Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
Opiniones independientes de los directores independientes
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas para la gobernanza empresarial de las instituciones bancarias y de seguros, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los artículos de asociación de las empresas que cotizan en bolsa (en adelante denominados “los artículos de asociación”), como directores independientes de las instituciones bancarias y de seguros (en adelante denominados “las empresas”), emitimos opiniones independientes sobre cuestiones importantes relacionadas con la empresa de conformidad con los principios de apertura, imparcialidad y objetividad, como se indica a continuación:
Opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
Creemos que el plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes sobre la distribución de beneficios, como la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relacionadas con la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 sobre los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022), as í como a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, mantiene una política estable y sostenida de dividendos y cumple los requisitos de funcionamiento continuo y desarrollo a largo plazo de la empresa. También tiene en cuenta los requisitos de los inversores para compartir los resultados de las operaciones de la empresa y obtener un rendimiento razonable de la inversión.
Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios para 2021 y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen. Opiniones independientes sobre la contratación de auditores externos para 2022
Según la información conocida, PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) en la competencia profesional, la capacidad de protección de los inversores, la integridad, la independencia y otros aspectos de las normas de supervisión. El procedimiento de adopción de decisiones para renovar el nombramiento de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría externa de la empresa en 2022 se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, y está de acuerdo en presentar las propuestas pertinentes a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe anual de evaluación del control interno 2021
La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas, las directrices de control interno de los bancos comerciales, etc. en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no se han encontrado defectos importantes en el control interno de los informes financieros y no financieros de la empresa.
Creemos que el informe anual de evaluación del control interno 2021 se ajusta a la situación real del control interno de la empresa.
Opiniones independientes sobre las medidas de gestión de la remuneración de los directores
Las medidas de gestión de la remuneración de los directores se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las instituciones de seguros bancarios y los Estatutos de las empresas, etc. la formulación de las medidas es beneficiosa para perfeccionar el sistema de gestión de la remuneración de las empresas, mejorar el mecanismo de incentivos y restricciones de los directores y acordar presentarlas a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el cambio de Director
Como candidato a director independiente, el Sr. Dong Yu cumple con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos y los estatutos. Se acordó nombrar al Sr. Dong Yu director independiente de la empresa y presentarlo a la Junta General de accionistas para su elección.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones de capital y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa” y las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghai, y con una actitud justa, justa y objetiva, hemos realizado una verificación cuidadosa de las garantías externas de la empresa en 2021. Tras la verificación, el negocio de garantía realizado por la empresa fue aprobado por el Banco Popular de China y la autoridad reguladora de la industria, que pertenece a una de las operaciones normales del Banco. La empresa presta atención a la gestión de riesgos de las empresas de garantía, de acuerdo con las características de riesgo de las empresas, formula y aplica estrictamente los procedimientos operativos y de aprobación pertinentes, y controla eficazmente los riesgos de las empresas de garantía. Durante el período sobre el que se informa, el negocio de la empresa funcionaba normalmente. No hay otras garantías importantes que deban revelarse, salvo en esta empresa. Directores independientes Li zhengqiang, Yang Dehong, Sun Zheng, Xiao Wei, Xue yunkui, Gong fangxiong 21 de abril de 2022
