Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), estamos trabajando en 2021 en estricta conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de cotización de las bolsas de valores locales de las empresas que cotizan en bolsa. Prestando plena atención a la estrategia de desarrollo de la empresa, tomando la iniciativa de comprender el Estado de funcionamiento de la empresa, participando activamente en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales de la empresa, examinando cuidadosamente diversas propuestas y emitiendo opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa (incluidas cuestiones como la recaudación de fondos, la utilización de fondos recaudados en exceso y la elección de un nuevo Consejo de Administración), cumpliendo efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes y ejerciendo prudentemente los derechos conferidos por la empresa y los accionistas, Ha mantenido los intereses legítimos de todos los accionistas y ha desempeñado plenamente el papel de director independiente. El informe sobre el desempeño de las funciones de director independiente en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Al 31 de diciembre de 2021, el segundo Consejo de Administración de la empresa estaba integrado por nueve directores, entre ellos tres directores independientes: El Sr. Gao, el Sr. Yuan Bin y el Sr. Zhang xingxian, y no menos de un tercio del número de directores. Los tres directores independientes mencionados anteriormente tienen un alto nivel profesional y una rica experiencia práctica en la industria, la gestión empresarial, el derecho y las finanzas, etc., no tienen ninguna influencia en la independencia y cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes.
Mr. Gao, Born in January 1981, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Ph.D. Graduate Degree. Doctor en gestión, Departamento de contabilidad, Escuela de gestión, Universidad de Fudan (especialidad de contabilidad). De julio de 2008 a diciembre de 2017, trabajó en Shanghai Lixin ruisi Information Management Co., Ltd. Como cofundador, Vicepresidente Ejecutivo y socio gerente. Desde enero de 2018, ha sido nombrado fundador ejecutivo y Director General de Shanghai Mingyu Information Technology Co., Ltd. Desde diciembre de 2019, ha ocupado el cargo de director independiente de la empresa.
Mr. Yuan Bin, Born in April 1981, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Master degree, July 2006 to March 2011, Managing Department of Shanghai Stock Exchange Company. Desde abril de 2011, ha sido Director General del Departamento de financiación estructural de Huaying Securities Co., Ltd. Actualmente es director independiente de Gree Real Estate Co.Ltd(600185) \ Desde diciembre de 2019, ha ocupado el cargo de director independiente de la empresa.
Mr. Zhang xingxian, Born in January 1973, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Ph.D. Graduate Degree. Doctor en química orgánica, Universidad de Lanzhou. Septiembre de 2003 a septiembre de 2004 asistente de Investigación postdoctoral del Departamento de química de la Universidad de Hong Kong. Desde septiembre de 2004 hasta la fecha, trabaja en la escuela de farmacia de la Universidad Tecnológica de Zhejiang, actualmente es profesor de la escuela de farmacia de la Universidad Tecnológica de Zhejiang, tutor de doctorado, líder académico juvenil de la escuela; Zhejiang University of middle and Young Discipline Leader, Zhejiang Province New Century 151 Talents. Desde diciembre de 2019, ha ocupado el cargo de director independiente de la empresa.
Panorama general del desempeño de los directores independientes en 2021
Asistencia a la reunión
Durante el período que abarca el informe, participamos seriamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas de la empresa y cumplimos el deber de lealtad y diligencia de los directores independientes. Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró siete reuniones del Consejo de Administración, a las que asistió la siguiente información:
Número de reuniones de votación en las que los directores asistirán personalmente a las ausencias delegadas (número de objeciones)
Gauge 7 7 0 0 0
Yuan Bin 7 7 0 0
Zhang xingxian 7 7 0 0
Además, durante el período que se examina, el Comité Especial de la Junta de Síndicos convocó dos reuniones del Comité de estrategia, tres reuniones del Comité de auditoría, una reunión del Comité de remuneración y evaluación y dos reuniones del Comité de nombramientos, y como miembros de los comités especiales de la Junta de Síndicos, asistimos puntualmente a Las reuniones del Comité Especial en sus respectivos puestos.
