Zheshang Securities Co.Ltd(601878)
Sobre Unittec Co.Ltd(000925)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Zheshang Securities Co.Ltd(601878) \ \ \ \ \ \ \ \ \ Las normas pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, han llevado a cabo una verificación cuidadosa y cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en 2021. Los detalles de la verificación son los siguientes:
Labor de verificación realizada por el asesor financiero independiente
El patrocinador del consultor financiero consultará el flujo de la cuenta especial de recaudación de fondos, consultará la Declaración Especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, el informe de verificación sobre el uso anual de los fondos recaudados por los contables y las normas y reglamentos de funcionamiento y gestión, y examinará la integridad del Sistema de recaudación de fondos de la gestión de los fondos recaudados por la empresa, el uso de los fondos recaudados, la divulgación de información sobre los fondos recaudados, etc. Se verifica la racionalidad y validez.
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación del documento no. 243 [2017] de la Comisión Reguladora de valores de China, las empresas que cotizan en bolsa emitieron 42758616 acciones ordinarias en renminbi a Tang xinliang para comprar los activos pertinentes, mientras que la oferta privada no excederá de 29843255 acciones ordinarias en renminbi para recaudar fondos de apoyo. En última instancia, 6 inversores, como yongci Equity Investment Partnership (Limited Partnership) de la zona portuaria franca de Ningbo Meishan, asignaron 29843255 acciones ordinarias de RMB para recaudar fondos de apoyo, deduciendo la tasa de suscripción y la tasa de consultoría financiera de RMB 136000,00 Yuan, y recaudaron 46239991725 Yuan. The above – mentioned Fund raised in place by tianjian Certified Public Accountants Firm, and issued the capital Verification Report on 13 June 2017 (tianjian [2017] No. 214).
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
El total de fondos recaudados en esta ocasión es de 475999 millones de yuan, y el uso real de los fondos recaudados en 2017 es de 28.432,37 Yuan.
El uso real de los fondos recaudados en 2018 fue de 57.432100 Yuan, y el importe neto de los intereses de los depósitos bancarios recibidos en 2018, deducidos los cargos bancarios, fue de 329700 Yuan, que se utilizaron para reponer temporalmente los fondos líquidos por valor de 12 millones de yuan. En 2019, el uso real de los fondos recaudados fue de 68.572500 Yuan, el interés de los depósitos bancarios recibidos en 2019 menos los cargos bancarios fue de – 175000 Yuan. Hasta el 12 de abril de 2019, la empresa había devuelto todos los 12 millones de yuan recaudados anteriormente para reponer los fondos de liquidez a la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa para reponer permanentemente los fondos de liquidez por valor de 15 millones de yuan y reponer temporalmente los fondos de liquidez por valor de 35 millones de yuan.
El uso real de los fondos recaudados en 2020 fue de 12.835600 Yuan, y el importe neto de los intereses de los depósitos bancarios recibidos en 2020, deducidos los cargos bancarios, fue de 49.700 Yuan. A partir del 21 de abril de 2020, la empresa devolvió todos los fondos recaudados por valor de 35 millones de yuan antes mencionados a la cuenta especial de fondos recaudados por la empresa, y el 29 de mayo de 2020, los fondos recaudados por valor de 27 millones de yuan se utilizaron para reponer temporalmente los fondos líquidos.
El uso real de los fondos recaudados en 2021 fue de 470800 Yuan, y el importe neto de los intereses de los depósitos bancarios recibidos en 2021, deducidos los cargos bancarios, fue de 26.600 Yuan. Hasta el 22 de abril de 2021, la empresa había devuelto todos los 27 millones de yuan recaudados anteriormente para reponer temporalmente el capital de trabajo a la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa. Tras el examen y la aprobación de la “propuesta sobre la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la emisión de saldos de activos para la compra de acciones en 2017” en la 23ª reunión del séptimo Consejo de Administración, la 18ª reunión del séptimo Consejo de supervisión y la Junta General de accionistas de 2020, la empresa ha recaudado un total de 381618 millones de yuan para la reposición permanente de los fondos de liquidez. Tras la reposición permanente de los fondos recaudados por la empresa, el 11 de junio de 2021 se cancelará la cuenta especial de recaudación de fondos de la Subdivisión qiushi, la cuenta especial de recaudación de fondos del Banco Shaoxing el 15 de junio de 2021 y la cuenta especial de recaudación de fondos de la Subdivisión Hangzhou Binjiang el 14 de julio de 2021.
