Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2021
Abril 2022
En 2021, la Junta de supervisores de Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) (en lo sucesivo denominada “la empresa”)
Administración de justicia, Ley de valores y otras leyes, reglamentos, normas y estatutos de la sociedad, Asuntos de la Junta de supervisores
Las disposiciones del reglamento, en el espíritu de responsabilidad de todos los accionistas, desempeñarán concienzudamente las funciones encomendadas por las leyes y reglamentos pertinentes.
Derecho a trabajar de manera activa y eficaz y a desempeñar sus funciones de conformidad con la ley y los directores y altos directivos de la empresa
Supervisar la situación de las responsabilidades y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas. En la actualidad, la labor principal en 2021 se divide en cuatro partes.
Lo siguiente:
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró ocho reuniones, a saber:
Nombre de la reunión
Proyecto de ley de la cuarta Junta de supervisores sobre la elección de la Sra. Li Jianli como Presidenta de la cuarta Junta de supervisores de la empresa
Sesión 2021.1.6
Propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
Proyecto de ley sobre el informe anual 2020 y su resumen
Proyecto de ley sobre el informe de auditoría de 2020
Proyecto de ley sobre el informe financiero final de 2020
Propuesta de informe sobre el presupuesto financiero 2021
Propuesta de la cuarta Junta de supervisores sobre el informe anual de autoevaluación del control interno para 2020
Segunda reunión 2021.3.30 proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021
Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
Proyecto de ley sobre el importe de los préstamos bancarios y las cuestiones de garantía para 2021
Propuesta de cancelación de algunas opciones de acciones del plan de incentivos de opciones de acciones de 2018
Proyecto de ley sobre la prórroga del período de validez de la resolución de la Junta General de accionistas sobre la emisión de acciones a determinados destinatarios
Proyecto de ley sobre la prórroga del plazo de validez de la autorización del Consejo de Administración para la emisión de acciones a determinados destinatarios
Propuesta de la cuarta Junta de supervisores sobre el informe del primer trimestre de 2021
Tres sesiones 2021.4.12
Propuesta de la cuarta Junta de supervisores sobre el ajuste del importe de los fondos recaudados destinados a los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Cuatro reuniones 2021.7.5 proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales a fin de ejecutar proyectos de recaudación de fondos
Propuesta de la cuarta Junta de supervisores sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para proyectos de recaudación de fondos
Quinta reunión 2021.8.6 propuesta de modificación del capital social y modificación de los Estatutos
Proyecto de ley sobre la elección del Sr. Guo xiaoyang como candidato a supervisor para la cuarta Junta de supervisores de la empresa
Propuesta sobre el informe semestral 2021 y su resumen de la cuarta Junta de supervisores
Sexto período de sesiones 2021.8.25 proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el bienio 2021
Propuesta sobre el tercer informe trimestral 2021 de la cuarta Junta de supervisores
Séptima reunión 202110.26 proyecto de ley sobre viviendas de alquiler y transacciones conexas
Proyecto de ley sobre inversiones y establecimiento de filiales farmacéuticas innovadoras y transacciones conexas
Octava Reunión
Opiniones de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa durante el período que abarca el informe
En 2021, con el firme apoyo de todos los accionistas de la empresa y la cooperación activa del Consejo de Administración y la dirección, la Junta de supervisores asistió a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas sin derecho a voto, llevó a cabo la supervisión y el examen necesarios de los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa, llevó a cabo una supervisión general del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, las transacciones conexas y el control interno, etc. Ha desempeñado mejor el papel de Supervisión Interna y equilibrio de la Junta de supervisores. Sobre la base de los resultados de la inspección, se formulan las siguientes observaciones sobre la situación de la empresa durante el período que abarca el informe:
Funcionamiento conforme a la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones, el control interno y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como los requisitos de los Estatutos de la empresa. En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa observan las disposiciones de las leyes y reglamentos del Estado, los Estatutos de la empresa y el sistema de control interno, no violan las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la empresa ni cometen actos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y verificó cuidadosamente los informes periódicos de la empresa, los informes financieros, la situación financiera, la gestión financiera y los resultados de las operaciones, y consideró que los informes periódicos de la empresa reflejaban verdaderamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, que los informes de auditoría emitidos por las empresas contables eran objetivos y justos y que no había registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Transacciones de adquisición y venta de activos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no adquirió ni vendió activos.
