Código de valores: Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) abreviatura de valores: ST Security Control Bulletin Code: 2022 – 038 Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Sun Bao)
Como director independiente de Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en estricta conformidad con el derecho de sociedades, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de Las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes, reglamentos, documentos normativos, as í como los Estatutos de la empresa y las disposiciones y requisitos del sistema de trabajo para los directores independientes, ejerzo concienzudamente su autoridad y conozca oportunamente la información sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, Prestar plena atención al desarrollo de la empresa, asistir a las reuniones del Consejo de Administración de la empresa en 2021 a tiempo, expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes relacionadas con la empresa sobre la base de una posición independiente, desempeñar fielmente sus funciones y salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas públicos. El informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 es el siguiente:
Asistencia a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas y votación
1. Participación en la Junta
Durante el período que abarca el informe, asistí al Consejo de Administración de la empresa siete veces, cumplí con diligencia sus responsabilidades de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y no se produjo ninguna ausencia del Consejo de Administración, como se indica a continuación:
Si el director independiente debe estar presente en el sitio de la comunicación para asistir a la ausencia delegada dos veces no Pro
Sun Bao 7 4 3 0 no 0
2. Participación en la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró cuatro juntas generales de accionistas, asistí a tres juntas generales de accionistas.
Situación de la opinión independiente
En 2021, cumplí con mi deber y diligencia, comprendí en detalle el funcionamiento de la empresa, y junto con otros directores independientes, expresé opiniones independientes sobre cuestiones conexas, mejorando la cientificidad y objetividad de la decisión del Consejo de Administración, como sigue:
1. En la 15ª reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 22 de abril de 2021, los directores independientes formularon observaciones sobre las transacciones conexas de la empresa en 2020, la ocupación de fondos por los accionistas controladores de la empresa y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa en 2020, el plan de distribución de beneficios en 2020, el depósito y la utilización de fondos recaudados por la empresa en 2020, la modificación del contenido de la construcción y la ampliación del período de construcción de algunos proyectos de inversión de fondos recaudados por la empresa, la corrección de errores contables en el período anterior de la empresa, el plan de distribución de beneficios En 2020 y el plan El informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020, la renovación de la empresa contable, la preparación de la empresa para el deterioro del valor de los activos en 2020, el cambio de la política contable de la empresa y el informe de auditoría de las reservas de la empresa en 2020 han emitido opiniones independientes sobre la compra de seguros de responsabilidad civil para los directores, supervisores y altos directivos de la empresa y opiniones de aprobación previa sobre la renovación de la empresa contable;
2. En la 16ª reunión del 5º Consejo de Administración, celebrada el 3 de junio de 2021, el director independiente expresó su opinión independiente sobre la elección de los directores independientes del 5º Consejo de Administración de la empresa, la empresa (incluidas las filiales) y las filiales que controlaban acciones para solicitar a las instituciones financieras y a Las empresas financieras una línea de crédito integrada y una línea de garantía y transacciones conexas en 2021 y firmar un acuerdo complementario sobre el Acuerdo de transferencia de acciones. En 2021, las empresas (incluidas las filiales) y las filiales de control emitieron dictámenes de aprobación previa sobre la aplicación de la línea de crédito global, la línea de garantía y las transacciones conexas a las instituciones financieras y las empresas financieras;
3. En la 17ª reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 22 de junio de 2021, el director independiente expresó su opinión independiente sobre la propuesta de la empresa de solicitar la reorganización previa al Tribunal;
4. En la 18ª reunión del 5º Consejo de Administración, celebrada el 26 de agosto de 2021, los directores independientes expresaron sus opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa, as í como sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
5. En la 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos, celebrada el 8 de diciembre de 2021, los directores independientes expresaron sus opiniones independientes sobre el cambio de las políticas contables.
Desempeño de las funciones del Comité Especial
1. Como miembro del Comité de estrategia de la 5ª Junta Directiva de la empresa, he participado activamente en la reunión del Comité de estrategia desde que asumí el cargo, siempre prestando atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa, haciendo sugerencias razonables para la gestión de la empresa, y dando pleno juego a las ventajas profesionales de los directores independientes, y haciendo sugerencias para la estrategia a largo plazo de la empresa. 2. Como Presidente del Comité de remuneración y evaluación del quinto Consejo de Administración de la empresa, en 2021 se organizaron activamente los miembros pertinentes del Comité de remuneración y evaluación para supervisar la remuneración y la evaluación de la empresa, desempeñar eficazmente las responsabilidades de los directores independientes y presentar propuestas razonables sobre las normas pertinentes de evaluación y evaluación, a fin de promover el funcionamiento normalizado de la empresa sobre la base de una mayor mejora de la evaluación científica de la remuneración.
Inspección in situ de la empresa
En 2021, a través de la revisión de los documentos de la empresa, la participación en diversas reuniones, escuchar informes, visitas sobre el terreno y otras formas, entiendo la producción y la gestión de la empresa y la situación financiera, la aplicación del sistema de control interno de la empresa, la supervisión del funcionamiento de la tercera Reunión, etc. Al mismo tiempo, mantener el contacto con otros directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa, prestar atención a la situación de la empresa en funcionamiento continuo, utilizar sus propios antecedentes de conocimientos y proporcionar sugerencias para el desarrollo y el funcionamiento normalizado de la empresa; En cuanto a las cuestiones importantes que requieren la adopción de decisiones por el Consejo de Administración, he examinado los datos y comprendido las cuestiones importantes con antelación, y he ejercido mi derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente.
Labor realizada para salvaguardar los derechos e intereses de los inversores
Como director independiente de la empresa, he prestado mucha atención a la producción, el funcionamiento, la gestión y la situación financiera de la empresa, he comprendido oportunamente los posibles riesgos de funcionamiento de la empresa, he examinado cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración para su examen, he consultado cuidadosamente los documentos pertinentes, he realizado investigaciones oportunas, he comprendido a los departamentos y el personal pertinentes y he ejercido mi derecho de voto de manera independiente, objetiva e imparcial utilizando mis propios conocimientos especializados, y he mantenido una plena independencia en el trabajo. Ha mantenido los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que cumpla sus obligaciones de divulgación de información de manera veraz, exacta, completa y oportuna, de conformidad con las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shenzhen para la Inclusión en la lista de GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM, etc. Supervisar y verificar el desempeño de las funciones de los directores y ejecutivos, desempeñar activa y eficazmente las funciones de los directores independientes, promover la Ciencia y la objetividad en la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y salvaguardar eficazmente los intereses de las empresas y los inversores, especialmente los pequeños y medianos inversores.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, he estudiado activamente las leyes y reglamentos promulgados por la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otros departamentos de supervisión, y he profundizado mi comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos. Formar una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorar las opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y proteger mejor los derechos e intereses de los inversores.
Otros asuntos
Como director independiente de la empresa, cumplo fielmente mis responsabilidades, participo activamente en la toma de decisiones de las principales cuestiones de la empresa, hago pleno uso de mi experiencia personal y proporciono varias sugerencias valiosas para el desarrollo saludable de la empresa.
Director independiente: Sun Bao 22 de abril de 2022
