Minsheng Securities Co., Ltd.
Sobre Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Minsheng Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Minsheng securities” o “Sponsorship Institution” o “This Sponsorship Institution”) es una institución patrocinadora que ofrece acciones públicas iniciales y cotiza en bolsa en la Junta de Ciencia y tecnología y lleva a cabo una supervisión continua. De conformidad con las “medidas para la administración de las operaciones de recomendación para la emisión de valores y la inclusión en la lista”, “normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai”, “medidas para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de La Junta de innovación tecnológica (ensayo)”, “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022)” y “Directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, se verificó el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Con la aprobación de la respuesta sobre el registro de la oferta pública inicial aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China el 27 de abril de 2021 (c
Ii) cantidad utilizada y saldo al final del año
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta de almacenamiento de los fondos recaudados era de 7.396898.523,87 Yuan (incluidos los ingresos netos por concepto de intereses de los fondos recaudados, deducidos los gastos de tramitación), y el uso de los fondos recaudados era el siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Importe del proyecto
Recaudación neta de fondos
Menos: importe acumulado de los fondos recaudados (incluido el importe de la inversión anticipada en sustitución) 32.535,59
Exceso de fondos recaudados para complementar la liquidez 5.347,95
Impuesto soportado sobre el IVA correspondiente a los gastos de emisión 113,91
Importe utilizado para la gestión del efectivo
Más: ingresos netos por concepto de intereses de los fondos recaudados, ingresos por concepto de inversiones en gestión de efectivo menos gastos de tramitación, etc.
Gastos de emisión no sustituidos 16,59
Gastos de emisión pendientes de pago
Saldo de los fondos recaudados al 31 de diciembre de 202173.969,85
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, la directriz No. 2 sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa, los requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022) y Otras disposiciones pertinentes, la empresa ha formulado y revisado las medidas para la gestión de los fondos recaudados (en adelante, “las medidas para la gestión de los fondos recaudados”) y ha aplicado un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados. Se estipulan el almacenamiento, la utilización, la gestión de la ejecución de proyectos, el cambio de los proyectos de inversión y la supervisión del uso de los fondos recaudados.
Ii) Acuerdo Tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
De conformidad con los requisitos de la bolsa de valores de Shanghai y las normas conexas, la empresa, la organización patrocinadora y el Banco en el que se encuentra la cuenta especial de recaudación de fondos han concertado el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de recaudación de fondos (en adelante, el “acuerdo tripartito de supervisión”); No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión Tripartita y el Acuerdo de supervisión tripartita (Modelo) de la bolsa de Shanghai para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos. El cumplimiento de las disposiciones del acuerdo no plantea problemas.
El 12 de julio de 2021, la empresa celebró la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración y la novena reunión del segundo Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta de aumentar el capital de las filiales de propiedad total mediante el uso de fondos recaudados para llevar a cabo proyectos de recaudación de fondos” y La “propuesta de abrir una cuenta especial de recaudación de fondos para las filiales de propiedad total y firmar una cuenta especial de recaudación de fondos para el almacenamiento de los fondos recaudados por las cuatro partes”.
El proyecto de ley del Acuerdo de supervisión, el “proyecto de construcción del Centro de investigación y desarrollo biomédico Anhui Haoyuan” y el “proyecto de construcción de 121095 toneladas de materia prima farmacéutica y productos intermedios (fase I) de Anhui Haoyuan” se llevan a cabo a través de la filial de propiedad total Anhui Haoyuan Pharmaceutical Co., Ltd. (en adelante denominada simplemente “Anhui Haoyuan”).
De conformidad con la resolución mencionada, el 19 de julio de 2021, la empresa firmó el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos” con Anhui Haoyuan, la organización patrocinadora y la sucursal de Maanshan del Banco de construcción de China. El contenido del Acuerdo de supervisión cuatripartito mencionado no difiere significativamente del “Acuerdo de Supervisión tripartito para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos” (Modelo) elaborado por la bolsa de Shanghai.
