Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Informe de autoevaluación sobre la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, la Ley de contabilidad, las normas básicas de control interno de las empresas y otras leyes y reglamentos pertinentes, la empresa ha establecido gradualmente un sistema eficaz de control interno en las esferas de la producción, la gestión, las finanzas, el personal, la información, La calidad y la administración con los esfuerzos conjuntos de todo el personal. Al mismo tiempo, se aclaran las responsabilidades y la posición de cada dirección en el sistema de control interno a fin de garantizar la eficacia del control interno y la realización de los objetivos operacionales de la empresa. Realizamos una autoevaluación completa de la eficacia del control interno y ahora presentamos los siguientes informes de autoevaluación:
Información básica de la empresa
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) El 25 de diciembre de 2012, el capital social de la empresa se cambió a 87,9 millones de yuan y se completó el registro de cambios industriales y comerciales.
El 28 de noviembre de 2016, la empresa emitió 29,3 millones de acciones de acciones comunes RMB (acciones a) y cotizó en la bolsa de Shenzhen en diciembre de 2016. El precio de emisión es de 12,02 yuan por acción y el capital neto recaudado es de 321038.800 Yuan. El 18 de enero de 2017, la empresa completó el registro de cambios industriales y comerciales de la ampliación de capital, el capital registrado de la empresa cambió a 117200 Yuan. El 7 de julio de 2017, la empresa llevó a cabo el incentivo de acciones, otorgó acciones restringidas a 27 sujetos de incentivos 2570000 acciones, aumentando el capital registrado en 2.570000 Yuan. El 5 de mayo de 2018, la empresa distribuyó los beneficios de 2017, tomando como base el capital social total de 119,77 millones de acciones al 31 de diciembre de 2017, y transfirió 7 acciones por cada 10 acciones a todos los accionistas con reservas de capital, con un total de 83839000 acciones. El capital social total de la empresa aumentará a 203609.000 acciones. El 11 de mayo de 2018, se otorgaron 1.071000 acciones a 8 participantes, lo que aumentó el capital registrado en 1.071000 Yuan. En noviembre de 2018, Guo Li, el objeto de incentivos de capital, presentó su dimisión y obtuvo la aprobación de la empresa. La empresa recompra y cancela 102000 acciones restringidas no desbloqueadas mantenidas por el objeto de incentivos de dimisión. En abril de 2020, de conformidad con el primer plan de incentivos para las acciones restringidas, la empresa recompra y cancela 1.375300 Yuan de acciones restringidas.
Al 31 de diciembre de 2021, el capital social total de la empresa era de 200987.600 Yuan.
Representante legal de la empresa: Chen pinggui;
Dirección: No. 91, Gateway Road, Baijiantan District, Karamay, Xinjiang;
Ámbito de aplicación: transporte de mercancías por carretera; Proyectos de contratación externa; Servicios relacionados con la extracción de petróleo y gas; Fabricación y venta de maquinaria especial para la perforación y producción de petróleo: materias primas químicas y productos químicos, equipo eléctrico, ventas de productos electrónicos; Importación y exportación de bienes y tecnología; Catalizador, aditivo de perforación, tensoactivo, preparación química de yacimientos petrolíferos; Alquiler de maquinaria y equipo. (los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes)
El negocio de la empresa incluye servicios de ingeniería de perforación, servicios de tecnología de perforación direccional (horizontal), servicios de tecnología de lodo, servicios de ingeniería de cementación, servicios de fracturación acidificada, perforación infraequilibrada, servicios de casquillo, operaciones de tuberías enrolladas, pruebas de aceite, servicios de tecnología de producción de petróleo y otros Servicios de ingeniería relacionados con el petróleo y el gas; Posee la capacidad de fabricación y mantenimiento de maquinaria especial para la perforación y producción de petróleo, as í como la capacidad de investigación y desarrollo y producción de auxiliares químicos de yacimientos petrolíferos.
