Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores desempeñó concienzudamente sus funciones de supervisión, supervisó e inspeccionó los procedimientos de adopción de decisiones, el funcionamiento conforme a la ley, la Situación financiera y la gestión interna de las operaciones de la sociedad, as í como los intereses de la sociedad, los derechos e intereses legítimos de los accionistas, La mejora de la estructura de gobierno corporativo y el establecimiento de un sistema de gestión empresarial sólido desempeñan un papel de supervisión.
El informe de trabajo principal de la Junta de supervisores de la empresa para 2021 es el siguiente:
Convocación de la reunión anual de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores celebró cinco reuniones. Los detalles son los siguientes:
1. La décima reunión de la cuarta Junta de supervisores, celebrada el 14 de abril de 2021, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para 2020, el proyecto de ley sobre el informe anual de la empresa para 2020 y su resumen, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, el proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020, el proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados para 2020, El proyecto de ley sobre el informe del presupuesto financiero de la empresa 2021, el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera 2021, el proyecto de ley sobre el uso de fondos propios para la gestión del efectivo, el proyecto de ley sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas del plan de incentivos a las acciones, el proyecto de ley sobre el uso de fondos propios para la gestión del efectivo y el proyecto de ley sobre el ajuste del plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa.
2. En la 11ª reunión de la cuarta Junta de supervisores, celebrada el 26 de abril de 2021, se examinó y aprobó la propuesta de “Informe del primer trimestre de 2021 de la empresa”.
3. En la 12ª reunión de la cuarta Junta de supervisores, celebrada el 21 de mayo de 2021, se examinó y aprobó la propuesta de adquisición de una parte de las acciones de Beijing zhongneng Wanqi Energy Technology Services Co., Ltd.
4. En la 13ª reunión de la 4ª Junta de supervisores, celebrada el 12 de agosto de 2021, se examinó y aprobó la propuesta sobre el texto completo y el resumen del informe semestral de la empresa 2021 y la propuesta sobre el cambio de la política contable.
5. En la 14ª reunión de la cuarta Junta de supervisores, celebrada el 28 de octubre de 2021, se examinó y aprobó la propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Opiniones especiales de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes durante el período de que se informa
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a la Junta General de accionistas y al Consejo de Administración de la empresa sin derecho a voto, supervisaron la producción y el funcionamiento de la empresa, la aplicación de las decisiones y el desempeño de las funciones de los directores y ejecutivos, y la Junta de supervisores consideró que el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa se ajustaba estrictamente a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa, etc. El procedimiento de convocatoria, convocatoria, votación y resolución de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la sociedad es legal y eficaz, y el Consejo de Administración aplica seriamente todas las resoluciones de la Junta General de accionistas y cumple fielmente sus responsabilidades; El Director y el personal directivo superior de la empresa son diligentes y concienzudos, y no se ha encontrado que el Director o el personal directivo superior de la empresa violen las leyes, reglamentos, estatutos o actos que perjudiquen los intereses de los accionistas y la empresa en el desempeño de sus funciones.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores llevó a cabo una supervisión y un examen serios de la situación financiera, la gestión financiera y los resultados de las operaciones de la empresa. La preparación de los estados financieros de la empresa se ajusta al sistema de contabilidad de las empresas y a las normas de contabilidad de las empresas, y todos los informes financieros anteriores publicados por la empresa pueden reflejar realmente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa; Notarial tianye Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has issued a Audit Report with Standard non – reservation Opinions, which reflects true, accurate and completely the actual situation of the company and does not have any false Records, misleading statements or major omissions.
3. Supervisión de la gestión del control interno
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y examinó el informe de evaluación del control interno de la empresa, las normas y el funcionamiento del sistema de control interno, y consideró que la empresa había establecido un sistema de control interno más perfecto y razonable de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y la situación real de la empresa, y se había aplicado eficazmente. El establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de control interno garantizan el desarrollo ordenado y eficiente de las actividades comerciales de la empresa, desempeñan un mejor papel en la prevención y el control de riesgos, garantizan la seguridad e integridad de los activos de la empresa y salvaguardan los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
4. Transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y verificó las transacciones conexas de la empresa y no se produjeron transacciones conexas.
5. Garantía externa de la empresa y sustitución de acciones y activos
En 2021, no se produjo ninguna violación de la garantía externa, ni reestructuración de la deuda, transacciones no monetarias ni sustitución de activos, ni ningún otro daño a los intereses de los accionistas ni pérdida de activos.
8. Establecimiento y aplicación del sistema de información privilegiada de las empresas
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada por la empresa, y consideró que la empresa, en estricta conformidad con las normas y los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de la empresa, había hecho un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y el registro de personas con información privilegiada, lo que había impedido efectivamente que se produjeran transacciones con información privilegiada. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la mayoría de los inversores. Trabajos clave de la Junta de supervisores de la empresa en 2022
En 2022, la Junta de supervisores ejercerá plenamente los derechos conferidos por los accionistas, desempeñará estrictamente las funciones de supervisión, supervisará la diligencia debida de los directores y altos directivos de la empresa, supervisará el examen y la aplicación de cuestiones importantes como la gestión financiera de la empresa, la inversión extranjera y las transacciones conexas, y velará Por que los fondos se utilicen de conformidad con las leyes y reglamentos más recientes y los Estatutos de la empresa. Asistir al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto de conformidad con la ley, comprender oportunamente las principales cuestiones de adopción de decisiones de la empresa y la legalidad y el cumplimiento de todos los procedimientos de adopción de decisiones, y salvaguardar mejor los derechos e intereses de los accionistas, especialmente Los accionistas minoritarios. Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Junta de supervisores
21 de abril de 2022
