360 Security Technology Inc(601360)
Medidas administrativas para la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar la gestión de los fondos recaudados por 360 Security Technology Inc(601360) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), aclarar el sistema de control interno para el almacenamiento, la utilización, el cambio, la supervisión y la rendición de cuentas de los fondos recaudados y mejorar la eficiencia en el uso de Los fondos recaudados, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el derecho de sociedades), la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores), las medidas para la administración de la oferta pública inicial de acciones y la cotización en bolsa (en adelante, las medidas para la administración de la oferta pública inicial), las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la administración y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa Estas medidas se formulan de conformidad con las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización en bolsa (en adelante denominadas “las normas de cotización”), las medidas de gestión de la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai (en adelante denominadas “las medidas de gestión”) y las Disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las directrices de la bolsa de valores de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 el término “fondos recaudados” mencionado en estas medidas se refiere a los fondos recaudados por la empresa a los inversores mediante la emisión pública de valores (incluidas las acciones de oferta pública inicial, los derechos de emisión, la emisión adicional, la emisión de bonos convertibles de sociedades, la emisión de bonos convertibles negociados separadamente, etc.) y la emisión no pública de valores, pero excluye los fondos recaudados por la empresa mediante la aplicación del plan de incentivos de capital.
Artículo 3 las presentes medidas se aplicarán a los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “proyectos financiados con fondos recaudados”) que se ejecuten a través de filiales de la sociedad u otras empresas controladas por la sociedad.
Artículo 4 una vez que se hayan recaudado fondos, la empresa tramitará oportunamente los procedimientos de verificación de capital y presentará un informe de verificación de capital por una empresa contable que cumpla las disposiciones de la Ley de valores.
Artículo 5 el uso de los fondos recaudados se basará en los principios de legalidad, cumplimiento y búsqueda de beneficios, aprovechará correctamente la oportunidad y el progreso de la inversión, gestionará correctamente la relación entre el importe de la inversión, la entrada y la salida y los beneficios de la inversión y controlará los riesgos de inversión.
El Consejo de Administración de la sociedad revelará oportunamente el uso de los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de inclusión en la lista, las medidas de gestión del primer lanzamiento y las medidas de gestión. El Consejo de Administración de la empresa elaborará un plan detallado de utilización de los fondos, organizará la ejecución concreta de los proyectos de inversión de capital recaudado y velará por que el uso de los fondos sea abierto, transparente y normalizado.
Mantener conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la empresa, y no participar, ayudar o tolerar que la empresa cambie el uso de los fondos recaudados sin autorización o de manera encubierta.
Los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad no podrán ocupar ni malversar directa o indirectamente los fondos recaudados por la sociedad, ni utilizar los fondos recaudados por la sociedad ni los proyectos recaudados para obtener beneficios indebidos.
Artículo 6 toda persona que, en violación de las presentes medidas, cause pérdidas a la sociedad en la gestión y utilización de los fondos recaudados (incluidas las pérdidas económicas y las pérdidas de reputación), será castigada con las sanciones correspondientes; Cuando sea necesario, la persona responsable asumirá la responsabilidad jurídica correspondiente.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 7 los fondos recaudados por una sociedad se depositarán en una cuenta especial (en lo sucesivo denominada “Cuenta Especial de fondos recaudados”) aprobada por el Consejo de Administración para su administración y utilización centralizadas.
La cuenta especial para la recaudación de fondos no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Artículo 8 en el plazo de un mes a partir de la recepción de los fondos recaudados, la sociedad firmará un acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados con la institución patrocinadora y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en adelante, el “banco comercial”). El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en una cuenta especial para los fondos recaudados;
Los bancos comerciales proporcionarán mensualmente a la empresa Estados de cuenta bancarios especiales para la recaudación de fondos y presentarán copias a la institución patrocinadora;
Cuando la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de fondos recaudados por la empresa en un plazo de una vez o 12 meses supere los 50 millones de yuan y alcance el 20% de la cantidad neta (en lo sucesivo denominada “la cantidad neta de fondos recaudados”) después de deducir los gastos de emisión del total de fondos recaudados emitidos, la empresa notificará sin demora a la institución patrocinadora;
La institución patrocinadora puede consultar los datos de la cuenta especial de recaudación de fondos de los bancos comerciales en cualquier momento;
Responsabilidad por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial y la institución patrocinadora.
La sociedad presentará un informe a la bolsa de valores para que conste en acta y lo anuncie en un plazo de dos días laborables a partir de la firma del Acuerdo mencionado.
Si el acuerdo mencionado se rescinde antes de la expiración del período de validez por razones tales como el cambio de la institución patrocinadora o del banco comercial, la empresa firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en un plazo de dos semanas a partir de la fecha de terminación del Acuerdo, e informará de ello a la bolsa de valores Para que conste en acta y lo anuncie en un plazo de dos días laborables a partir de la firma del nuevo acuerdo.
