Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
En 2021, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y otras leyes y reglamentos, as í como los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”), Las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominadas “las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría”) y los derechos y obligaciones conferidos por el Consejo de Administración, cumplen concienzudamente sus responsabilidades y salvaguardan los intereses generales de la empresa, y el informe sobre la labor del Comité de auditoría de la empresa en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa está integrado por el Sr. Gao, director independiente, el Sr. Yuan Bin, Director, y el Sr. Zheng baofu, Director, y el Presidente es el Sr. Gao, director independiente con conocimientos financieros profesionales.
Reuniones de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró tres reuniones para examinar cuestiones como la auditoría del informe anual de la empresa, la renovación del nombramiento de la empresa contable en 2021, el informe periódico, las transacciones cotidianas previstas con partes vinculadas, el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y el desarrollo de Operaciones de cobertura de divisas, etc., como se indica a continuación:
Fecha de la reunión
Proyecto de ley sobre el informe financiero final de la empresa para 2020, proyecto de ley sobre el informe financiero y presupuestario de la empresa para 2021, proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, proyecto de ley sobre el plan de inversión y gestión financiera de la empresa para 2021 utilizando sus propios fondos ociosos
La segunda reunión del Consejo de Administración examinó la propuesta sobre el plan de financiación bancaria de la empresa 2021 y la tercera reunión del Comité de planificación sobre el plan diario de transacciones conexas de la empresa 2021 el 28 de febrero de 2021.
Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021 y proyecto de ley sobre la confirmación de las transacciones conexas de la empresa en 2020
Proyecto de ley sobre la presentación de informes financieros trienales auditados para 2018, 2019 y 2020
Proyecto de ley sobre la presentación de informes de autoevaluación del control interno
Proyecto de ley sobre la aplicación de las nuevas normas de arrendamiento y la modificación de las políticas contables pertinentes
El 24 de agosto de 2021, el segundo Consejo de Administración examinó el proyecto de ley sobre el informe semestral 2021 y el resumen de la empresa, y el proyecto de ley sobre el cuarto informe especial sobre el Estado de la reunión semestral 2021 sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados.
En octubre de 2021, el segundo Consejo de Administración examinó la propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Proyecto de ley sobre la realización de Operaciones de cobertura de divisas
Reuniones
Desempeño de las principales funciones de la Junta de Auditores en 2021
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñó las funciones del Comité de auditoría con la debida diligencia, expresó razonablemente sus opiniones profesionales sobre cuestiones pertinentes y desempeñó las siguientes funciones:
Examen del informe financiero de la empresa
En 2021, revisamos cuidadosamente el informe financiero de la empresa, y creemos que el informe financiero de la empresa es verdadero, completo y preciso, no hay fraude, fraude y inexactitudes significativas, en todos los aspectos importantes de la situación financiera de la empresa, los resultados de las operaciones y el flujo de caja reflejan adecuadamente.
Supervisión y evaluación de las instituciones de auditoría externa
Rongcheng Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) (hereinafter referred to as “Rongcheng Certified Public Accountants”) has been able to complete various work entrusted by the company, and has been following Independent, objective and Fair Professional norms since appointment. Por las razones expuestas, tras deliberar y votar, el Comité de Auditoría decidió proponer al Consejo de Administración de la empresa que siguiera contratando al contable Rongcheng como organismo de auditoría de la empresa para 2022.
En 2021, nos comunicamos y discutimos el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y el método de auditoría con el contable Rongcheng. Creemos que el contable Rongcheng es diligente y concienzudo durante la auditoría de la empresa y sigue las normas profesionales de independencia, objetividad e imparcialidad.
Iii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa y reconoció su viabilidad, e instó a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que siguieran estrictamente el plan de auditoría y formularan observaciones orientativas sobre los problemas que planteaba la auditoría interna. Tras examinar el informe de auditoría interna, no se encontraron problemas importantes en la labor de auditoría interna.
Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial y un sistema de gobernanza relativamente perfectos. Revisamos el informe de autoevaluación del control interno de la empresa, revisamos el informe de auditoría del control interno, comunicamos los defectos del control interno y las soluciones encontradas en la auditoría del control interno con el contable Rongcheng, e instamos a la empresa a rectificar los defectos del control interno a tiempo. En 2021, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, protegiendo efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. Por lo tanto, creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza empresarial publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China.
Coordinación de la comunicación entre la administración, la auditoría interna y la auditoría externa
En 2021, con el fin de lograr una mejor comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos pertinentes, hemos llevado a cabo activamente la coordinación pertinente después de escuchar las opiniones de ambas partes, a fin de mejorar la eficiencia de la labor de auditoría conexa.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumplió escrupulosamente las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos y los Estatutos de la empresa, cumplió sus funciones con diligencia y diligencia.
Se informa de ello.
Comité de auditoría de la Junta: Gao, Yuan Bin y Zheng baofu 22 de abril de 2022
