Sobre Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
Informe anual de supervisión continua 2021
Nombre de la organización patrocinadora: nombre de la empresa patrocinadora:
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
Contacto: 010 – 83939160
Nombre del Representante patrocinador: Liu Dengzhou dirección de contacto: 16 / F, South Building, Financial Street, Xicheng District, Beijing
Contacto: 021 – 38676486
Nombre del Representante patrocinador: Jin Licheng dirección de contacto: piso 36, Bohua Plaza, 669 Xinzha Road, Jing ‘an District, Shanghai
Tras la aprobación del documento no. 3172 [2020] de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”), Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) emitió públicamente bonos convertibles de acciones a (en lo sucesivo denominados “Los bonos convertibles”) con un valor nominal total de 20.000 millones de yuan en enero de 2021, de los cuales cada uno tenía un valor nominal de 100 yuan, un total de 200 millones de yuan y un precio de emisión de 100 yuan. La recaudación total de fondos de bonos convertibles es de 20.000 millones de yuan, y la recaudación real neta de fondos después de deducir los gastos de emisión es de 19.966 millones de yuan. PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) has examined the Status of the funds raised by convertible Debts on February 1, 2021, and issued the Review Report on the Status of the funds raised by public issuance of a – Share convertible Companies (PricewaterhouseCoopers Zhongtian Yi Zi (2021) No. 0173). Los bonos convertibles se negocian en la bolsa de Shanghai a partir del 10 de febrero de 2021. Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (en lo sucesivo, « La institución patrocinadora») actúa como la institución patrocinadora de la emisión de bonos convertibles de la empresa, y el período de supervisión continua es el resto del año en que se enumeran los bonos convertibles y el siguiente ejercicio contable completo, es decir, del 10 de febrero de 2021 al 31 de diciembre de 2022 (si el período de supervisión continua expira antes de que todos los bonos convertibles se hayan convertido en acciones, el período de supervisión continua se prorrogará hasta que todos los bonos convertibles se hayan convertido en acciones).
De conformidad con los requisitos de las medidas de gestión de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores (en lo sucesivo denominadas “medidas de recomendación”), las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa (en lo sucesivo denominadas “normas de cotización”), las directrices de la bolsa de Shanghai para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa y otros reglamentos y documentos normativos pertinentes, las instituciones de recomendación emitirán este informe de supervisión continua.
Supervisión continua
Finalización o supervisión del contenido del trabajo
Finalización o supervisión del contenido del trabajo
1. Establecer una organización patrocinadora sólida y eficaz para la supervisión continua; establecer un sistema sólido y eficaz para la supervisión continua; formular un sistema de supervisión para la supervisión continua específica; y de acuerdo con la situación real de la empresa y el plan de trabajo correspondiente. El calendario de Trabajo establece el plan de trabajo correspondiente.
2. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, antes de que el Organismo de recomendación permanente haya firmado un acuerdo de recomendación con la empresa, antes de que comience la labor de supervisión del Acuerdo, el Acuerdo de supervisión continua se firmará con la empresa que cotiza en bolsa o las partes interesadas pertinentes para aclarar los derechos de ambas partes durante el período de supervisión continua, aclarar las obligaciones de ambas partes y se presentará a la bolsa de Shanghai para que conste en acta. Los derechos y obligaciones durante el período de supervisión continua se comunicarán a la bolsa de valores de Shanghai para su registro durante el período de supervisión continua de 2021. El contenido del Acuerdo ha sido modificado y no ha sido rescindido por adelantado.
3. Mantener una estrecha comunicación diaria con la empresa a través de la comunicación diaria, la visita de retorno regular, la inspección in situ y el patrocinador, y llevar a cabo el trabajo de supervisión continua a través de la inspección y la debida diligencia, etc. Para llevar a cabo la supervisión continua de la empresa.