A finales de 2021, la empresa había utilizado 423634.700 Yuan de los fondos recaudados, y el importe neto de los intereses de los depósitos bancarios recibidos, deducidos los cargos bancarios, era de 797000 Yuan, que se habían utilizado para reponer permanentemente el capital de trabajo de 531618.000 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había cancelado la cuenta especial de recaudación de fondos.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, las empresas que cotizan en bolsa deben cumplir las leyes pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y las directrices para el funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen. Tras deliberar y aprobar en la octava reunión provisional del sexto Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa, se acordó que las empresas que cotizan en bolsa establecieran cuentas especiales para recaudar fondos en el Departamento de Operaciones de la Oficina Central del Banco Shaoxing, la Subdivisión Binjiang del Banco Shaoxing, la Subdivisión Binjiang del Banco Shaoxing y La Subdivisión Hangzhou Binjiang del Banco Shaoxing, respectivamente. El 26 de junio de 2017, la empresa que cotiza en bolsa como parte a y Zheshang Securities Co.Ltd(601878) \ Los fondos recaudados se almacenarán en una cuenta especial y se llevarán a cabo procedimientos estrictos de examen y aprobación del uso de los fondos recaudados.
De conformidad con la resolución de la 17ª reunión del sexto Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa, se acordó que Hangzhou Lin ‘an Zhonghe INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd. Estableciera una cuenta especial de recaudación de fondos en la sucursal de Hangzhou qiushi en Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) \ Hangzhou, y 0 Unittec Co.Ltd(000925) Hangzhou Lin’ an Zhonghe INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd.
El 1 de agosto de 2017, la empresa que cotiza en bolsa y Hangzhou Lin ‘an Zhonghe INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd. Firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la sucursal Hangzhou qiushi como parte a y la parte C como parte C.
No hay diferencia significativa entre el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shenzhen.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Las empresas que cotizan en bolsa emiten acciones para comprar activos y recaudar fondos de apoyo a un total de cuatro cuentas de recaudación de fondos, como se indica a continuación:
Nombre de la cuenta bancaria
Shaoxing Bank Co., Ltd. Head Office Sales Department 2 Focus Technology Co.Ltd(002315) 0200014
Hangzhou Binjiang Sub – Branch 398772614484
Sucursal de Binjiang 104700 China Vanke Co.Ltd(000002) 86664
Hangzhou Lin ‘an public Intelligence Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Hangzhou request 9518015400005789
Technology Co., Ltd. Is Sub – Branch
El 15 de abril de 2019, la sexta reunión del séptimo Consejo de Administración y la quinta reunión del séptimo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el cierre de los proyectos de inversión de capital recaudado y la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de saldos. El proyecto de ley fue examinado y aprobado por la junta general anual de accionistas de 2018 de la empresa el 7 de mayo de 2019, y los directores independientes emitieron sus opiniones de acuerdo. El proyecto de investigación y desarrollo de la solución del sistema de señales automáticas no tripuladas de la empresa se ha llevado a cabo y el saldo del proyecto se recaudará con 15 millones de yuan para reponer permanentemente el capital de trabajo. Dado que el capital recaudado del proyecto se ha repoblado permanentemente, la empresa canceló la cuenta de recaudación de fondos correspondiente al proyecto recaudado el 15 de octubre de 2019 (cuenta bancaria: 398772614484).