Iv) Transacciones con partes vinculadas
1. Alquiler de viviendas a partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, la empresa alquilará los pisos 7 y 18 del edificio 16 de la segunda fase del parque de innovación Nº 7, Avenida wulongjiang, zona de alta tecnología de Fuzhou, Provincia de Fujian, respectivamente, a las partes vinculadas de la empresa ajian (Fuzhou) Gene Medical Laboratory Co., Ltd. Y Fuzhou Ji ‘ang Medical Laboratory Co., Ltd.
El período de arrendamiento es del 1 de octubre de 2021 al 28 de febrero de 2027, de los cuales 202110.1 a 2022.2.28 son períodos libres de alquiler y el alquiler se calcula a partir del 1 de marzo de 2022. El alquiler total es de 3705600 yuan y 2438400 Yuan, respectivamente.
La Junta de supervisores considera que esta transacción con partes vinculadas es la necesidad normal de funcionamiento de la empresa, ambas partes siguen los principios de objetividad, apertura y equidad, y que la fijación de precios de las transacciones con partes vinculadas sigue el principio de la fijación de precios justos en el mercado. Cuando el Consejo de Administración examina las transacciones conexas, los directores afiliados se han abstenido de votar y los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes se ajustan a las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en el GEM y a las normas de la empresa sobre transacciones conexas. La Junta de supervisores está de acuerdo con las transacciones conexas mencionadas.
2. Inversión conjunta con partes vinculadas para establecer una filial de control de medicamentos innovadores
Durante el período que abarca el informe, la empresa inició conjuntamente el establecimiento de Fujian Guangsheng Zhonglin Biotech Co., Ltd., una filial de innovación farmacéutica, con Fuzhou aotai five phase Investment Partnership (Limited Partnership) y Fuzhou aotai six phase Investment Partnership (Limited Partnership) (Limited Partnership). El capital social de Guangsheng ganlin, que representa el 90% del capital social total, fue suscrito por la empresa con activos y fondos monetarios de cinco proyectos de I + D de medicamentos innovadores. En la quinta fase, aotai aportó 17,5 millones de yuan en fondos monetarios, lo que representa el 5% del capital social total. En la sexta fase, aotai aportó 17,5 millones de yuan en fondos monetarios, lo que representa el 5% del capital social total.
La Junta de supervisores considera que el establecimiento de la filial de control de la inversión extranjera y la concentración en la investigación y el desarrollo de medicamentos innovadores son beneficiosos para la gestión separada de los medicamentos innovadores y los medicamentos genéricos y para aprovechar mejor las ventajas de la gestión especializada; Ayuda a los inversores a comprender mejor el valor de la empresa y a realizar el descubrimiento del valor de los medicamentos innovadores; Es propicio para perfeccionar el mecanismo de incentivos, atraer talentos profesionales sobresalientes, acelerar el desarrollo de proyectos y el proceso de inclusión en la lista de medicamentos innovadores, en interés de la empresa y de todos los accionistas. Esta inversión extranjera sigue los principios de objetividad, equidad y racionalidad, no afectará al funcionamiento normal de la empresa, no tendrá un impacto significativo en la situación financiera y la producción y el funcionamiento de los estados consolidados de la empresa.
Garantías externas
Durante el período sobre el que se informa, salvo una empresa que proporcionó una garantía para el préstamo de 500000 bancos de la filial de propiedad total Fujian Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) Jintang Pharmaceutical Co., Ltd., todas las demás empresas o filiales proporcionaron una garantía con sus propios activos, y no hubo ninguna garantía para terceros distintos de las filiales de propiedad total y las filiales de propiedad total.
Establecimiento y aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores considera que la empresa, de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen, ha aplicado estrictamente los sistemas pertinentes y ha hecho un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y el registro de personas con información privilegiada. Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha utilizado la información privilegiada para realizar transacciones ilegales de billetes de acciones.
Vii) Situación del control interno
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y examinó la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y consideró que la empresa había establecido un sistema de control interno más perfecto y podía aplicarse eficazmente, que el informe de autoevaluación del control interno de la empresa reflejaba la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva, y que la Junta de supervisores no tenía objeciones al informe de autoevaluación del control interno.
