
Informe de ejercicio
Escuchar y examinar los informes
Examen histológico
6.2 descripción del proceso
La autorización del Consejo de Administración se ajustará a los principios de la autorización en la industria principal, la no autorización en la industria principal, la descentralización en el plan, la centralización fuera del plan, el control del sistema, la plena información, la equivalencia de las responsabilidades y los derechos y el grado de autorización. El Consejo de Administración podrá, de conformidad con la realidad de la empresa, ajustar oportunamente las cuestiones y facultades delegadas. En el anexo 1 figura una list A de las cuestiones autorizadas y la autoridad del Consejo de Administración.
La persona autorizada ejercerá sus derechos de conformidad con los estatutos y las disposiciones pertinentes del presente documento sin perjuicio de los intereses de la sociedad y asumirá la responsabilidad correspondiente de la adopción de decisiones en virtud de la autorización. Si los elementos autorizados cumplen las normas de divulgación de información establecidas en las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen, la obligación de divulgación de información se cumplirá oportunamente.
La sociedad establecerá un sistema de información sobre el ejercicio.
El Vicepresidente informará periódicamente al Presidente / Presidente Ejecutivo sobre el ejercicio de la autoridad delegada; El Presidente / Presidente Ejecutivo y el interventor financiero informarán periódicamente al Director General sobre el ejercicio de las competencias concedidas. El Director General y el Secretario del Consejo de Administración informarán periódicamente al Presidente sobre el ejercicio de la autoridad que se le haya concedido, en principio al menos dos veces al a ño.
El Secretario del Consejo de Administración organizará la supervisión e inspección de las cuestiones autorizadas de conformidad con los requisitos del Consejo de Administración. 7. Gestión del ejercicio
El poder y la autoridad conferidos por el Consejo de administración al Presidente del Consejo de Administración y a otras personas autorizadas, la persona autorizada establecerá un sistema de gestión y un sistema de control interno que incluyan medidas de gestión, normas detalladas de aplicación, flujo de trabajo, etc., a fin de regular el apoyo a la adopción de Decisiones del Consejo de Administración y actuar como gestión interna de las cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración.
Se convocará una reunión de la Oficina del Director General para deliberar colectivamente sobre los derechos de decisión conferidos al Presidente del Consejo de Administración en materia de personal importante, paso a pérdidas y ganancias de activos, inversiones en el extranjero, transacciones importantes no cotidianas, fondos extrapresupuestarios anuales y derechos de los accionistas de la empresa invertida;
Se convocará una reunión de la Oficina del Director General para deliberar colectivamente sobre las normas específicas que se otorguen al Director General y sobre las decisiones relativas a las transacciones con partes vinculadas por debajo de la escala;
Las decisiones sobre las transacciones cotidianas concedidas al Presidente / Director Ejecutivo suelen estar respaldadas por un flujo de trabajo normalizado, pero el Presidente / Director Ejecutivo puede convocar una reunión de la Oficina del Director General para su examen colectivo si lo considera necesario;
Las actas de las reuniones mencionadas se redactarán, cotejarán y archivarán después de la reunión, serán firmadas por los participantes y firmadas por la persona autorizada del Presidente.
Antes de que las cuestiones autorizadas se remitan a la reunión de la Oficina del Director General para su adopción de decisiones, se llevará a cabo el flujo de trabajo correspondiente de conformidad con las disposiciones pertinentes. Tras la adopción de una decisión, el Presidente del Consejo de Administración y otras personas autorizadas expedirán el acta de la reunión o firmarán los documentos pertinentes como prueba del cumplimiento de la autoridad correspondiente.
Si las cuestiones formuladas o examinadas por el Consejo de Administración de una filial alcanzan el ámbito de competencia de los accionistas (juntas) de la filial, se presentarán al Consejo de Administración del Director General de la empresa para su examen y aprobación. Una vez que se haya alcanzado la autoridad deliberativa del Consejo de Administración o de la Junta General de accionistas, se informará a la Oficina del Consejo de Administración de la empresa para que cumpla los procedimientos deliberativos correspondientes.
