Informe anual de los directores independientes para 2021
En 2021, todos los directores independientes de la empresa desempeñarán sus funciones de manera honesta y diligente, de conformidad con las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la Comisión Reguladora de bancos y seguros de China sobre la gobernanza empresarial de las instituciones de seguros y las medidas para la evaluación del desempeño de los directores y supervisores de las instituciones de seguros bancarios (para su aplicación experimental), de conformidad con las responsabilidades y los derechos que les confieren los estatutos (en adelante, los estatutos). Salvaguardar los intereses generales de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios y otras partes interesadas. El desempeño de sus funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
A finales de 2021, había seis directores independientes, a saber, el Sr. Li zhengqiang, el Sr. Yang Dehong, el Sr. Sun Zheng, el Sr. Xiao Wei, el Sr. Xue yunkui y el Sr. Gong fangxiong, que eran expertos en economía, finanzas, derecho y contabilidad, y tenían los conocimientos profesionales, la experiencia laboral, la calidad básica y la buena ética profesional necesarios para desempeñar sus funciones. Las cualificaciones, el número y la proporción de directores independientes de la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes de las autoridades reguladoras. Además de recibir las prestaciones de los directores independientes aprobadas de conformidad con las deliberaciones de la Junta General de accionistas, los directores independientes no tienen ningún interés comercial o financiero en la empresa ni en sus filiales, ni ocupan ningún cargo directivo en la empresa, ni afectan a su independencia. En el desempeño de sus funciones, los directores independientes pueden mantener activamente el secreto de la empresa, prestar atención a las cuestiones que puedan perjudicar los intereses de la empresa e informar sobre sus funciones y a tiempo parcial, las relaciones conexas y los cambios. Los currículos de los seis directores independientes son los siguientes:
Li zhengqiang: varón, nacido en abril de 1964, se graduó de la escuela de Administración Guanghua de la Universidad de Beijing con especialización en economía nacional, Doctorado en economía y economista superior. Actualmente es director independiente, investigador de la escuela de economía y comercio internacionales de la Universidad de comercio exterior y economía, director independiente de Everbright yongming Asset Management Co., Ltd., Director externo de Liaoning Grain Development Group Co., Ltd. Ha sido Director Adjunto y Director del Departamento de supervisión institucional de la Comisión Reguladora de valores de China, Director Adjunto y Director del Departamento de supervisión de fondos de la Comisión Reguladora de valores de China, Secretario del Comité del partido, Director General Adjunto de la bolsa de futuros financieros de China, Director General de la bolsa de productos básicos de Dalian, Secretario del Comité del partido y Presidente del Consejo de Administración.
Yang Dehong: varón, nacido en octubre de 1966, se graduó de la Universidad Fudan con especialización en economía, Licenciatura en economía y maestría en Administración de empresas de la Escuela Internacional de Negocios de Europa central. Actualmente es director independiente, Presidente y Director General de Shanghai daohe long term investment management Co., Ltd. Ha sido Director General del Departamento de banca de inversión de Shanghai International Trust and Investment Company, Director General de Shanghai shangtou International Investment Consulting Co., Ltd., Director General de Shanghai International Group Asset Management Co., Ltd., Director de la Oficina, la Oficina del Consejo de Administración y el Centro de información de Shanghai International Group Co., Ltd., Director General Adjunto de Shanghai International Trust and Investment Co., Ltd., asistente del Director General de Shanghai International Group Co., Ltd., y Director General Adjunto de Shanghai International Group Co., Ltd. Director General de Shanghai aijian Co., Ltd. Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Presidente, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Presidente.