Declaración de la Junta
Todos los miembros del Consejo de Administración se asegurarán de que el contenido del presente informe sea veraz, exacto y completo y de que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
La responsabilidad del Consejo de Administración es establecer un control interno sólido y eficaz; La responsabilidad de la Junta de supervisores es supervisar el establecimiento y la aplicación del control interno de la Junta. La responsabilidad de la dirección es organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa.
El objetivo del control interno pertinente es garantizar razonablemente el cumplimiento legítimo de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo.
El control interno tiene limitaciones inherentes, por lo que sólo puede proporcionar una garantía razonable para alcanzar los objetivos mencionados. Además, la eficacia del control interno también puede cambiar con los cambios en el entorno interno y externo de la empresa y las condiciones de funcionamiento. El control interno de la empresa tiene un mecanismo de inspección y supervisión, una vez identificados los defectos del control interno, la empresa tomará medidas correctivas inmediatas.
Situación general de la labor de control interno
El Consejo de Administración de la empresa es el órgano supremo de adopción de decisiones y el último responsable de la evaluación del control interno de la empresa, y el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa es el órgano principal y el responsable directo de la evaluación del control interno de la empresa. La empresa autoriza al Departamento de cumplimiento de riesgos a establecer un equipo de proyectos de evaluación del control interno junto con los departamentos funcionales pertinentes para llevar a cabo la evaluación del control interno.
Con el fin de llevar a cabo la evaluación del control interno, la empresa estableció el Grupo Directivo de construcción y evaluación del sistema de control interno y el equipo del proyecto (en adelante, el “Grupo de trabajo de control interno”). La Oficina del equipo del proyecto se encuentra en el Departamento de cumplimiento de riesgos, que dirige específicamente la construcción y aplicación del control interno.
Base de la evaluación del control interno de la empresa
El presente informe de evaluación se basa en las normas básicas para el control interno de las empresas, las directrices para la evaluación del control interno de las empresas y las directrices para el control interno de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen, publicadas conjuntamente por el Ministerio de Finanzas de la República Popular China y otros cinco ministerios, y en el sistema de evaluación del control interno de la empresa y otros sistemas y métodos de evaluación pertinentes, sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial. Evaluar la eficacia del diseño y funcionamiento del control interno de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021.
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las principales dependencias incluidas en la evaluación son:
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (Sede y divisiones empresariales)
Beiken Energy Kish Co. Ltd, filial de la empresa, se dedica a actividades relacionadas con el petróleo, el gas y la geología;
Xinjiang BEKEN Technology Development Co., Ltd., filial de la empresa, dedicada al desarrollo de la tecnología de perforación y producción de petróleo;
Xinjiang BEKEN Equipment Manufacturing Co., Ltd., filial de la empresa, se dedica a la fabricación, reparación y arrendamiento de equipo especial y general para la perforación y producción de petróleo;
Xinjiang BEKEN Chemical Co., Ltd., subsidiaria de la empresa, se dedica a la fabricación de reactivos químicos y auxiliares, la fabricación de materiales farmacéuticos especiales para el tratamiento de la contaminación ambiental, la fabricación de otros productos químicos especiales;
Becon International Engineering Co., Ltd., filial de la empresa, se dedica a la contratación de la construcción, la venta de productos químicos, la importación y exportación de bienes;
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (Hong Kong) Co., Ltd., filial de la empresa, se dedica a actividades auxiliares de explotación de petróleo y gas; BEKEN (Xinjiang) Energy Co., Ltd., filial de la empresa, se dedica al transporte de mercancías por carretera; Construcción de ingeniería; Servicios relacionados con la extracción de petróleo y gas;
Baoji Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) Equipment Design Co., Ltd., una subsidiaria de la empresa, se dedica al diseño, fabricación, montaje y ensayo de equipos petrolíferos y ventas;
Tianjin weizhide Technology Development Co., Ltd. Es una subsidiaria de la empresa, dedicada al desarrollo tecnológico, servicios de asesoramiento técnico;
Beiken International FZE, filial de la empresa, se dedica a actividades relacionadas con el petróleo, el gas y la geología;
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (Chengdu) Co., Ltd., filial de la empresa, se dedica al servicio técnico de petróleo y gas; Servicios Técnicos de ingeniería, etc.