El 27 de abril de 2021, la 23ª reunión del séptimo Consejo de Administración y la 18ª reunión del séptimo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la emisión de acciones y la compra de saldos de activos en 2017. El proyecto de ley fue examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa en 2020 el 18 de mayo de 2021, y los directores independientes emitieron sus opiniones de acuerdo. La empresa recaudará 381618 millones de yuan del saldo del proyecto para reponer permanentemente el capital de trabajo. Tras la reposición permanente de los fondos recaudados por la empresa, el 11 de junio de 2021 se cancelará la cuenta especial de recaudación de fondos de la Subdivisión qiushi (cuenta bancaria No. 95180154800005789) y la cuenta especial de recaudación de fondos del Banco Shaoxing (cuenta bancaria No. 2 Focus Technology Co.Ltd(002315) 0200014) el 15 de junio de 2021. El 14 de julio de 2021, la cuenta especial de recaudación de fondos de la sucursal de Hangzhou Binjiang (cuenta bancaria: 104700.000286.664) fue cancelada.
Al 31 de diciembre de 2021, las empresas que cotizan en bolsa habían cancelado la cuenta especial de fondos recaudados correspondiente a la compra de activos mediante la emisión de acciones y la recaudación de fondos complementarios.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
En el anexo del presente informe de verificación figura un cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados.
Ii) Explicación de las anomalías en los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No se han producido anomalías en los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados este año.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En 2021, los fondos recaudados no se invertirán ni reemplazarán por adelantado. Iv) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
El 28 de abril de 2020, la 14ª reunión del séptimo Consejo de Administración y la 13ª reunión del séptimo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez”, la empresa utilizó parte de los fondos recaudados ociosos temporalmente para complementar temporalmente los Fondos de liquidez, el 22 de abril de 2021, La empresa devolverá todos los 27 millones de yuan recaudados para reponer temporalmente el capital de trabajo a la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa. Además, en 2021 la empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Utilización de los fondos recaudados con economías
El 15 de abril de 2019, la sexta reunión del séptimo Consejo de Administración y la quinta reunión del séptimo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el cierre de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de saldos. Tanto los directores independientes como los asesores financieros independientes emitieron sus opiniones de acuerdo. El 7 de mayo de 2019, la junta general anual de accionistas de la empresa de 2018 examinó y aprobó el proyecto de ley. El proyecto de investigación y desarrollo de la solución del sistema de señales automáticas no tripuladas de la empresa se ha llevado a cabo y el saldo del proyecto se recaudará con 15 millones de yuan para reponer permanentemente el capital de trabajo para el funcionamiento diario y el desarrollo empresarial de la empresa.
El 27 de abril de 2021, la 23ª reunión del 7º Consejo de Administración y la 18ª reunión del 7º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la “propuesta de ley sobre la emisión de acciones en 2017 para la compra de activos y la recaudación de fondos para la reposición permanente del capital de trabajo”, que fue examinada y aprobada por la Junta General de accionistas de la empresa en 2020 el 18 de mayo de 2021, junto con la conclusión del proyecto de investigación y desarrollo de trenes inteligentes de Qingshanhu Science and Technology City a finales de 2020. En 2017, la empresa emitió acciones para comprar activos y recaudar fondos de apoyo para todos los proyectos de recaudación de fondos se han completado, la empresa recaudará el saldo del proyecto 381618 millones de yuan para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En 2021, las empresas que cotizan en bolsa no modificarán los proyectos de inversión de los fondos recaudados.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
En 2021, las empresas que cotizan en bolsa no tendrán problemas importantes en el uso y la divulgación de los fondos recaudados.
Opiniones de los contables sobre el informe especial anual sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa La conclusión de la evaluación es la siguiente: “el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, preparado por la dirección de la empresa, se ajusta a las disposiciones de las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta principal” y a las directrices sobre el formato conexo, y refleja fielmente la situación real del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 “.
Opiniones de verificación del asesor financiero independiente
Tras la verificación, el consultor financiero independiente considera que, en 2021, la empresa que cotiza en bolsa ha aplicado estrictamente el sistema de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos, ha aplicado eficazmente el Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos, ha divulgado la información pertinente de manera oportuna, veraz, exacta y completa, y no ha violado las medidas de gestión de la emisión de valores y la recomendación de cotización, salvo en los casos revelados. Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, normas para la cotización en bolsa de Shenzhen y directrices para el funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, etc.
Anexo: cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Anexo