Sun Zheng: varón, nacido en diciembre de 1957, se graduó de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái con especialización en contabilidad, Doctor en economía, profesor, contador público certificado de China, y recibió una subvención especial del Gobierno del Consejo de Estado. Actualmente es director independiente, miembro del Comité Académico de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái, Vicepresidente de la sociedad china de contabilidad, director independiente, director independiente, director independiente, etc. Ha sido Vicepresidente y Director del Departamento de contabilidad de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái, asistente del Presidente de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái, Vicepresidente de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái, director independiente de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái, director independiente de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái, director independiente de Shanghái, director independiente de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái, miembro del Comité de normas de contabilidad del Ministerio de Finanzas y miembro del Comité Directivo Nacional de educación de posgrado en Administración de empresas. Miembro del Grupo de evaluación disciplinaria (Administración de empresas) del Comité de titulación académica del Consejo de Estado y miembro del Comité Estratégico de normas contables del Ministerio de Finanzas.
Xiao Wei: varón, nacido en diciembre de 1960, se graduó de la facultad de derecho de la escuela de posgrado de la Academia China de ciencias sociales con especialización en derecho económico internacional, Maestría en derecho y maestría en derecho de la Universidad de Columbia. Actualmente es director independiente, Secretario Adjunto del Comité del partido, socio fundador y miembro del Comité de gestión del bufete de abogados junhe, Asesor Jurídico de la Comisión Reguladora de bienes de propiedad estatal del Consejo de Estado, Asesor del Ministerio de Industria y tecnología de la información de la República Popular China y miembro del Grupo de expertos jurídicos del Comité Municipal de Beijing. Ha sido Director y abogado de la Oficina de Hainan del Centro de Asuntos Jurídicos de China, miembro del Comité de auditoría de la emisión de las sesiones cuarta y quinta de la Comisión Reguladora de valores de China, miembro del Comité de auditoría de la reestructuración importante de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, segundo Director de la Asociación China de amigos en el extranjero, director independiente de la Asociación China de amigos en el extranjero, director independiente de China Central Fund Management Co., Ltd., director independiente de China National Insurance (Group) Co., Ltd. Director independiente de Wuhan Iron and Steel Co., Ltd. Hua Xia Bank Co.Limited(600015) director independiente, miembro de la sociedad china de derecho internacional, árbitro de la Comisión de Arbitraje de Beijing, árbitro financiero de la Comisión China de Arbitraje Económico y comercial internacional, etc.
Xue yunkui: varón, nacido en febrero de 1964, se graduó de la Universidad Suroeste, estudiante de doctorado, postdoctorado en contabilidad de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghai, profesor, contador público certificado de China. Actualmente es director independiente, Profesor de contabilidad de la escuela de Negocios de Changjiang, director independiente de Zhuhai wanda commercial Management Group Co., Ltd, director independiente de euyeyunshang Co., Ltd y director independiente de haichuang Pharmaceutical Co., Ltd. He was a Vice – President of the School of Accounting of Shanghai University of Finance and Economics, Ph.D. supervisor, Vice – President of Shanghai National Accounting College, Vice – President of Changjiang Business School, Secretary – General of China Accounting Professor Association, Vice – President of the Teaching Steering Committee of the State Accounting Institute of the Ministry of Finance, Independent Director, Chongqing, Independent Director of Wuxi Taiji Industry Limited Corporation(600667) (Group) Co., Ltd., and Independent Director of Shanghai Baosight Software Co.Ltd(600845) (Group) Co., Ltd.
Gong fangxiong: varón, nacido en febrero de 1964, Licenciado en Economía Financiera en la escuela Wharton de la Universidad de Pennsylvania, Ph.D. Actualmente es director independiente de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) \ Anteriormente economista del Banco de la Reserva Federal de Nueva York, estratega Jefe del Banco de América, co – Director de la estrategia del mercado monetario y de tipos de interés mundiales, Jefe de investigación de JPMorgan en China, estratega Jefe del mercado, Economista Jefe de la gran China y co – Director de la estrategia de inversión de JPMorgan en los mercados emergentes asiáticos, Director Gerente de JPMorgan en Asia y el Pacífico, Chairman of China Integrated companies / Corporate Investment and Finance and Vice – Chairman of JPMorgan China Investment Bank, Director Gerente of JPMorgan Asia Pacific, Chairman of China Investment Bank.