4. En caso de que una empresa que cotiza en bolsa haga una declaración pública de conformidad con las disposiciones pertinentes, la empresa no presentará ninguna declaración pública de conformidad con las normas de la bolsa de valores de Shanghai antes de la divulgación hasta la fecha de la firma del presente informe. Anunciar en el medio especificado después de la auditoría. 5. Si la empresa que cotiza en bolsa o la parte interesada pertinente comete una violación de la ley o del compromiso, no habrá violación de la ley o del compromiso en el certificado de Shanghai en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que se descubra o deba concluirse la firma del presente informe. Informe de la bolsa de valores. 6. Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa y a sus directores, supervisores y personal directivo superior para que cumplan las leyes, reglamentos y normas departamentales a la fecha de la firma del presente informe, la empresa y sus directores, supervisores y el personal directivo superior emitido por la bolsa de Shanghai no han violado las leyes pertinentes ni otros documentos normativos, y han cumplido efectivamente las leyes y reglamentos y no han violado sus compromisos. Compromisos. 7. Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y perfeccionen y ejecuten eficazmente las instituciones de recomendación, supervisar y verificar la aplicación del sistema de gobernanza empresarial por las empresas, incluidos, entre otros, los Estatutos de la Junta de accionistas, las normas de procedimiento de la tercera Junta y otras normas pertinentes de gobernanza empresarial, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y los directores y grados. A la fecha de la firma del presente informe, la empresa ha establecido normas de conducta para los supervisores y los altos directivos. Establecer y aplicar eficazmente el sistema de gobernanza empresarial. 8. Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente las instituciones de recomendación a fin de verificar el diseño y la eficacia de los sistemas de control interno pertinentes, incluido, entre otros, el sistema de gestión financiera. A partir de la fecha de firma del presente informe, el sistema de contabilidad y el sistema de auditoría interna, la empresa ha establecido y perfeccionado el sistema de control interno, el uso interno y la recaudación de fondos, las transacciones con partes vinculadas, la garantía externa y el grado de control cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y han obtenido la inversión extranjera, las transacciones de derivados y la ejecución efectiva del control de las filiales, lo que puede garantizar el funcionamiento normal de la empresa. Procedimientos y normas para la adopción de decisiones empresariales importantes.
Finalización o supervisión del contenido del trabajo
9. Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y mejoren y apliquen eficazmente el sistema de divulgación de información de la carta a la fecha de la firma del presente informe, examinar los documentos de divulgación de información y su sistema de divulgación de información, y las instituciones patrocinadoras han examinado los documentos pertinentes de la Carta De conformidad con las disposiciones pertinentes, y tienen razones fundadas para creer que los documentos de divulgación de información de la lista y otros documentos pertinentes; Los documentos presentados por la empresa a sus superiores a la bolsa de Shanghai no se almacenan en los documentos presentados por la bolsa de valores de Shanghai y no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Registros, declaraciones engañosas u omisiones importantes. 10. Examinar a priori los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y otros documentos presentados a la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, e instar a las empresas que cotizan en bolsa a que corrijan los documentos de divulgación de información durante el período de supervisión continua y a que los presenten o complementen a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghai; las empresas que cotizan en bolsa no corregirán ni complementarán esos documentos; Los demás documentos presentados por Yi se presentarán a la bolsa de Shanghai a tiempo para su examen antes de su conclusión. En caso de que la empresa no coopere estrechamente con los documentos de divulgación de información de la empresa que cotiza en bolsa y los revise antes de lo previsto de conformidad con la recomendación de la institución patrocinadora, la empresa que cotiza en bolsa ajustará adecuadamente los documentos de divulgación de información en cumplimiento de la recomendación de divulgación de información. En el plazo de cinco días hábiles a partir de la fecha de firma del informe de texto pertinente, no habrá ningún trabajo de revisión debido a la divulgación de información, y la empresa que necesite rectificar o complementar los documentos debido a problemas importantes en la divulgación de información debe instar a la empresa que cotiza en bolsa a que corrija o complemente oportunamente los documentos. Si la empresa que cotiza en bolsa no corrige ni complementa, informará sin demora a la bolsa de Shanghai. 12. Preocupado por la ausencia de sanciones administrativas de la c
Finalización o supervisión del contenido del trabajo
15. If one of the following circumstances is found, the Listed Companies shall be urged to make statements and correct within a time limit, and then Report to the Shanghai Stock Exchange: (ⅰ) The listed companies are suspected of violating the relevant Business Rules of the Shanghai Stock Exchange, such as the listing RUL Las opiniones profesionales emitidas por las instituciones de servicios de valores y sus signatarios pueden ser falsas y, a la fecha de la firma del presente informe, la empresa no ha informado a la bolsa de Shanghai de esas violaciones de la ley, como los registros necesarios, las declaraciones engañosas u otras omisiones importantes. Circunstancias normales u otras circunstancias inadecuadas; Iii) las circunstancias previstas en los artículos 71 y 72 de las medidas de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa; Las empresas que cotizan en bolsa no cooperan con la supervisión continua; Otras circunstancias que la bolsa de Shanghai o el patrocinador consideren necesarias para informar. 16. Elaborar planes de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa; las organizaciones patrocinadoras han elaborado planes de trabajo pertinentes para la inspección in situ; aclarar los requisitos para la inspección in situ; asegurar el plan in situ; y aclarar los requisitos para la inspección in situ. Compruebe la calidad del trabajo. El 27 de diciembre de 2021, el representante patrocinador de la institución patrocinadora llevó a cabo una inspección in situ en 2021.
