Código de valores: Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) abreviatura de valores: ST Security Control Bulletin Code: 2022 – 035 Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) Independent Director
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 21ª reunión del 5º Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas que cotizan en bolsa (revisadas en diciembre de 2020), las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, Como director independiente de Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), emitimos las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 21ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa:
Opiniones independientes sobre las transacciones conexas de la empresa en 2021
Tras la verificación, creemos que el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas en 2021 se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los documentos normativos, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento (revisadas en diciembre de 2020), las directrices de La Bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento. La fijación de precios de las transacciones con partes vinculadas es justa y no perjudica los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios, lo que redunda en interés de la empresa en su conjunto.
Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos no operativos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa y la garantía externa de la empresa en 2021
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones de capital y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa” (anuncio [2022] No. 26 de la Comisión Reguladora de valores de China) (en lo sucesivo denominadas “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8”), las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM” y los Estatutos de las empresas, Como director independiente de la empresa, hemos verificado cuidadosamente la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa en 2021, de conformidad con los requisitos del sistema de directores independientes de la empresa y otras disposiciones pertinentes.
1. A través de la verificación, la empresa no tiene la situación de que el accionista mayoritario y otras partes vinculadas ocupen ilegalmente los fondos de la empresa, y no tiene la situación de que la situación sea contraria a las disposiciones pertinentes de las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos de Supervisión para las transacciones de fondos y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, etc.
2. Garantía externa de la empresa
Tras la verificación, creemos que durante el período que abarca el informe, la empresa controlará estrictamente el riesgo de garantía externa de la empresa y su filial controladora de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – los requisitos de supervisión de las transacciones de capital y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio no. 2022 / 26 de la Comisión Reguladora de valores). Al final del período sobre el que se informa, el total acumulado de garantías externas de la empresa y sus filiales controladoras ascendía a 559367.900 Yuan, todas ellas entre la empresa y sus filiales de propiedad total y sus filiales controladoras, y el riesgo de garantía era controlable.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
Tras la auditoría de Beijing Xinghua Certified Public Accountants (Special general Partnership), el beneficio neto de la empresa en 2021 atribuible a los accionistas de la empresa matriz fue de 866354.988,62 Yuan. De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China y los Estatutos de la sociedad, este año no se retirará el Fondo de previsión de excedentes legales, y a finales de 2021, el beneficio disponible para la distribución en el Estado de la sociedad matriz era de – 13012777521 Yuan, y la empresa había sido objeto de un informe de auditoría emitido por Beijing Xinghua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership). De conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos sobre la distribución de los beneficios, no se cumplen las condiciones prescritas para el dividendo en efectivo. A través de la investigación y la decisión del Consejo de Administración, el plan de distribución de beneficios de 2021 de la empresa: no se distribuyen dividendos en efectivo, no se distribuyen acciones rojas, no se transfieren reservas de capital al capital social.
El plan de no distribución de beneficios de la empresa en 2021 se ajusta a la situación real de la empresa, no hay violación de la ley, no daña los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios, y es beneficioso para el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Dictamen independiente sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
Después del examen, creemos que: de acuerdo con la identificación de los principales defectos en el control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, la pérdida de control de la subsidiaria Ningbo dongwang Intelligent Systems Engineering Co., Ltd. Sigue siendo continua durante el período de que se informa y la inversión en el proyecto de Hangzhou Intelligent Industrial Park supera el presupuesto, además, la empresa no tiene otros defectos importantes en el control interno de los informes financieros. La Junta considera que la empresa no ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las normas conexas.
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, durante el período que abarca el informe, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros.
Desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno, no se han producido factores que afecten a la conclusión de la evaluación de la eficacia del control interno.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría para 2022
Después del examen, creemos que: Beijing Xinghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) en el trabajo anual de auditoría, los arreglos detallados del plan, los auditores acreditados tienen una buena ética profesional, la experiencia de auditoría es rica, los informes de auditoría publicados para la empresa reflejan objetiva, justa y verdaderamente la situación financiera y Los resultados de la gestión de la empresa, Conviene en seguir contratando a Beijing Xinghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2022 por un período de un a ño, y en remitir las cuestiones mencionadas a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2021
Tras el examen, creemos que la empresa ha realizado los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes de conformidad con las normas contables para las empresas y las políticas contables de la empresa. Después de la provisión para el deterioro del valor de los activos, los estados financieros de la empresa pueden reflejar más equitativamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, y ayudar a proporcionar a los inversores información contable más veraz, fiable y precisa, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Opinión independiente sobre el informe de auditoría de las reservas de la empresa correspondiente a 2021
Beijing Xinghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) has submitted to the company the Annual Audit Report of Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) 2021 (2022) Beijing
Tras la verificación, respetamos y aceptamos unánimemente las opiniones de auditoría emitidas por Beijing Xinghua Certified Public Accountants (Special general Partnership), que reflejan la situación financiera y las condiciones de funcionamiento de la empresa en 2021, y no tenemos objeciones al informe de auditoría.
En el proceso de auditoría, creemos que la dirección de la empresa ha cooperado activamente. Estamos de acuerdo en que la “Declaración Especial del Consejo de Administración sobre el informe de auditoría de las reservas y los asuntos 2021” refleja objetivamente la situación real de la empresa. Además, seguiremos prestando atención y supervisando las medidas pertinentes adoptadas por el Consejo de Administración y la dirección de la empresa, con la esperanza de que la empresa pueda ocuparse adecuadamente de las cuestiones pertinentes, resolver eficazmente los riesgos y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de las empresas que cotizan en bolsa y de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Opiniones independientes sobre la solicitud de la empresa (incluidas las filiales) y las filiales que controlan las acciones de una línea de financiación integrada, una línea de garantía y las transacciones conexas en 2022
Tras la verificación, creemos que el riesgo financiero de la empresa (incluidas las filiales) y de las filiales de control es controlable, y que la solicitud de crédito global de la empresa (incluidas las filiales) y de las filiales de control a las instituciones financieras y a las empresas financieras en 2022 se ajusta a las necesidades normales de funcionamiento y desarrollo empresarial de la empresa, y que los accionistas minoritarios y sus cónyuges de las filiales de control no total proporcionarán garantías o contragarantías en la misma proporción que la empresa, sin perjuicio de la empresa y de todos los accionistas. En particular, los intereses de los accionistas minoritarios. The decision – Making Procedure for credit and guarantee matters for this application is in accordance with relevant laws and Regulations, Regulatory documents and relevant provisions of the articles of Association, such as the Company Law of the People ‘s Republic of China, the rules of Shenzhen Stock Exchange GEM listing, the guidelines of Shenzhen Stock Exchange on self – Regulation of Listed Companies No. 2 – the Standardized Operation of GEM
Por consiguiente, acordamos remitir el asunto a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la compra de seguros de responsabilidad civil para los directores, supervisores y altos directivos de la empresa
Tras la verificación, creemos que la compra de seguros de responsabilidad civil para los directores, supervisores y altos directivos de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, puede proteger mejor los derechos e intereses de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa y ayudar a los directores, supervisores y altos directivos de la empresa a desempeñar mejor sus funciones. Por consiguiente, estamos de acuerdo en que la empresa compre un seguro de responsabilidad civil y en que el asunto se someta a la consideración de la Junta General de accionistas.
Directores independientes: Song Gang, Sun Bao, ma defang
22 de abril de 2022