Beijing zhongneng Wanqi Energy Technology Service Co., Ltd. Es una subsidiaria de la empresa que se dedica al desarrollo de la tecnología de perforación y producción de petróleo.
En el ámbito de la evaluación, el total de activos de la empresa representa el 100,00% del total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa, y el total de ingresos de explotación representa el 100,00% del total de ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
El ámbito de aplicación de la evaluación del control interno abarca las principales actividades y cuestiones de la empresa y sus departamentos, centrándose en la gestión de los fondos, la adquisición y venta, la gestión financiera, los activos fijos, la garantía externa, la gestión de las inversiones, las transacciones conexas y la divulgación de información.
Las operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
I) Estructura orgánica
Ii) Estrategia de desarrollo
Recursos Humanos
Iv) Responsabilidad Social
Cultura empresarial
Vi) actividades financieras
Vii) Operaciones de adquisición
Viii) Gestión de activos
Ix) Operaciones de venta
X) investigación y desarrollo
Proyectos de Ingeniería
Operaciones de garantía
Informes financieros
Xiv) Presupuesto General
Gestión de contratos
Transmisión interna de información
El control interno de las empresas y los asuntos mencionados abarca los principales aspectos de la gestión actual de la empresa y no hay omisiones importantes.
Entorno interno
I) Estructura orgánica
1. Estructura de gobernanza
En estricta conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos de la sociedad, la empresa ha establecido y mejorado la estructura de gobierno corporativo y las normas de procedimiento, ha formado un sistema de toma de decisiones y gestión empresarial con la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa como estructura principal y ha cumplido todas las responsabilidades estipuladas en el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad de conformidad con la ley. La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la empresa, decide la política de gestión y el plan de inversión de la empresa, examina y aprueba el presupuesto financiero anual de la empresa, el plan de cuentas definitivas, el plan de distribución de beneficios, el plan de compensación de pérdidas, el cambio del uso de los fondos recaudados y otras cuestiones, adopta decisiones sobre el aumento o la reducción del capital social de la empresa, la emisión de bonos de la empresa, elige y sustituye a los directores y supervisores no empleados y determina su remuneración, etc.
El Consejo de Administración es el órgano de adopción de decisiones de la empresa, responsable de la aplicación de las decisiones adoptadas por la Junta General de accionistas, responsable de la Junta General de accionistas e informa al respecto. En el ámbito de la autorización de la Junta General de accionistas, decidirá las cuestiones relativas a la inversión extranjera, la adquisición y venta de activos, la hipoteca de activos, la garantía externa, la gestión financiera encomendada y las transacciones conexas de la empresa, as í como el establecimiento de órganos de gestión interna de la empresa, El nombramiento o la destitución del Director General de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración y otros altos directivos.
El Consejo de Administración está integrado por ocho personas, un Presidente y tres directores independientes, y el Secretario del Consejo de Administración se encarga de los asuntos cotidianos del Consejo de Administración. El Consejo de Administración es responsable del establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de control interno. El Consejo de Administración tiene cuatro comités especiales, a saber, desarrollo estratégico e inversión, auditoría, nombramiento, remuneración y evaluación, que desempeñan sus funciones en la adopción de decisiones relacionadas con las empresas. El Consejo de Administración y el Comité de auditoría supervisarán el establecimiento y la mejora del sistema de control interno de las empresas, supervisarán la aplicación efectiva del control interno y la autoevaluación del control interno. El Comité de auditoría tiene un Departamento de auditoría y supervisión. El Grupo de trabajo de control interno de la empresa está dirigido directamente por el Comité de auditoría, que garantiza la independencia de su organización, dotación de personal y trabajo.
La Junta de supervisores es el órgano de supervisión de la empresa, que supervisa a los directores, gerentes y otros altos directivos de la empresa en el desempeño de sus funciones de conformidad con la ley y formula recomendaciones sobre la destitución de los directores y altos directivos que violen las leyes, los reglamentos administrativos, los Estatutos de la empresa o las resoluciones de la Junta General de accionistas. La Junta de supervisores de la empresa está integrada por tres supervisores, un Presidente de la Junta de supervisores y un supervisor de empleados.
