Código de valores: Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) abreviatura de valores: Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) número de anuncio: p 2022 – 019 Código de acciones preferentes: 360029 Código de acciones preferentes Abreviatura: shangyin you1 Código de obligaciones convertibles: 113042 abreviatura de obligaciones convertibles: shangyin convertible
Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
El Consejo de Administración y todos los directores se asegurarán de que el contenido del presente anuncio no contenga ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material, y asumirán la responsabilidad individual y solidaria de la autenticidad, exactitud e integridad de su contenido.
De conformidad con las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022) de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China), Las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, los estatutos y las medidas administrativas para la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, etc. En la actualidad, los fondos recaudados por la empresa en 2021 se depositan y utilizan efectivamente en los siguientes informes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad de fondos recaudados y estado de recepción
Aprobada por la autoridad reguladora de seguros de Shanghai de la Comisión Reguladora de seguros en la respuesta de la Oficina Reguladora Bancaria y de seguros de Shanghái sobre la aprobación de la emisión pública de bonos convertibles de acciones a (respuesta reguladora de seguros de Shanghái [2020] No. 229) y la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de Shanghái sobre la aprobación de la emisión pública de bonos convertibles de sociedades (licencia de valores de Shanghái [2020] No. 3172), En enero de 2021, la empresa emitió públicamente bonos convertibles de acciones a con un valor nominal total de 20.000000 de yuan, de los cuales cada uno tenía un valor nominal de 100 yuan, un total de 200 millones de yuan, y el precio de emisión era de 100 yuan / unidad, y el capital recaudado era de 20.000000 de yuan, después de deducir los gastos del banco emisor (incluido el impuesto soportado deducible sobre el valor a ñadido resultante de los gastos de emisión), El capital neto real recaudado de esta emisión pública de bonos convertibles de acciones a es de 1996623679246 Yuan. Todos los fondos recaudados para la emisión se pusieron en marcha el 29 de enero de 2021 y fueron verificados por PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) y publicados por PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (2021) No. 0173 Review Report.
Ii) importe de la utilización de los fondos recaudados y saldo actual
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado los fondos recaudados por un total de 19.966236.792,46 Yuan, el saldo de los fondos recaudados no utilizados era de 0 yuan y el saldo real de la cuenta especial de fondos recaudados era de 0 Yuan.
Gestión de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Con el fin de normalizar la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger eficazmente los intereses de los inversores, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (revisadas en 2022) “Directrices para la supervisión autodisciplinaria de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado”, etc., y los “estatutos” Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) La empresa ha formulado las “medidas de gestión de los fondos recaudados” Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
Ii) Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
De conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de la recaudación de fondos, la empresa abrió una cuenta especial de recaudación de fondos en el Departamento de ventas. De conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai, la empresa ha firmado el Acuerdo de supervisión de la cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles a – Share el 5 de febrero de 2021 con el patrocinador de la emisión, que no tiene ninguna diferencia significativa con el Acuerdo de supervisión tripartita para el almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos (Modelo). Al 31 de diciembre de 2021, la situación específica de la cuenta especial de fondos recaudados era la siguiente:
(Unidad: RMB)
Saldo de la cuenta bancaria
0 Ningbo Baosi Energy Equipment Co.Ltd(300441) 8645 recaudación de fondos cuenta especial 0
En resumen, la empresa depositará y gestionará estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los fondos recaudados y no violará las disposiciones de las medidas de gestión de los fondos recaudados y las directrices no. 1 sobre la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai – funcionamiento normalizado, etc. Utilización real de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, el capital neto recaudado de esta emisión era de 19.966236.792,46 Yuan, que se utilizaba para apoyar el desarrollo empresarial futuro de la empresa, y se utilizaba para complementar el capital básico de primera clase de la empresa tras la conversión de bonos convertibles en acciones de conformidad con los requisitos reglamentarios pertinentes. Para más detalles sobre el uso, véase el cuadro de comparación de la utilización del capital recaudado.
Cambios en los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En 2021, la empresa no modificó el proyecto de inversión de capital recaudado, ni transfirió ni reemplazó el proyecto de inversión de capital recaudado.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa ha llevado a cabo la divulgación de información pertinente de manera oportuna, veraz, exacta y completa de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (revisadas en 2022), “normas para la cotización en bolsa de Shanghai”, “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado” y “medidas para la gestión de los fondos recaudados” Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) . No hay irregularidades en la gestión de los fondos recaudados.
Observaciones finales de la empresa contable sobre el informe de garantía emitido por la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados anualmente
PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) issued Certification Report No. 3259 of PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (2022) on 21 April 2022. Considera que el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 se ajusta en todos los aspectos importantes a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (Revisión 2022), “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado” y The Shanghai Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines announcement format No. 1 – Special Report on the deposit and Real use of the raised funds of Listed Companies No. 16 was prepared and realized in all major Aspects.
Observaciones finales de la institución patrocinadora sobre el informe especial de verificación emitido por la empresa sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados
Como institución patrocinadora de la empresa, se publicó un informe especial de verificación sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados de la empresa en 2021, y se llegó a la conclusión de que la gestión y el uso real de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de acciones a en 2021 se ajustaban a Las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre la gestión de los fondos recaudados, y los fondos recaudados se almacenaban en una cuenta especial y se utilizaban con fines especiales. No hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, ni uso ilegal de los fondos recaudados. Cuadro adjunto: cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Se anuncia por la presente.
Consejo de Administración 22 de abril de 2022
Calendario:
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Unidad: Yuan
Importe neto de los fondos recaudados 1996623679246 importe total de los fondos recaudados invertidos en el año en curso 1996623679246
Importe total de los fondos recaudados para el cambio de uso 0 importe total acumulado de los fondos recaudados invertidos
Proporción total de fondos recaudados para fines de cambio 1996623679246 0%
Las partidas cambiadas acumuladas al final del período
Objetivo, La inversión ajustada de los compromisos de capital recaudados por el Ministerio, incluida la inversión de los compromisos de inversión al final del período, la inversión de los compromisos al final del período y la inversión de los compromisos al final del período pueden hacer que el año en curso alcance los cambios de los compromisos de viabilidad de los proyectos de inversión (por ejemplo, el importe total de la inversión (1) el progreso de la inversión acumulada en compromisos de inversión (%). Cantidad (2) diferencia (3) = (4) = (2) / (1) grandes cambios en los beneficios de la fecha (2) – (1)
Para apoyar el desarrollo futuro de la empresa, en
Deuda convertida en acciones sin contraprestación 199662367924619966236792461996623679246199662367924619966236792461996623679246 0 100% no aplicable no aplicable no aplicable
Los requisitos reglamentarios se utilizan para complementar el capital básico de nivel 1 de la empresa
No se aplica la razón por la que no se ha alcanzado el calendario previsto
Descripción de los cambios importantes en la viabilidad del proyecto
No se dispone de información sobre la inversión inicial y la sustitución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No se dispone de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos; no se dispone de información sobre los productos relacionados con la inversión
Reposición permanente de liquidez o reembolso de préstamos bancarios con fondos recaudados en exceso