Durante el período que se examina, hemos desempeñado plenamente nuestro papel profesional de manera diligente y responsable, de conformidad con los principios de prudencia, objetividad e independencia. Antes de las reuniones de la Junta y de los comités especializados, realizamos una investigación y una comprensión más amplias de las cuestiones examinadas en la reunión. En el curso de la reunión, escuchamos atentamente el informe de la dirección de la empresa, participamos activamente en la discusión de cada proyecto de ley, hacemos un juicio independiente y objetivo sobre las cuestiones examinadas, ejercemos cuidadosamente el derecho de voto y salvaguardamos los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Hemos votado a favor de todas las propuestas de la Junta Directiva de la empresa para 2021 y todas las propuestas examinadas han sido aprobadas por votación.
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró una junta general anual de accionistas, tres juntas generales provisionales de accionistas y todos los directores independientes participaron en las cuatro juntas generales.
Ii) Investigación sobre el terreno
Durante el período que abarca el informe, aprovechamos plenamente las diversas oportunidades para mantener un estrecho contacto con otros directores, altos directivos y personal conexo de la empresa, comprender a fondo el funcionamiento, el funcionamiento normal, la situación de la gestión y la situación financiera de la empresa, prestar atención a la influencia del entorno externo y los Cambios del mercado en la empresa y promover la mejora del nivel de gestión de la empresa.
Iii) Cooperación de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la dirección de la empresa prestó gran atención a la comunicación con nosotros, informó oportunamente sobre la producción y el funcionamiento de la empresa y las cuestiones importantes, solicitó activamente nuestras opiniones, la empresa nos proporcionó las condiciones necesarias para un mejor desempeño de nuestras funciones y un firme apoyo.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos y las normas y reglamentos de la empresa, hemos examinado cuidadosamente las propuestas pertinentes presentadas por el Consejo de Administración de la empresa y emitido opiniones independientes objetivas e imparciales desde el punto de vista de la gestión sostenible y el desarrollo a largo plazo de la empresa y la protección de los intereses de los accionistas, que desempeñan un papel importante en la normalización del funcionamiento del Consejo de Administración y la eficacia de la adopción de decisiones. Los detalles son los siguientes:
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente la propuesta de la empresa relativa a las transacciones con partes vinculadas y otros datos, y sobre la base de la posición de los directores independientes, creemos que la empresa espera que las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 se basen en actividades normales de producción y gestión, con precios justos, justos y razonables. En la votación del Consejo de Administración, los directores afiliados se abstuvieron de participar en las transacciones con partes vinculadas, las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas son verdaderas y eficaces, no hay casos de manipulación de los beneficios de la empresa mediante transacciones con partes vinculadas, y no hay casos que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no recibió garantías externas ni fondos.
Iii) utilización de los fondos recaudados
La empresa gestionará y utilizará estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del sistema de gestión de la recaudación de fondos establecido por la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shanghai y la empresa. Durante el período que abarca el informe, La empresa convocó al Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos y los fondos autofinanciados para el pago anticipado de los gastos de emisión, la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados en exceso para complementar permanentemente los fondos líquidos y la propuesta sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el semestre 2021. En cuanto al proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados para invertir en nuevos proyectos de construcción, creemos que el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por la empresa se ajustan a las necesidades reales de la gestión y el desarrollo de la empresa, y que no existe ningún acto ilegal de almacenamiento y uso de los fondos recaudados, ni tampoco existe una situación que perjudique los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El contenido de la propuesta y la votación se ajustarán a las disposiciones de los sistemas pertinentes. Expresamos nuestra opinión independiente sobre esta cuestión.
Iv) fusiones y adquisiciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no se fusionó ni reorganizó.
