Código de valores: Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) abreviatura de valores: ST Security Control Bulletin Code: 2022 – 040 Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa cumplirá estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, los Estatutos de la empresa, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y otras leyes, reglamentos y normas pertinentes, y ejercerá las funciones y responsabilidades de supervisión de la Junta de supervisores de manera seria e independiente, de conformidad con el principio de responsabilidad de todos los accionistas. Los miembros de la Junta de supervisores asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas durante el período que abarca el informe o asistieron a ella sin derecho a voto, y supervisaron las actividades operacionales de la empresa, la situación financiera, las decisiones importantes, los procedimientos para la celebración de la Junta General de accionistas y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos. La Junta de supervisores considera que los miembros del Consejo de Administración de la empresa son leales a sus deberes y han aplicado plenamente las resoluciones de la Junta General de accionistas, sin que se produzcan actos perjudiciales para los intereses de los accionistas.
En 2021, la Junta de supervisores se adhirió al principio de buena fe, llevó a cabo todo tipo de trabajo en torno a los objetivos anuales de producción y gestión de la empresa y desempeñó seriamente las funciones de supervisión y otras funciones de conformidad con la ley para garantizar el desarrollo saludable, estable y sostenible de la empresa y proteger Los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas. El informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 es el siguiente:
1. Convocación de la reunión de la Junta de supervisores:
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró seis reuniones de la Junta de supervisores, que se celebraron de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China y los estatutos y otros documentos jurídicos, reglamentarios y normativos. Los detalles son los siguientes:
1. La empresa convocó la novena reunión de la Quinta Junta de supervisores el 22 de abril de 2021 y examinó y aprobó la propuesta sobre el informe anual completo y su resumen de la empresa para 2020, la propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020, la propuesta sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados para 2020, Proyecto de ley sobre la modificación del contenido de la construcción y la prórroga del período de construcción de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, proyecto de ley sobre el informe anual de autoevaluación del control interno en 2020, proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables, proyecto de ley sobre la preparación para el deterioro del valor de los activos en 2020, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021, La propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020 y la nota especial de la Junta de supervisores sobre el informe de auditoría de las reservas y los asuntos para 2020;
2. La empresa convocó la décima reunión de la Quinta Junta de supervisores el 21 de junio de 2021 y examinó y aprobó la propuesta de que la empresa solicitara al Tribunal la reorganización previa;
3. La empresa convocó la undécima reunión de la Quinta Junta de supervisores el 26 de agosto de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el texto completo y el resumen del informe semestral de la empresa 2021 y la propuesta sobre el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021;
4. La empresa convocó la 12ª reunión de la 5ª Junta de supervisores el 28 de octubre de 2021, examinó y aprobó la “propuesta sobre el texto completo del informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021” y la “propuesta sobre la elección de supervisores no representativos del personal de la 5ª Junta de supervisores”;
5. La empresa convocó la 13ª reunión de la 5ª Junta de supervisores el 16 de noviembre de 2021 y examinó y aprobó la propuesta sobre la elección del Presidente de la 5ª Junta de supervisores de la empresa;
6. La empresa celebró la 14ª reunión de la Quinta Junta de supervisores el 8 de diciembre de 2021 y examinó y aprobó la propuesta sobre el cambio de la política contable de la inversión inmobiliaria.
Desempeño de las funciones de la Junta de supervisores
1. Supervisar el proceso de adopción de decisiones y la aplicación de la producción y el funcionamiento de la empresa, las actividades financieras, las inversiones importantes y las transacciones conexas mediante la celebración de reuniones periódicas, la participación sin derecho a voto en todas las juntas de directores y la participación activa en las juntas generales de accionistas, a fin de prevenir los riesgos operacionales.
2. Examinar cuidadosamente el informe periódico de la empresa y el informe de auditoría presentado por la empresa contable, y dar pleno juego a la función de supervisión financiera de la Junta de supervisores.