El 25 de octubre de 2021, la empresa convocó la 21ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 11ª reunión del segundo Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta sobre el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados para invertir en la construcción de nuevos proyectos”, y acordó que la empresa utilizara 306 millones de yuan Para invertir en la construcción de “Hefei oechuang Gene Biotechnology Co., Ltd. Para aumentar el capital y construir el proyecto de base de industrialización de la investigación y el desarrollo médicos y reactivos biológicos (fase I)”. Yantai Haoyuan Biological Medicine Technology Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total, ha invertido en tres nuevos proyectos, a saber, el proyecto de construcción de una base de servicios de creación de nuevos medicamentos y R & D (fase I) y el proyecto de construcción de un laboratorio de servicios de creación de nuevos medicamentos (fase i).
De conformidad con la resolución mencionada, el 12 de noviembre de 2021, la empresa firmó el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos” con la filial Hefei oechuang Gene Biotechnology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Hefei oechuang”), la organización patrocinadora Minsheng Securities y el Banco de China, donde se encuentra la cuenta especial de recaudación de fondos. El 10 de noviembre de 2021, la empresa firmó el Acuerdo de supervisión de cuatro Partes sobre el depósito y almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con la filial Yantai Haoyuan Biological Medicine Technology Co., Ltd. (en adelante “Yantai Haoyuan”), el patrocinador Minsheng Securities y el Banco en el que se encuentra la Cuenta Especial de recaudación de fondos. No hay diferencia significativa entre el contenido del Acuerdo de supervisión de cuatro partes mencionado anteriormente y el Acuerdo de supervisión tripartita de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados (Modelo) elaborado por la bolsa de Shanghai.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los depósitos a la vista de los fondos recaudados por la empresa en la Cuenta Especial era el siguiente:
Método del saldo de la cuenta bancaria depositada por el depositante
Shanghai Free Trade Trial 76250188000136008 Current period 1995074 Branch
Subdivisión Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) 121941334410402 período en curso 2926639
Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) China Citic Bank Corporation Limited(601998) \ Shanghai South Mall Sub – Branch 81102010
Shanghai fangdian Road Sub – Branch 457281591887 Current period
Anhui Haoyuan China Construction Bank Corporation(601939) Maanshan Branch 34050165500809887666 Current period 1311162
Hefei ouchuang China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Hefei Branch 548401805688000 Current period 760436
Yantai Haoyuan Bank Of China Limited(601988) Yantai Development Zone Sub – Branch 223445272017 Current period 403674
Total 73.969,85
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En el anexo del presente informe figura un cuadro comparativo del uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 (anexo 1).
Ii) cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En 2021, la empresa no modificó la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión de capital recaudado.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
According to the guarantee Report on the Special description of Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) \ \ \ \ La cantidad de sustitución de los fondos recaudados es de 1.048962.289,07 yuan; La empresa ha utilizado fondos autofinanciados para pagar los gastos de emisión de 165888,68 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido) para recaudar fondos para reemplazar 165888,68 Yuan.
En la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 12 de julio de 2021, y en la novena reunión del segundo Consejo de supervisión, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos y los fondos recaudados por adelantado para el pago de los gastos de emisión, y acordó que la empresa reemplazara los fondos recaudados por los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos invertidos. Se acordó que la empresa pagara 165888,68 yuan por los gastos de emisión mediante la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados. Para más detalles, véase el anuncio sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados para los proyectos de recaudación de fondos y los fondos recaudados por adelantado para los gastos de emisión (número de anuncio: 2021 – 001). Iv) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
En 2021, no hay fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, la empresa 2021 utiliza fondos recaudados excedentes para reponer permanentemente el capital de trabajo para ver los detalles de esta parte (ⅵ) el uso y el destino de los fondos recaudados no utilizados.
Utilización de fondos recaudados en exceso
El 25 de octubre de 2021, la empresa convocó la 21ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 11ª reunión del segundo Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados para invertir en nuevos proyectos de construcción, y acordó que la empresa utilizara 306 millones de yuan para Invertir en tres nuevos proyectos de construcción, de los cuales 289 millones de yuan se utilizarían para recaudar fondos. Aumentar el capital de Hefei ouchuang Gene Biotechnology Co., Ltd. Y construir una base industrial de investigación y desarrollo de medicamentos y reactivos biológicos (fase I), “utilizando fondos recaudados por encima de 14,4 millones de yuan, y utilizar fondos recaudados por encima de 65 millones de yuan