Panorama general del desempeño de los directores independientes en 2021
Asistencia de directores independientes a las reuniones
En 2021, la empresa celebró tres reuniones generales de accionistas, examinó y aprobó 13 propuestas y escuchó 2 informes.
La Junta celebró 9 reuniones (6 in situ y 3 por escrito) para examinar, escuchar y examinar 113 temas e informes; Convocar 30 reuniones de comités especializados de la Junta para examinar, escuchar y examinar 114 temas e informes.
En 2021, los directores independientes participaron seriamente en las reuniones del Consejo de Administración y los comités especiales pertinentes y asistieron personalmente a más de dos tercios de las reuniones del Consejo de Administración sobre el terreno. No hubo dos ocasiones consecutivas en que no asistieran personalmente a las reuniones del Consejo de Administración.
Número de asistencia personal / número de reuniones que deben asistir
Comité Especial del Consejo de Administración
The risk management and related Transactions of named Shareholder Directors
Comité de nombramientos y remuneración Comité de protección Comité de protección
Li zhengqiang 0 / 2 7 / 7 4 / 4 – – – 4 / 4
Yang Dehong 0 / 28 / 8 5 / 5 – 6 / 6 – –
Sun Zheng 3 / 3 9 / 9 – 6 / 6 – 6 / 6 5 / 5
Xiao Wei 1 / 28 / 8 – 4 / 4 1 / 1 5 / 5 –
Xue yunkui 1 / 2 7 / 8 – – – 4 / 5 3 / 4
Gong fangxiong 1 / 3 9 / 9 6 / 6 6 – –
Nota: 1) “asistencia personal” incluye la asistencia in situ y la participación en reuniones por videoconferencia y teléfono;
2. Los directores independientes podrán participar en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Comité Especial del Consejo de Administración, salvo que se vean afectados por la situación epidémica y por razones especiales; Los directores independientes que no puedan asistir personalmente a las reuniones del Consejo de Administración por alguna razón podrán examinar seriamente las propuestas y expresar sus opiniones de deliberación antes de la reunión y, de conformidad con los Estatutos de la sociedad, confiar a otros directores independientes que asistan a las reuniones y ejerzan el derecho de voto en su nombre.
Los directores independientes escucharán los informes, votarán, emitirán opiniones independientes, investigarán y capacitarán a los directores independientes en 2021. Los directores independientes examinarán cuidadosamente toda la información proporcionada por la empresa, intercambiarán información con el personal directivo superior, escucharán informes especiales e informarán continuamente sobre el funcionamiento y la gestión de la empresa. Participar activamente en las reuniones de la Junta de Síndicos y del Comité Especial, examinar cuidadosamente los materiales de la reunión y participar en la comunicación de las propuestas antes de la reunión, investigar activamente y obtener la información y la información necesarias para la adopción de decisiones, escuchar atentamente los informes, participar en el debate sobre las propuestas, adoptar decisiones objetivas y prudentes, votar a favor de las cuestiones examinadas, abstenerse de votar o votar en contra y no tener la oportunidad de expresar opiniones. En el desempeño de sus funciones, el director independiente, teniendo en cuenta su propia experiencia profesional y su juicio, formula sugerencias y opiniones racionales, emite opiniones objetivas e independientes sobre cuestiones como la garantía externa de la empresa, las transacciones conexas, el cambio de Director, el nombramiento y la evaluación de la remuneración del personal directivo superior, el plan de distribución de beneficios, la contratación de órganos de auditoría externa, el informe de evaluación del control interno y el plan de distribución de dividendos de acciones preferentes, etc., que constituyen la ciencia del Consejo de Administración. La adopción de decisiones de alta eficiencia desempeña un papel importante.