3. Supervisar el desempeño de las funciones de los miembros del Consejo de Administración y del personal directivo superior y la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas de conformidad con la ley, supervisar e instar al personal directivo a que cumpla la ley y cumpla la ley con diligencia y diligencia, y garantizar el funcionamiento normal de Las actividades comerciales de la empresa.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa desempeñó seriamente las funciones de la Junta de supervisores de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices no. 2 sobre la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y los Estatutos de la empresa, y llevó a cabo una investigación sobre el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y la situación Sobre la base de los resultados de la inspección, se emitieron las siguientes opiniones de auditoría sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe: 1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto, supervisaron estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa. La Junta de supervisores considera que el procedimiento de convocatoria, convocación y adopción de decisiones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la sociedad se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China y a los Estatutos de la sociedad, y que el contenido de las resoluciones pertinentes es legítimo y eficaz, y que no se ha encontrado ningún acto de explotación ilegal de la sociedad. Los directores y altos directivos de la sociedad, de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos pertinentes del Estado, pueden desempeñar sus funciones con diligencia y diligencia, sin violar las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad ni perjudicar los intereses de la sociedad y los accionistas.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores de la empresa supervisó e inspeccionó seriamente la situación financiera y la gestión financiera de la empresa de conformidad con la ley, el sistema financiero de la empresa es perfecto y el sistema es perfecto, y el informe financiero del período sobre el que se informa refleja verdadera y objetivamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa.
3. Examinar el uso de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó cuidadosamente el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa y llegó a la conclusión de que la empresa se atenía estrictamente a las leyes y reglamentos de la bolsa de Shenzhen sobre la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa Los documentos normativos y las “medidas administrativas para el uso de los fondos recaudados” de la empresa utilizan los fondos recaudados y cumplen con prontitud y precisión la obligación de divulgación de información, y no hay casos de uso ilegal de los fondos recaudados.
4. Transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y verificó seriamente las transacciones conexas de la empresa en 2021, y consideró que las transacciones conexas de la empresa en 2021 eran necesarias para el funcionamiento diario y el desarrollo de la empresa, y que el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas se ajustaba a Las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la empresa, y que no había situaciones que perjudicaran los intereses de la empresa y los accionistas no vinculados.
5. Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa examinó el establecimiento y la aplicación por la empresa de un sistema de gestión de la información privilegiada, la empresa, de conformidad con la ley y de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores de Shenzhen y El sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de la empresa, aplicó estrictamente los sistemas pertinentes, llevó a cabo la gestión de la información privilegiada y el registro de personas con información privilegiada, y publicó anuncios sobre cuestiones importantes en la empresa. En los informes periódicos se registra a las personas informadas que no divulgan información.
6. Garantía externa de la empresa
Durante el período que abarca el informe, las cuestiones relativas a la garantía externa de la empresa se produjeron entre la empresa y sus filiales de propiedad total y las filiales Holding, y el riesgo de garantía externa se controló estrictamente. El procedimiento de toma de decisiones de la garantía externa de la sociedad se ajusta a las leyes, reglamentos, documentos normativos y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, y no hay violación de la garantía externa.
7. Opiniones sobre la autoevaluación del control interno de la empresa
Durante el período sobre el que se informa, la empresa siguió mejorando la estructura de Gobierno de la persona jurídica de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y los Estatutos de la sociedad, estableció un sistema de control interno más perfecto y se ajustó a los requisitos de las leyes y reglamentos nacionales pertinentes. Durante el período sobre el que se informa, la pérdida de control de la filial Ningbo dongwang Intelligent Systems Engineering Co., Ltd. Siguió siendo continua, excepto que la empresa no tenía otros defectos importantes en el control interno de la presentación de informes financieros. El informe de autoevaluación del control interno 2021 refleja de manera realista y objetiva la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá desempeñando sus funciones de manera fiel y diligente, de conformidad con las disposiciones de la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y los Estatutos de la sociedad, y al mismo tiempo fortalecerá sus propios estudios, llevará a cabo una supervisión e Inspección a fondo, fortalecerá la supervisión, promoverá aún más el funcionamiento normal de la sociedad, protegerá eficazmente los intereses de la sociedad y de todos los accionistas y garantizará el desarrollo sostenible de la sociedad.
Se informa de ello.
Junta de supervisores
22 de abril de 2022
