Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre 360 Security Technology Inc(601360)
Utilización de una parte no utilizada de la oferta pública de acciones a para recaudar fondos
Opiniones de verificación sobre la gestión del efectivo
Huatai United Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Huatai United securities”) como patrocinador de la oferta no pública de acciones a en 2018, de conformidad con las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la oferta de valores, las normas para la cotización de acciones de la bolsa de Shanghai y las Normas para la cotización de acciones de la bolsa de Shanghai. Las disposiciones pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, se examinan y verifican cuidadosamente mediante una investigación cuidadosa con la debida diligencia las cuestiones relativas a la gestión del efectivo de los fondos recaudados inactivos de las empresas que cotizan en bolsa mediante la emisión no pública de acciones a, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
De conformidad con la respuesta sobre la aprobación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos (licencia de valores [2020] No. 656) emitida por la Comisión Reguladora de valores de China, se emitieron 381308.030 acciones ordinarias de renminbi a determinados destinatarios a un precio de emisión de 12,93 yuan por acción, y el total de Los fondos recaudados para esta emisión fue de 493031.827,90 Yuan, después de deducir los gastos de emisión sin IVA de 916641.236,93 Yuan. El capital neto recaudado fue de 4.838671.590,97 Yuan.
Los fondos recaudados anteriormente se pusieron en marcha el 23 de diciembre de 2020. Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has examined the position of raised funds, and issued the capital Verification Report (Zhonghuan Yi Zi [2020] No. 8001).
A fin de normalizar la gestión de los fondos recaudados, todos los fondos recaudados mencionados se han depositado en la cuenta especial de fondos recaudados después de su recepción, y la empresa ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión con la organización patrocinadora y el banco comercial que almacena los fondos recaudados.
Utilización de los fondos recaudados y razones de la inactividad
Utilización de los fondos recaudados
1. De conformidad con el “Plan de acciones a del Banco de desarrollo no público 2018″ (Tercera Revisión), la empresa
Nombre del proyecto número total de fondos recaudados (10.000 yuan) (10.000 yuan)
Proyecto del Centro de investigación y desarrollo de la seguridad ciberespacial 84928515147969
2 360 New Generation Artificial Intelligence Innovation R & D Center Project 1456825111581940
3 360 Big Data Center Construction Project 5032975044476350
4 360 SMART Search and Commercial Project 186443067711691
5 360 proyecto de plataforma interactiva de entretenimiento 99338394863214
6 360 proyecto de plataforma de lucha contra el fraude de tráfico 91543548760858
7 360 SMART Children ecosphere Project 94110012591576
8 360 SMART IOT Project 52105224479236
9 360 New SMART City Project 66543315506107
Total 13239920595118941
2. El 21 de junio de 2021, la empresa convocó la segunda reunión de la Sexta Junta Directiva y la segunda reunión de la Sexta Junta de supervisores, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados previamente invertidos”, y el director independiente de la empresa y la Institución patrocinadora expresaron su opinión de acuerdo. Se acordó que la empresa reemplazara el proyecto de inversión de capital recaudado por adelantado y los fondos autofinanciados que ya habían pagado los gastos de emisión con el Fondo recaudado de 104488.130,28 Yuan. Los detalles son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del proyecto que se pondrá a disposición de los fondos recaudados
1 360 Big Data Center Construction Project 4447635062927046292704
2 360 artículos de búsqueda inteligente y comercialización 771169116 Jiangxi Changyun Co.Ltd(600561) 660056 artículos
3 360 proyecto de plataforma de entretenimiento interactivo 48 632,14 24 027,13 24 027,13
Total 57051255 103554,73 103554,73
Nota: al 30 de abril de 2021, la tasa de emisión pagada por la empresa con fondos autofinanciados era de 9.337830,28 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor a ñadido). De acuerdo con el informe de verificación de capital emitido por Zhongyuan Certified Public Accountants (Special general Partnership), la tasa anterior se ha incluido como tasa de emisión y se ha deducido del total de fondos recaudados.
3. El 20 de abril de 2022, la empresa convocó la octava reunión del sexto Consejo de Administración y la sexta reunión del sexto Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta de modificación de los proyectos de inversión de capital recaudado”, el director independiente de la empresa y la institución patrocinadora expresaron su opinión De acuerdo, que aún no se ha presentado a la Junta General de accionistas para su examen. Los detalles del proyecto de inversión de la empresa después del cambio son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Entrada prevista
Nombre del proyecto no. 1 importe total de la inversión
1 360 proyecto del Centro de investigación y desarrollo de la seguridad ciberespacial 237361022340301223403012
2 360 New Generation Artificial Intelligence Innovation R & D Center Project 2232305178 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 80000
3 360 Big Data Center Construction Project 2022 Zhejiang Dibay Electric Co.Ltd(603320) 22 Healthcare Co.Ltd(603313) 933329
Total 461944,40 454090,45 391163,41
Nota: el importe de los fondos recaudados por la empresa que figura en el cuadro anterior es el saldo de la cuenta especial de fondos recaudados hasta el 31 de diciembre de 2021, y los ingresos por concepto de intereses generados por los fondos ociosos temporales desde el 1 de enero de 2022 hasta la terminación de la construcción del proyecto, deducidos los gastos bancarios, se invertirán en la construcción del proyecto según sea necesario.
Ii) razones de la inactividad de los fondos recaudados
Después de este cambio en el proyecto de inversión de capital recaudado, el nuevo proyecto necesita un cierto período de construcción. De acuerdo con el progreso de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, hay algunos fondos recaudados temporalmente inactivos en esta etapa.