17. En caso de cualquiera de las siguientes circunstancias, la empresa que cotiza en bolsa llevará a cabo una inspección especial in situ de la empresa que cotiza en bolsa en un plazo de 15 días a partir de la fecha en que tenga conocimiento o deba saberlo o en el plazo requerido por la bolsa de Shanghai: i) El accionista controlador, el controlador real u otra parte vinculada utilizará los fondos de la empresa que cotiza en bolsa sin fines de lucro; En caso de incumplimiento, la empresa no ha proporcionado ninguna garantía para que otros la firmen en la fecha del presente informe; Iii) utilizar ilegalmente los fondos recaudados; Situación en la que debe realizarse una inspección especial sobre el terreno. Realizar inversiones en valores y operaciones de cobertura en violación de las normas; Las transacciones conexas son manifiestamente injustas o no cumplen los procedimientos de examen y aprobación y las obligaciones de divulgación de información; Vi) la pérdida de resultados o la disminución de los beneficios de explotación en más del 50% en comparación con el mismo per íodo del año anterior; Otras circunstancias exigidas por la bolsa de Shanghai. 18. Supervisar la aplicación efectiva por el emisor y perfeccionar el sistema de prevención y control hasta la fecha de la firma del presente informe, la empresa no tiene ningún sistema de ocupación ilegal de los recursos del emisor por parte de los accionistas controladores, los controladores reales, otras partes vinculadas, los controladores reales y otras partes vinculadas. La situación de los recursos de la empresa también ha establecido y mejorado el sistema pertinente.
Finalización o supervisión del contenido del trabajo
La institución patrocinadora verificó el sistema de control interno de la empresa, supervisó la aplicación efectiva del emisor y mejoró la prevención de su inspección. A la fecha de la firma del presente informe, la empresa ha establecido un sistema de control interno completo para los directores, supervisores y altos directivos, que puede prevenir eficazmente que los directores y supervisores perjudiquen los intereses del emisor. El personal directivo superior utiliza su posición para perjudicar los intereses de la empresa.
La institución patrocinadora lleva a cabo la verificación de las transacciones conexas de la empresa, supervisa la aplicación efectiva del emisor y mejora la protección. A la fecha de la firma del presente informe, la empresa ha establecido un sistema perfecto de gestión de las transacciones conexas y ha emitido opiniones sobre las transacciones conexas. Una ejecución eficaz puede garantizar la equidad y el cumplimiento de las transacciones conexas.
21. Supervisar el cumplimiento de la obligación de divulgación de información por parte de los emisores, supervisar e instar a la empresa a que mejore el examen de los documentos de divulgación de información y el sistema de divulgación de información a la Comisión Reguladora de valores de China (c
22. Seguir prestando atención a los fondos recaudados por el emisor de la cuenta especial depositaria de la institución patrocinadora, seguir prestando atención a la recaudación de fondos de la empresa, el almacenamiento, la ejecución de proyectos de inversión y otras cuestiones de compromiso. Se llevó a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados.
II. Examen de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa por las instituciones patrocinadoras
De conformidad con el reglamento de la Comisión Reguladora de valores de China