Nombramiento y remuneración de los directores, supervisores y altos directivos
El plan de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para 2021 se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado, as í como a las condiciones de funcionamiento y el nivel de funcionamiento de la empresa. Es propicio para que los directores, supervisores y altos directivos de la empresa sean diligentes y responsables, desempeñen sus funciones de manera eficaz, favorezcan el desarrollo estable y sostenible a largo plazo de la empresa y no perjudiquen los intereses de los accionistas minoritarios.
ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Durante el período sobre el que se informa, la empresa no tiene que revelar la previsión del desempeño ni la nota informativa sobre el desempeño.
Empleo o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, examinamos y debatimos a fondo la competencia profesional, la protección de los inversores, la independencia y la integridad de la empresa de contabilidad Rongcheng (Asociación General Especial). La empresa de contabilidad Rongcheng (Asociación General Especial) tiene la calificación profesional de la empresa de contabilidad, el Servicio de auditoría profesional y estándar para la empresa y la capacidad de realizar la auditoría de la empresa. El procedimiento de deliberación y votación sobre la renovación del nombramiento de la empresa contable se ajustará a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y no menoscabará los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la empresa no recibió dividendos en efectivo. La empresa sucesora se centrará en el desarrollo a largo plazo y sostenible, con el objetivo de maximizar los beneficios de los accionistas como objetivo del valor de la empresa, se centrará en la protección de los beneficios de los inversores y los accionistas minoritarios, desempeñará eficazmente la responsabilidad social de las empresas que cotizan en bolsa y recompensará a los inversores en estricta conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores.
Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus accionistas no violaron sus compromisos.
XXI) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, prestamos atención activa y continua a la labor conexa de divulgación de información de la empresa, instamos a la empresa a que cumpla estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología, las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, y a que vele por que la información divulgada se ajuste a los requisitos de autenticidad, puntualidad, exactitud, exhaustividad y equidad, y por que se salvaguarden efectivamente
Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, la empresa estableció y mejoró el sistema de control interno de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y otros requisitos, y promovió constantemente la construcción del control interno.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró siete reuniones del Consejo de Administración, y los procedimientos de convocatoria y convocación de las reuniones se ajustaron a las disposiciones de los estatutos y al reglamento interno del Consejo de Administración, y los procedimientos de votación y los resultados de la votación del Consejo de Administración fueron legítimos y válidos. El Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa se reunirán de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa y las normas de trabajo de sus respectivos comités especiales para examinar las cuestiones pertinentes y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El Consejo de Administración de la empresa desempeña activamente sus funciones en el trabajo diario y, como miembro del Comité Especial, examina oportunamente cuestiones importantes, lo que mejora efectivamente el nivel de gobernanza empresarial.
Xiii) nuevas operaciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no llevó a cabo nuevas actividades distintas de las principales.
Otras cuestiones que el director independiente considere necesarias para mejorar la empresa que cotiza en bolsa
Creemos que el funcionamiento de la empresa es normal, el sistema es sólido, no hay otras cosas que necesitan ser mejoradas en la actualidad.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, con los esfuerzos del Consejo de Administración y de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como los requisitos de los Estatutos de la sociedad, la empresa ha logrado buenos resultados en la mejora de la gobernanza empresarial, la normalización del funcionamiento de la empresa y la Protección de los intereses de los inversores. A través de los esfuerzos de la dirección y de todo el personal, la empresa opera constantemente. Como director independiente de la empresa, cumplimos nuestro deber de buena fe y diligentemente, ejerciendo plenamente nuestro papel independiente, desempeñando un papel positivo en la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración de la empresa y salvaguardando eficazmente los intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
En 2022, seguiremos cumpliendo nuestras responsabilidades con seriedad, diligencia y fidelidad, respetando los principios de objetividad, imparcialidad e independencia, contribuyendo activamente al desarrollo de la empresa y a la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración con nuestros propios conocimientos especializados y funciones independientes, y salvaguardando mejor los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por último, expresamos nuestro sincero agradecimiento al Consejo de Administración, a la dirección y al personal pertinente por su asistencia y cooperación en 2021.
Directores independientes: Gao, Yuan Bin y Zhang xingxian 20 de abril de 2022