Viii) Plan de incentivos de capital
1. Plan de incentivos para las opciones sobre acciones en 2018
Dado que 19 de los antiguos objetivos de incentivos de la empresa abandonaron el empleo por razones personales y no cumplían las condiciones de incentivo del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018, la empresa canceló 134400 opciones sobre acciones concedidas a los objetivos de incentivos anteriores que aún no se habían ejercido;
El objetivo de la evaluación del desempeño en el tercer período de ejercicio del plan de incentivos es “tomar los ingresos de explotación en 2017 como base, la tasa de crecimiento de los ingresos de explotación no será inferior al 100% en 2020”, y la tasa de crecimiento de los ingresos de explotación de la empresa en 2020 no ha cumplido los requisitos de evaluación del desempeño en el tercer período de ejercicio del plan de incentivos. De acuerdo con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, se cancelan 594300 opciones de acciones en el tercer período de ejercicio.
El número total de opciones de compra de acciones anteriores es de 728700, y el plan de incentivos de opciones de compra de acciones de la empresa en 2018 ha recibido 0 opciones de compra de acciones después de la cancelación. La cancelación de la opción de compra de acciones antes mencionada se completó en mayo de 2021, y el procedimiento es legal, de conformidad con las “medidas de gestión de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa” y el “Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2018” de la empresa y otras disposiciones pertinentes.
2. Plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2020
El 14 de enero de 2022, en la décima reunión del Cuarto Consejo de Administración y en la novena reunión del Cuarto Consejo de supervisión, se examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre el logro de las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2020” y se llegó a la conclusión de que se habían cumplido las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2020. De acuerdo con las condiciones de ejercicio de los 22 Objetivos de incentivos en el primer período de ejercicio 798000 opciones de acciones (0,50% del capital social total de la empresa) procedimientos de ejercicio.
El 10 de febrero de 2022, la bolsa de Shenzhen examinó y aprobó este ejercicio, y la empresa ha completado el registro y la declaración relacionados con el ejercicio independiente en la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. El número de sujetos de incentivos que cumplen las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2020 es de 22, el número de opciones sobre acciones viables es de 798000, lo que representa el 0,50% del capital social total de la empresa en la actualidad, el precio de ejercicio es de 31,23 Yuan / acción, el período de ejercicio real es del 15 de febrero de 2022 al 11 de mayo de 2022 (no se puede ejercer durante el período sensible). A partir de la fecha de publicación del presente informe, el derecho de ejercicio de los sujetos de incentivos asciende a 482000.
Asuntos relativos a la renovación del nombramiento de una empresa contable
Durante el período que abarca el informe, Dahua Accounting firm (Special general Partnership) fue renovada como organismo de auditoría para 2021. La Junta de supervisores consideró que Dahua Accounting firm (Special general Partnership) tenía la calificación de valores y futuros, la experiencia y la capacidad de proporcionar servicios de auditoría de informes financieros y diversos servicios especiales de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, y podía cumplir los requisitos de auditoría de informes financieros y diversos trabajos especiales de auditoría. El nombramiento se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores
En 2022, la Junta de supervisores seguirá aplicando estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, desempeñará fielmente las funciones de la Junta de supervisores y supervisará e inspeccionará el funcionamiento de la Junta y del personal directivo superior de conformidad con la ley. Al mismo tiempo, la Junta de supervisores seguirá fortaleciendo la aplicación de la función de supervisión, con el fin de salvaguardar y proteger eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas como su propia responsabilidad, y desempeñará concienzudamente sus responsabilidades. Asistir al Consejo de Administración, a la Junta General de accionistas y a las reuniones de trabajo pertinentes de conformidad con la ley, comprender oportunamente las principales cuestiones de adopción de decisiones de la empresa y la legalidad y el cumplimiento de todos los procedimientos de adopción de decisiones, y seguir promoviendo el funcionamiento normal de la empresa. El plan de trabajo abarca principalmente los siguientes aspectos:
1. Supervisar el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y supervisar activamente la construcción y el funcionamiento eficaz del sistema de control interno; 2. Examinar la situación financiera de la empresa y supervisar el funcionamiento financiero de la empresa mediante la comprensión y el examen periódicos de los informes financieros;
3. Supervisar la diligencia debida de los directores y altos directivos de la empresa para evitar que se produzcan actos que perjudiquen los intereses y la imagen de la empresa;
4. Fortalecer continuamente sus propios logros profesionales y esforzarse por mejorar la capacidad profesional y el nivel de desempeño de sus funciones.
Por la presente