Capítulo III Utilización y gestión de los fondos recaudados
Artículo 9 la sociedad que utilice los fondos recaudados deberá cumplir los siguientes requisitos:
Al realizar inversiones en proyectos, la empresa debe cumplir estrictamente los procedimientos de aprobación del uso de los fondos de conformidad con el sistema de gestión de los fondos de la empresa;
La sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados prometido en el documento de solicitud de emisión; Cuando se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de utilización de los fondos recaudados, la sociedad informará oportunamente a la bolsa de valores y hará un anuncio público al respecto;
En caso de que se produzcan las siguientes situaciones en el proyecto de inversión pública inicial, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto de inversión pública inicial, decidirá si continuar o no la ejecución del proyecto y revelará en el último informe periódico el progreso del proyecto, las causas de las anomalías y, en su caso, el proyecto de inversión pública inicial ajustado:
1. Se han producido cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de recaudación de fondos;
2. Cuando el proyecto de oferta pública de inversión se haya suspendido durante más de un año;
3. Exceder el plazo de finalización del plan de inversión del Fondo recaudado y el importe de la inversión del Fondo recaudado no alcance el 50% del importe del plan pertinente;
4. En caso de que se produzcan otras anomalías en el proyecto de oferta pública de inversión.
Artículo 10 los fondos recaudados por una sociedad se utilizarán, en principio, para sus principales actividades comerciales. La empresa no podrá utilizar los fondos recaudados de la siguiente manera:
Los elementos de la oferta pública de inversión son las inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y los activos financieros disponibles para la venta, el préstamo a otras personas, la gestión de las finanzas confiadas, etc., y las inversiones directas o indirectas en empresas cuya actividad principal es la compra y venta de valores; Ii) el cambio encubierto del uso de los fondos recaudados mediante promesas, préstamos confiados u otros medios;
Proporcionar los fondos recaudados directa o indirectamente a los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas para su uso, a fin de obtener beneficios indebidos para las personas vinculadas mediante el uso de proyectos de inversión;
Otros actos que violen estas medidas y otras disposiciones pertinentes sobre la administración de la recaudación de fondos.
Artículo 11 si una empresa invierte sus propios fondos en un proyecto de recaudación de fondos por adelantado, podrá, en un plazo de seis meses a partir de la recepción de los fondos recaudados, sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados.
Las cuestiones relativas a la sustitución serán examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de la empresa, la empresa contable emitirá un informe de verificación y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad informará a la bolsa de valores y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de Administración.
Artículo 12 la sociedad podrá administrar el efectivo mediante fondos recaudados temporalmente inactivos, y los productos de inversión deberán cumplir las siguientes condiciones:
Alta seguridad y cumplimiento de los requisitos de garantía de capital, y el principal emisor del producto puede proporcionar el compromiso de garantía de capital;
La buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, y la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa abrirá o cancelará una cuenta especial de liquidación de productos, que se presentará a la bolsa de valores para que conste en acta y se anuncie en un plazo de dos días laborables.
Artículo 13 el uso de productos de inversión de fondos recaudados ociosos será examinado y aprobado por el Consejo de Administración de la empresa, y el Consejo de administración independiente, el Consejo de supervisión y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad anunciará lo siguiente en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y duración de los productos de inversión de los fondos recaudados ociosos, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos recaudados;
Modo de distribución de los ingresos, alcance de la inversión y seguridad de los productos de inversión;
Opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora.
En caso de que la situación financiera de la entidad emisora de productos se deteriore y los productos invertidos se enfrenten a pérdidas y otros riesgos importantes, la empresa revelará oportunamente el anuncio indicativo de riesgos al público y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos.
Artículo 14 cuando una sociedad utilice temporalmente fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, cumplirá los siguientes requisitos: i) no podrá modificar el uso de los fondos recaudados en forma encubierta;
Ii) no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados;
Se limitará a la producción y explotación relacionadas con la actividad principal y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc., mediante arreglos directos o indirectos; Iv) el período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
V) los fondos recaudados que hayan sido devueltos y que hayan sido utilizados por última vez para reponer temporalmente los fondos líquidos, cuando proceda; Vi) la institución patrocinadora emitirá un dictamen de consentimiento explícito;
Los directores independientes expresan su consentimiento explícito;
El Consejo de supervisión emitirá un dictamen de consentimiento explícito.
Si la empresa utiliza temporalmente fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, el Consejo de Administración de la empresa los examinará y aprobará, e informará de ello a la bolsa de valores en un plazo de dos días laborables y hará un anuncio público.
Antes de la fecha de vencimiento del capital circulante suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos e informará a la bolsa de valores en un plazo de dos días hábiles a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan y hará un anuncio público.
Artículo 15 la parte de los fondos netos realmente recaudados que supere el importe de los fondos recaudados previstos (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) podrá utilizarse para reponer permanentemente los fondos líquidos o reembolsar los préstamos bancarios, pero el importe acumulado de los fondos recaudados en un plazo de 12 meses no excederá del 30% del total de los fondos recaudados en exceso, y se comprometerá a no realizar inversiones de alto riesgo en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de los fondos líquidos ni a proporcionar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales que posean acciones.