Información básica sobre la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos
Objetivo de la inversión
Con el fin de mejorar aún más la eficiencia del uso de los fondos, hacer un uso razonable de los fondos recaudados ociosos y aumentar los ingresos de los fondos recaudados ociosos, la empresa lleva a cabo la gestión de efectivo de los fondos recaudados ociosos sin afectar a la construcción de proyectos de inversión de los fondos recaudados, puede aumentar Los beneficios de los fondos, realizar mejor el mantenimiento y el aumento de los fondos de la empresa, proteger los intereses de los accionistas de la empresa y obtener un mejor rendimiento de la inversión para los accionistas.
Ii) cantidad y duración de la inversión
En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de aprobación por el Consejo de Administración, la dirección de la empresa tiene la intención de utilizar no más de 2.000 millones de yuan (incluida esta cantidad) de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y dentro de la cantidad y el período de validez mencionados, la cantidad de fondos puede utilizarse de manera continua. La gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos se devolverá a la cuenta especial de fondos recaudados una vez expirado.
Iii) variedades de inversión
Bajo la premisa de garantizar la liquidez y la seguridad de los fondos, la empresa tiene la intención de comprar productos financieros de garantía de capital (incluidos, entre otros, los depósitos contractuales, los depósitos a la vista, los certificados de depósito a gran escala, los depósitos estructurados, etc.), y el período de inversión de Los productos mencionados no excederá de 12 meses. La empresa no tiene ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. Los productos de inversión no podrán ser pignorados, y las cuentas de liquidación especiales para los productos no podrán depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Modalidades de aplicación
Autoriza a la dirección de la empresa a ejercer el poder de decisión de inversión y a firmar los documentos contractuales pertinentes dentro del límite de la cuota, incluidos, entre otros, los siguientes documentos jurídicos: la selección de bancos comerciales profesionales cualificados como fideicomisarios, la determinación de la cantidad de dinero confiado, el período, la selección de productos financieros confiados, la firma de contratos y acuerdos, etc. Las actividades de inversión específicas de la empresa serán organizadas y ejecutadas por el Departamento Financiero de la empresa. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la empresa cumplirá oportunamente la obligación de divulgación de información y no modificará el uso de los fondos recaudados en forma encubierta, y gestionará y utilizará estrictamente los fondos recaudados de conformidad con los requisitos de las medidas de supervisión de La Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, y los fondos recaudados se devolverán a la cuenta especial después de la expiración de la gestión del efectivo.
Efectos en las empresas
La empresa tiene previsto utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, que se lleva a cabo sobre la base de la garantía de los fondos necesarios para los proyectos de recaudación de fondos y la garantía de la seguridad de los fondos recaudados, y no afectará a las necesidades diarias de rotación de los fondos y al funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos, ni afectará al desarrollo normal de las actividades principales de la empresa. Al mismo tiempo, la gestión oportuna del efectivo de algunos fondos recaudados temporalmente ociosos puede obtener ciertos ingresos de inversión y obtener más beneficios de inversión para la empresa y los accionistas.
Riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
I) riesgo de inversión
La gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados ociosos seleccionará los productos financieros de bajo riesgo pertinentes, como los productos financieros de capital garantizado con un período no superior a 12 meses, pero el mercado financiero se ve muy afectado por la macroeconomía, y puede haber algunos riesgos de inversión debido a los cambios de política, las fluctuaciones del mercado, la fuerza mayor y los accidentes.
Medidas de control de riesgos
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, la empresa establece las siguientes medidas de control interno:
1. La empresa respetará estrictamente el principio de inversión prudente y seleccionará las variedades de inversión de bajo riesgo. No se utilizarán para la inversión en valores, ni se comprarán productos financieros con acciones y derivados, ni bonos no garantizados como objeto de inversión.
2. El Departamento de Finanzas de la empresa analizará y hará un seguimiento oportuno de la dirección de inversión de los productos financieros y del progreso de los proyectos, y adoptará medidas oportunas para controlar el riesgo de inversión si se descubren factores de riesgo que puedan afectar a la seguridad de los fondos de la empresa. 3. El Departamento de auditoría de la empresa supervisará diariamente el uso y la custodia de los fondos financieros y auditará y verificará periódicamente el uso de los fondos financieros.
4. El director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora de la Empresa tendrán derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos y, en caso necesario, podrán contratar a una institución profesional para que lleve a cabo la auditoría.
5. The company will disclose the Purchase and loss and losses of Financial Products during the reporting period in the Periodic Report in accordance with relevant provisions of the Shanghai Stock Exchange.
Procedimientos de examen de la aplicación y opiniones especiales conexas
El 20 de abril de 2022, la octava reunión del sexto Consejo de Administración y la sexta reunión del sexto Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron por separado la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo”, y acordaron que la empresa utilizara fondos recaudados ociosos por un monto no superior a 2.000 millones de yuan (incluido el capital) para la gestión del efectivo. The Independent Director also expressed a clearly agreed Independent opinion.
7. Información sobre el uso de fondos recaudados ociosos por la empresa para confiar la gestión financiera en los últimos 12 meses a partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación
Cantidad: 10.000 yuan
Cantidad de inversión acumulada de la categoría de productos financieros
1 grandes depósitos bancarios 2625 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 15 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 25 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 1308 0 billetes
Total 2625 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 15 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 250000 6
