Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado, los estatutos, el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes, el Comité de auditoría del Consejo de Administración presentará el siguiente informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021:
En 2021, bajo la dirección del Consejo de Administración, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó sus funciones con diligencia y, de conformidad con el plan de trabajo establecido a principios de año, siguió avanzando constantemente en la labor en el ámbito de sus responsabilidades, y celebró un total de seis reuniones a lo largo del a ño para examinar y escuchar 28 temas.
1. Establecer un nuevo Comité de auditoría y desempeñar eficazmente las funciones de supervisión y asesoramiento para la adopción de decisiones. A principios de 2021, tras la renovación del Consejo de Administración, el Consejo de Administración elegirá un nuevo Comité de auditoría de conformidad con los estatutos y las normas de trabajo del Comité de auditoría. El nuevo Comité de auditoría está integrado por cinco miembros, de los cuales tres son directores no ejecutivos independientes, el Presidente es un director no ejecutivo independiente y cinco miembros tienen conocimientos especializados y experiencia en el desempeño de las funciones del Comité de auditoría. El nuevo Comité de auditoría aprovechará plenamente los conocimientos especializados y la experiencia conexa de los miembros y formulará recomendaciones para la adopción de decisiones científicas por la Junta.
2. Prestar atención a las esferas prioritarias y fortalecer la supervisión de la auditoría de los informes periódicos y la información financiera. Audit Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) \ \ \ Profundizaremos la integración financiera y empresarial, realizaremos un análisis comparativo de los datos financieros y los indicadores entre pares, prestaremos atención continua a los riesgos de los préstamos comerciales en las esferas prioritarias, reforzaremos la alerta temprana de riesgos, evaluaremos cuidadosamente los cambios en la calidad de los activos y velaremos por que los resultados de la información contable sean justos.
3. Fortalecer la evaluación y supervisión de la auditoría externa y desempeñar plenamente su función. Escuchar los informes de trabajo de las instituciones de auditoría externa muchas veces, comunicarse plenamente con el calendario de auditoría, las cuestiones clave de auditoría, el plan de pruebas de control interno y los principales resultados de la auditoría, y presentar opiniones profesionales, prestando atención a la suficiencia de los procedimientos de auditoría, la tasa de cobertura y La racionalidad de las muestras de revisión crediticia y las visitas sobre el terreno, as í como al proceso y los resultados de la comunicación entre la auditoría externa y la administración. Organizar y llevar a cabo la evaluación de la auditoría externa, examinar el informe anual de auditoría externa, examinar los gastos de auditoría, aclarar los requisitos de trabajo y presentar propuestas de renovación para promover la auditoría externa a fin de proporcionar más sugerencias valiosas para mejorar el nivel de gestión fina.
4. Aumentar la orientación de la labor de auditoría interna y promover la mejora de la calidad y la eficacia de la labor de auditoría interna. Examinar el plan de desarrollo de la auditoría interna, el plan anual de conclusión y el informe de autoevaluación de la calidad de la auditoría interna, formular observaciones y sugerencias sobre la labor de auditoría interna, fortalecer la orientación y seguir mejorando la independencia, la pertinencia y la eficacia de la auditoría interna. Supervisar la ejecución del plan de trabajo en todas las etapas de la auditoría interna, escuchar el progreso de la ejecución del plan trimestral de auditoría interna, prestar atención a la asignación eficaz de los recursos de auditoría y a la construcción de equipos de auditoría, prestar atención a la aplicación de la tecnología financiera en la auditoría interna y promover La transformación digital de la auditoría interna. Promover la mejora de las normas de gestión de la auditoría interna, examinar cuatro normas de auditoría interna, como los archivos de auditoría, la contratación externa de servicios de auditoría interna, la utilización de servicios de expertos externos y el control de calidad. Escuchar periódicamente los informes de auditoría interna, examinar los informes especiales de auditoría, como las transacciones con partes vinculadas, la continuidad de las operaciones, la protección de los derechos e intereses de los consumidores, las operaciones financieras, las operaciones de derivados, los riesgos de mercado, la evaluación de la actuación profesional y la gestión de la Remuneración, supervisar la auditoría interna para aplicar el mecanismo normalizado de seguimiento de la rectificación y verificación de los efectos, fortalecer la eficacia de la aplicación de los resultados de la auditoría y desempeñar plenamente el papel importante de promover la mejora del nivel de gestión.
5. Fortalecer la supervisión y evaluación del control interno y promover el funcionamiento estable y el desarrollo sostenible de alta calidad. Examinar cuidadosamente el informe de autoevaluación del control interno y evaluar la eficacia del control interno; Escuchar los informes de las instituciones de auditoría externa sobre la auditoría del control interno y seguir prestando atención a la idoneidad del diseño del sistema de control interno; Orientar la mejora continua del sistema de control interno, mejorar las medidas de control interno y fortalecer la garantía del control interno. Dar gran importancia a las recomendaciones de la administración de la auditoría externa, analizar las causas fundamentales de los problemas, examinar el plan de aplicación de las recomendaciones de la administración de la auditoría externa e instar a que se adopten medidas correctivas; Fortalecer la auditoría externa de las medidas de gestión y la verificación de los efectos de la gestión de circuito cerrado, promover el sistema, los procesos y el nivel de gestión para mejorar eficazmente.
En 2021, todos los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración actuaron con diligencia y diligencia para garantizar el desempeño de sus funciones. De conformidad con el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeña un papel importante en la auditoría de los informes periódicos, el nombramiento de órganos de auditoría externa, la supervisión de la auditoría externa, la orientación de la auditoría interna, la promoción de la comunicación entre La auditoría interna y la auditoría externa y el establecimiento de un control interno eficaz. La opinión profesional del Comité de auditoría de la Junta proporciona el apoyo necesario para la adopción de decisiones científicas de la Junta.
Comité de auditoría de la Junta
