Código de valores: Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) abreviatura de valores: ST Security Control Bulletin Code: 2022 – 037 Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Song Gang)
Como director independiente de Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en estricta conformidad con el derecho de sociedades, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de Las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes, reglamentos, documentos normativos, as í como los Estatutos de la empresa y las disposiciones y requisitos del sistema de trabajo para los directores independientes, ejerzo concienzudamente su autoridad y conozca oportunamente la información sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, Prestar plena atención al desarrollo de la empresa, asistir a las reuniones del Consejo de Administración de la empresa en 2021 a tiempo, expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes relacionadas con la empresa sobre la base de una posición independiente, desempeñar fielmente sus funciones y salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas públicos. El informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 es el siguiente:
Asistencia a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas y votación
1. Participación en la Junta
Durante el período que abarca el informe, asistí al Consejo de Administración de la empresa siete veces, cumplí con diligencia sus responsabilidades de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y no se produjo ninguna ausencia del Consejo de Administración, como se indica a continuación:
Si el director independiente debe estar presente en el sitio de la comunicación para asistir a la ausencia delegada dos veces no Pro
Song Gang 7 4 3 0 no 0
2. Participación en la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró cuatro juntas generales de accionistas, asistí a cuatro juntas generales de accionistas.
Situación de la opinión independiente
En 2021, cumplí con mi deber y diligencia, comprendí en detalle el funcionamiento de la empresa, y junto con otros directores independientes, expresé opiniones independientes sobre cuestiones conexas, mejorando la cientificidad y objetividad de la decisión del Consejo de Administración, como sigue:
1. En la 15ª reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 22 de abril de 2021, los directores independientes formularon observaciones sobre las transacciones conexas de la empresa en 2020, la ocupación de fondos por los accionistas controladores de la empresa y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa en 2020, el plan de distribución de beneficios en 2020, el depósito y la utilización de fondos recaudados por la empresa en 2020, la modificación del contenido de la construcción y la ampliación del período de construcción de algunos proyectos de inversión de fondos recaudados por la empresa, la corrección de errores contables en el período anterior de la empresa, el plan de distribución de beneficios En 2020 y el plan El informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020, la renovación de la empresa contable, la preparación de la empresa para el deterioro del valor de los activos en 2020, el cambio de la política contable de la empresa y el informe de auditoría de las reservas de la empresa en 2020 han emitido opiniones independientes sobre la compra de seguros de responsabilidad civil por los directores, supervisores y altos directivos de la empresa. Se emitió un dictamen de aprobación previa sobre la renovación del nombramiento de la empresa contable.
2. En la 16ª reunión del 5º Consejo de Administración, celebrada el 3 de junio de 2021, el director independiente expresó su opinión independiente sobre la elección de los directores independientes del 5º Consejo de Administración de la empresa, la empresa (incluidas las filiales) y las filiales que controlaban acciones para solicitar a las instituciones financieras y a Las empresas financieras una línea de crédito integrada y una línea de garantía y transacciones conexas en 2021 y firmar un acuerdo complementario sobre el Acuerdo de transferencia de acciones. En 2021, las empresas (incluidas las filiales) y las filiales de control emitieron dictámenes de aprobación previa sobre la aplicación de la línea de crédito global, la línea de garantía y las transacciones conexas a las instituciones financieras y las empresas financieras;
3. En la 17ª reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 22 de junio de 2021, el director independiente expresó su opinión independiente sobre la propuesta de la empresa de solicitar la reorganización previa al Tribunal;
4. En la 18ª reunión del 5º Consejo de Administración, celebrada el 26 de agosto de 2021, los directores independientes expresaron sus opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa, as í como sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
5. En la 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos, celebrada el 8 de diciembre de 2021, los directores independientes expresaron sus opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables.
Desempeño de las funciones del Comité Especial
Como miembro del Comité de auditoría del quinto Consejo de Administración de la empresa, he examinado activamente el sistema de control interno de la empresa y su aplicación con los miembros pertinentes del Comité de auditoría, he examinado todas las políticas contables importantes de la empresa, he comprendido periódicamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, he instado y guiado al Departamento de auditoría interna a que lleve a cabo inspecciones y evaluaciones periódicas o irregulares del funcionamiento de la gestión financiera de la empresa. Para garantizar que el control interno de la empresa sea razonable y eficaz. Habiendo examinado el informe financiero de la empresa, se ha comunicado con la empresa contable externa de la empresa, se ha comunicado con la CPA y la dirección de la empresa sobre cuestiones conexas, ha cumplido efectivamente las responsabilidades del director independiente, ha desempeñado la función profesional y la función de supervisión del Comité de auditoría.
Inspección in situ de la empresa
En 2021, a través de la revisión de los documentos de la empresa, la participación en diversas reuniones, escuchar informes, visitas sobre el terreno y otras formas, entiendo la producción y la gestión de la empresa y la situación financiera, la aplicación del sistema de control interno de la empresa, la supervisión del funcionamiento de la tercera Reunión, etc. Al mismo tiempo, mantener el contacto con otros directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa, prestar atención a la situación de la empresa en funcionamiento continuo, utilizar sus propios antecedentes de conocimientos y proporcionar sugerencias para el desarrollo y el funcionamiento normalizado de la empresa; En cuanto a las cuestiones importantes que requieren la adopción de decisiones por el Consejo de Administración, he examinado los datos y comprendido las cuestiones importantes con antelación, y he ejercido mi derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente.
Labor realizada para salvaguardar los derechos e intereses de los inversores
Como director independiente de la empresa, sigo prestando atención a la divulgación de información de la empresa e insto a la empresa a cumplir las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y los Estatutos de la empresa. Exigir a la empresa que aplique estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información para garantizar que la divulgación de información de la empresa sea verdadera, exacta, completa, oportuna y justa; Supervisar y verificar el desempeño de las funciones de los directores y ejecutivos, desempeñar activa y eficazmente las funciones de los directores independientes, promover la Ciencia y la objetividad en la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y salvaguardar eficazmente los intereses de las empresas y los inversores, especialmente los pequeños y medianos inversores.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, he estudiado activamente las leyes y reglamentos promulgados por la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otros departamentos de supervisión, y he profundizado mi comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos. Formar una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorar las opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y proteger mejor los derechos e intereses de los inversores.
Otros asuntos
Como director independiente de la empresa, cumplo fielmente mis responsabilidades, participo activamente en la toma de decisiones de las principales cuestiones de la empresa, hago pleno uso de mi experiencia personal y proporciono varias sugerencias valiosas para el desarrollo saludable de la empresa.
Director independiente: Song Gang 22 de abril de 2022