Durante el período que abarca el informe, el director independiente inspeccionó de hecho las principales unidades de accionistas del Banco e intercambió opiniones sobre la gestión y el desarrollo del Grupo. Los directores independientes participan activamente en la capacitación sobre gobernanza empresarial y calificación de directores independientes organizada por las autoridades reguladoras, la bolsa de Shanghai y la Asociación de empresas que cotizan en bolsa, as í como en la capacitación sobre nuevas normas de supervisión y lucha contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo organizada por la empresa, a fin de profundizar la comprensión de sus responsabilidades y mejorar su capacidad para desempeñar sus funciones.
Iii) apoyo de la empresa al desempeño de los directores independientes
La empresa sigue optimizando el apoyo al desempeño de los directores independientes, proporcionando a los directores independientes la información y las condiciones de trabajo necesarias para el desempeño de sus funciones y garantizando el derecho de los directores independientes a saber. La empresa garantiza que los directores independientes conozcan oportunamente la política de supervisión, la dinámica del mercado de capitales y la industria bancaria, as í como la información pertinente sobre el funcionamiento y la gestión de la empresa mediante la preparación y el envío de la comunicación de los directores, el informe especial sobre información e informes periódicos e irregulares sobre cuestiones importantes; Organizar a los directores independientes para que asistan a las reuniones de trabajo anuales y semestrales del Banco y escuchen los informes especiales, etc. La empresa proporciona a los directores independientes una variedad de formas flexibles de Wuxi Online Offline Communication Information Technology Co.Ltd(300959) \ Al mismo tiempo, la empresa organiza activamente a los directores independientes para que participen en la capacitación en el desempeño de sus funciones y en las últimas normas de supervisión. La empresa ha asegurado un seguro de responsabilidad civil para todos los directores independientes, reduciendo así los riesgos que pueden derivarse del desempeño normal de sus funciones.
Principales cuestiones de interés para el desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021
Transacciones con partes vinculadas
Los directores independientes de la empresa conceden gran importancia a la gestión de las transacciones con partes vinculadas y examinan cuidadosamente las principales transacciones con partes vinculadas. Sobre la base de una posición independiente y objetiva y de una actitud prudente y responsable, el director independiente emitió una declaración de aprobación previa y una opinión independiente sobre las principales transacciones conexas de la empresa, a fin de garantizar que las transacciones conexas se ajustaran a los procedimientos de examen y aprobación internos y a los principios de fijación de precios justos y a los intereses generales del Banco y de todos los accionistas.
Garantía externa y ocupación de fondos
El director independiente de la empresa llevó a cabo una verificación cuidadosa de la situación de la garantía externa en 2020 y emitió una nota especial y una opinión independiente, y consideró que el negocio de garantía realizado por la empresa estaba sujeto a la aprobación del Banco Popular de China y la autoridad reguladora de la industria, que era una de Las operaciones normales del Banco. El negocio funciona normalmente y no hay otras garantías importantes que revelar excepto el negocio.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Todos los fondos recaudados por los bonos convertibles emitidos por la empresa se utilizan para apoyar el desarrollo empresarial de la empresa, y se utilizan para complementar el capital básico de primera clase de la empresa de conformidad con los requisitos reglamentarios pertinentes después de que los bonos convertibles se conviertan en acciones. No hay casos de uso ilegal de los fondos recaudados.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
En 2021, el Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el nombramiento del personal directivo superior, la profundización de la reforma del sistema de remuneración de los administradores profesionales y los resultados de la evaluación anual de los ejecutivos. The Independent Director considered that the relevant Bill does not harm the interests of the company and the Small and medium Shareholders, and expressed their Agreement and independent Opinion on the Appointment and payment of Senior Management personnel of the company.
Informe sobre la ejecución, previsión de la ejecución y presentación de informes sobre la ejecución
En 2021, el director independiente examinó cuidadosamente el informe sobre el desempeño y se centró en la autenticidad, exactitud e integridad del informe para asegurar que no hubiera registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Contratación o sustitución de empresas contables
El director independiente considera que la competencia profesional, la capacidad de protección de los inversores, la integridad y la independencia de la empresa contable contratada por la empresa se ajustan a las normas de supervisión, y que los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la Empresa, y acuerda seguir contratando a PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como la empresa 2021.