Artículo 16 cuando los fondos recaudados en exceso se utilicen para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver préstamos bancarios, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la sociedad los examinarán y aprobarán, y los accionistas podrán votar en línea, y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad informará a la bolsa de valores en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de Administración y anunciará lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados, el importe de la sobrerecaudación y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
La necesidad y el plan detallado de utilizar el exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver los préstamos bancarios;
Iv) el compromiso de no realizar inversiones de alto riesgo y prestar apoyo financiero a otros en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de la liquidez;
V) los efectos en la empresa de la reposición permanente de los fondos líquidos o la devolución de los préstamos bancarios mediante el uso de fondos recaudados en exceso;
Opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora.
Artículo 17 cuando una sociedad utilice fondos recaudados en exceso para proyectos de construcción en curso o nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.), invertirá en actividades principales y, mutatis mutandis, aplicará las disposiciones pertinentes de las presentes medidas relativas a la modificación de la dirección de inversión de los fondos recaudados, llevará a cabo un análisis científico y prudente de la viabilidad de los proyectos de inversión y cumplirá oportunamente su obligación de divulgación de información.
Artículo 18 después de la finalización de un solo proyecto de recaudación de fondos, la empresa utilizará los fondos recaudados ahorrados del proyecto (incluidos los ingresos por concepto de intereses) para otros proyectos de recaudación de fondos, que serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración, y sólo podrán utilizarse después de que el director independiente, la Institución patrocinadora y la Junta de supervisores hayan dado su consentimiento explícito. La sociedad informará a la bolsa de valores y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de Administración.
Si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) son inferiores a 1 millón de yuan o al 5% de la inversión prometida de los fondos recaudados para el proyecto, podrán quedar exentos de los procedimientos mencionados en el párrafo anterior y su utilización se revelará en el informe anual.
Si los fondos ahorrados recaudados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) de un solo proyecto de recaudación de fondos se utilizan para proyectos no recaudados (incluidos los fondos de liquidez complementarios), la empresa cumplirá los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación con referencia a la modificación del proyecto de recaudación de fondos.
Artículo 19 si, una vez finalizados todos los proyectos de recaudación de fondos, los fondos recaudados economizados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) superan el 10% de los fondos recaudados netos, la sociedad podrá utilizar los fondos recaudados economizados tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, y Tras el consentimiento expreso del director independiente, la institución patrocinadora y la Junta de supervisores. La sociedad informará a la bolsa de valores y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de Administración.
Si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) son inferiores al 10% de los fondos recaudados netos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y los directores independientes, las instituciones patrocinadoras y la Junta de supervisores no podrán utilizarlos hasta que emitan sus opiniones. La sociedad informará a la bolsa de valores y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de Administración.
Los fondos recaudados con economías (incluidos los ingresos por concepto de intereses) que sean inferiores a 5 millones o al 5% de la cantidad neta de fondos recaudados estarán exentos de los procedimientos mencionados en el párrafo anterior y su utilización se revelará en el último informe periódico.
Capítulo IV cambio de dirección de la recaudación de fondos
Artículo 20 los fondos recaudados por una sociedad se utilizarán para los fines enumerados en el folleto o en el folleto. Cuando se produzca un cambio en un proyecto de oferta pública de inversión, el cambio sólo podrá efectuarse previa deliberación y aprobación del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, y previa aprobación expresa del director independiente, la institución patrocinadora y la Junta de supervisores.
Si la empresa sólo cambia el lugar de ejecución del proyecto de oferta pública de inversión, puede quedar exenta del procedimiento mencionado en el párrafo anterior, pero deberá ser examinada y aprobada por el Consejo de Administración de la empresa e informar a la bolsa de valores en un plazo de dos días laborables y anunciar las razones del cambio y las Opiniones de la institución patrocinadora.
Artículo 21 los proyectos de oferta pública modificada se invertirán en las principales empresas.
La empresa llevará a cabo un análisis científico y prudente de la viabilidad de los nuevos proyectos de inversión, se asegurará de que los proyectos de inversión tengan buenas perspectivas de mercado y rentabilidad, protegerá eficazmente los riesgos de inversión y mejorará los beneficios del uso de los fondos recaudados.
Artículo 22 cuando una sociedad tenga la intención de modificar un proyecto de oferta pública de inversión, informará de ello a la bolsa de valores en un plazo de dos días laborables a partir de su presentación al Consejo de Administración para su examen y anunciará lo siguiente:
Información básica sobre el proyecto original de oferta pública inicial y las razones específicas del cambio;
Ii) Información básica, análisis de viabilidad y presentación de riesgos de los nuevos proyectos de inversión;
Iii) planes de inversión para nuevos proyectos de inversión;
Descripción de los nuevos proyectos de inversión adquiridos o pendientes de aprobación por las autoridades competentes (si procede);
Las opiniones de los directores independientes, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora sobre la modificación de los proyectos de inversión;