La dirección ejercerá el poder ejecutivo y será responsable ante el Consejo de Administración. La empresa tiene un Presidente, un Presidente Ejecutivo y varios Vicepresidentes. El Presidente será nombrado por el Consejo de Administración y, bajo la dirección del Consejo de Administración, será plenamente responsable de las actividades cotidianas de gestión de la empresa, supervisará el trabajo de cada departamento funcional, evaluará la eficacia del trabajo de cada departamento y coordinará las relaciones entre los departamentos. El Presidente Ejecutivo, el Vicepresidente y el Director Financiero serán nombrados por el Presidente, nombrados o destituidos por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa y del diseño y la aplicación efectiva del sistema de control interno de la empresa.
2. Estructura funcional
En combinación con sus propias características comerciales y requisitos de control interno, la empresa ha establecido departamentos funcionales para satisfacer las necesidades de gestión de la empresa. Según la División de responsabilidades, la empresa ha establecido el Departamento de Asuntos Administrativos, el Departamento de gestión financiera, el Departamento de recursos humanos, el Departamento de calidad, seguridad y protección del medio ambiente, el Departamento de tecnología de mercado, el Departamento de gestión de compras, el Departamento de inversiones en valores y el Departamento de Cumplimiento de riesgos y otros departamentos funcionales de gestión. Todos los departamentos funcionales llevarán a cabo operaciones de producción específicas y gestionarán las actividades cotidianas de la empresa.
La empresa tiene un sistema de control interno relacionado con las responsabilidades de cada puesto y la gestión de procesos empresariales, lo que hace que las responsabilidades sean claras, se restrinjan mutuamente, se dividan y cooperen entre sí, y cada división tiene su propia responsabilidad, formando un mecanismo de gestión eficaz en capas.
3. Filiales
Las filiales de la empresa son Xinjiang BEKEN Technology Development Co., Ltd., beiken Energy Kish Co., Ltd., Xinjiang BEKEN Equipment Manufacturing Co., Ltd., Xinjiang BEKEN Chemical Co., Ltd., BEKEN International Engineering Co., Ltd., BEKEN (Xinjiang) Energy Co., Ltd., Baoji Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) Equipment Design Co., Ltd. Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (Hong Kong) Co., Ltd., Tianjin weizhide Technology Development Co., Ltd., beiken International FZE, Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (Chengdu) Co., Ltd., Beijing zhongneng Wanqi Energy Technology Service Co., Ltd. Las filiales operan independientemente de conformidad con el sistema de personas jurídicas.
4. Estatutos y reglamento interno de la tercera reunión
La empresa ha establecido y perfeccionado el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores y el reglamento de la Junta de supervisores en estricta conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como con su propia situación real, y ha seguido estrictamente las normas detalladas para la Aplicación de la estrategia del Consejo de Administración y el Comité de inversiones, las normas detalladas para la aplicación del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, Las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración, las normas detalladas para la aplicación del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, el sistema de trabajo de los directores independientes y las medidas de gestión del Secretario del Consejo de Administración establecen que la autorización de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la administración es clara, el funcionamiento es normalizado y eficaz, y protegen eficazmente los intereses de los inversores y las empresas.
Ii) Estrategia de desarrollo
La empresa ha elaborado el “sistema de gestión estratégica de las inversiones”. La evaluación se centró en la formulación de estrategias, la aplicación de estrategias, la evaluación y el ajuste dinámico de las medidas de control. El Comité de desarrollo estratégico e inversión se establece en el Consejo de Administración de la empresa para estudiar la estrategia de desarrollo a largo plazo y las principales decisiones de inversión de la empresa y formular recomendaciones. Como departamento funcional de gestión estratégica, el Departamento de inversiones en valores de la empresa es responsable de la formulación y el ajuste de los objetivos estratégicos, la planificación estratégica y el plan de actividades, as í como de la supervisión y evaluación de la ejecución estratégica.
Bajo el acuerdo del Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa, el Departamento de desarrollo estratégico de la empresa