8. Autorización especial
Cuando el Presidente o cualquier otra person a autorizada no pueda desempeñar sus funciones durante mucho tiempo debido a sus funciones oficiales o a razones especiales, podrá autorizar por escrito a otros directores o altos directivos a actuar en su nombre. Cuando el Presidente o cualquier otra person a autorizada pueda desempeñar sus funciones, el Administrador fiduciario informará por separado a la persona autorizada de los resultados del ejercicio de su autoridad en su nombre.
Si, por razones geográficas, el Presidente del Consejo de Administración o cualquier otra persona autorizada no puede llegar al lugar para ejercer su autoridad o firmar los documentos pertinentes, podrá autorizar a la persona pertinente a ejercer su autoridad o firmar los documentos pertinentes en su nombre por medio de la reunión (firmo el acta de la reunión) o de la delegación de autoridad por escrito, según sea necesario.
Las actas de las reuniones especialmente autorizadas o los poderes notariales escritos se presentarán a la Oficina del Consejo de Administración para que conste en acta.
El formulario de autorización figura en el anexo 2.
9. Rendición de cuentas
Las personas autorizadas a todos los niveles deben participar estrictamente en el funcionamiento y la gestión dentro del ámbito de su mandato y abstenerse resueltamente de actuar fuera de su autoridad. En caso de que las decisiones ilegales causen pérdidas a la empresa o efectos adversos graves, el Consejo de Administración criticará, advertirá o destituirá al principal responsable y le pedirá que pague una indemnización por las pérdidas. 10. Documentos conexos / de apoyo
Nombre del archivo ordinal
1 Unittec Co.Ltd(000925) estatutos y anexos
Este documento debe referirse a los documentos de la empresa ejecutados. 11. Archivos subordinados derivados de este documento
Número de documento
1 reglamento de trabajo del Director General zhkh2154
Describe un documento más detallado, como una guía de trabajo derivada de este documento. 12. Registros
Número de serie nombre de registro formato de registro número de registro período de mantenimiento del Departamento
Formulario de autorización y autoridad del Consejo de Administración zhkj2153 – 01 Oficina Permanente del Consejo de Administración
2 poder notarial zhkj 2153 – 02 Oficina Permanente del Consejo de Administración
Describa los cuadros resultantes del presente documento. 13. Disposiciones complementarias
1. Los términos “arriba” y “abajo” que figuran en el presente documento incluyen este número, y “más allá” y “menos” no incluyen este número. 2. En caso de que las cuestiones no incluidas en el presente documento o entren en conflicto con las disposiciones de las leyes, reglamentos, reglamentos departamentales o estatutos nacionales promulgados o modificados después de la entrada en vigor del presente documento, se aplicarán las disposiciones de las leyes, reglamentos, reglamentos departamentales y estatutos nacionales pertinentes.
3. El presente documento ha sido preparado e interpretado por la Oficina del Consejo de Administración.
4. El presente documento entrará en vigor y se aplicará tras su examen y aprobación por más de la mitad de los directores.
14. Documentación revisada
Fecha de la versión
A / 0.1 documento inicial Shen fangxi 2022 – 3 – 22
A / 0.2 2022 – 4 – 1 Modifíquese el párrafo 3 del artículo 6.2, el párrafo 2 del artículo 7 y el anexo 1 de conformidad con el dictamen del examen del personal directivo superior. Shen fangxi
A / 1 2022 – 4 – 20 examinado por la Junta en su décima reunión, publicado oficialmente. Gejiangxin
Anexo 1 Lista de cuestiones y competencias autorizadas por el Consejo de Administración
Table No. Zhkj2153 – 01 no. 2020420 – 1
Asignación de permisos
Category president / executive president President general Partners Committee Board of Directors
Objetivos estratégicos, planificación estratégica a mediano y largo plazo y planes de inversión para ayudar a las organizaciones a aplicar las decisiones de adopción de decisiones
Año
