China Dive Company Limited(300526)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de China Dive Company Limited(300526) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de estricta conformidad con el derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un director independiente en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM, la orientación sobre el funcionamiento normalizado de La cotización en bolsa de Shenzhen GEM y otras leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras disposiciones y requisitos pertinentes de la empresa, Cumplir fielmente las responsabilidades del director independiente, ser diligente y responsable, salvaguardar los intereses generales de la empresa, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y desempeñar mejor el papel del director independiente. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia a las reuniones de la Junta
En 2021, con una actitud diligente y concienzuda, participé activamente en la Junta Directiva de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la reunión, mantuve una comunicación completa con la dirección de la empresa, examiné y voté estrictamente las diversas propuestas presentadas por la Junta Directiva y, desde un punto de vista profesional, presenté propuestas razonables.
En 2021, la convocatoria del Consejo de Administración de la empresa se ajustó a los requisitos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de aprobación pertinentes, he votado a favor de todas las propuestas del Consejo de Administración, sin votos en contra y abstenciones.
En 2021, la empresa celebró 12 reuniones del Consejo de Administración, asistí a las siguientes reuniones:
En el año en curso, el Director asistirá a la reunión sobre el terreno si la ausencia se delega en dos ocasiones consecutivas.
Número de reuniones
12 1 11 0 0 no
Situación de la opinión independiente
Durante el año, cumplí con mi deber de conocer el funcionamiento de la empresa en detalle y, junto con otros directores independientes de la empresa, expresé las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones conexas:
1. En la 17ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 14 de enero de 2021, se presentó una propuesta sobre el ajuste del calendario de ejecución de los proyectos de recaudación de fondos; Se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de transferencia de parte de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
2. En la 18ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 10 de febrero de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre la propuesta de sustitución de la empresa contable de auditoría anual.
3. En la 19ª reunión del 4º Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 26 de marzo de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la propuesta relativa a la elección de candidatos a directores no independientes para el 4º Consejo de Administración de la empresa.
4. En la 20ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 12 de abril de 2021, se examinó la cuestión de la elección del Presidente de la Junta; Se expresaron opiniones independientes sobre el nombramiento del Director General Adjunto de la empresa.
5. En la 21ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 29 de abril de 2021, se presentó el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020; Informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020; Sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y sus partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad; Sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa en 2021; Previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021; En 2021, la empresa y sus filiales solicitarán al banco un crédito global y proporcionarán garantías a las filiales; Sobre la cancelación de algunas opciones de acciones del plan de incentivos de opciones de acciones de 2019; Corrección de errores contables anteriores; Corrección de las pérdidas de inventario; Descripción especial del informe de auditoría no estándar de la empresa en 2020; En el informe de verificación del control interno sobre las reservas emitidas a la empresa se emiten opiniones de aprobación previa y opiniones independientes.
6. En la 22ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 3 de agosto de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la propuesta relativa a la elección de candidatos a directores no independientes para el Cuarto Consejo de Administración de la empresa.
7. En la 23ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 19 de agosto de 2021, se examinó la cuestión de la elección del Presidente de la Junta; Se emitió un dictamen independiente sobre la elección de los miembros del Comité Especial de la Junta.
8. En la 24ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 27 de agosto de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre la propuesta de ley relativa a los préstamos y transacciones conexas de los controladores reales.
9. Ocupación de fondos no operativos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas el 30 de agosto de 2021; Se emitieron notas especiales y opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa.
10. En la 25ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 12 de octubre de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la propuesta relativa a la elección de candidatos a directores no independientes para el Cuarto Consejo de Administración de la empresa.
11. En la 27ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 4 de noviembre de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la propuesta de elección del Presidente de la empresa.
12. En la 28ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 29 de noviembre de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de corrección de errores contables anteriores y ajuste retroactivo.
Inspección in situ
En 2021, mantengo un estrecho contacto con otros directores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa a través de la escena, teléfono y entrevista, etc., y amo la dinámica de la empresa a tiempo.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Supervisar la estructura de Gobierno y la gestión de la empresa. Durante el período que abarca el informe, me comuniqué oportunamente con otros directores, supervisores y gerentes de la empresa, y Verifiqué seriamente las cuestiones relacionadas con la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión financiera y el control interno, e insté a que se adoptaran medidas correctivas.
2. Supervisión de la divulgación de información de la empresa. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que, tras la investigación de los casos de presuntas violaciones de las leyes y reglamentos de divulgación de información, lleve a cabo un examen y una rectificación oportunos, fortalezca sus estudios y cumpla estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como las Normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Completar la divulgación de información.
Labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Como miembro del Comité de nombramientos y Presidente del Comité de remuneración y evaluación, en 2021, de conformidad con el reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y el reglamento de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, realizaré principalmente las siguientes tareas:
Como miembro del Comité de auditoría, Presidente del Comité de nombramientos y miembro del Comité de remuneración y evaluación, en 2021, de conformidad con el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el reglamento de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración y el reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, realizaré principalmente las siguientes tareas:
1. Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, Revisé la auditoría interna y el control interno de la empresa, cumplí las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes, escuché atentamente el informe de la dirección sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes Durante todo el año, revisé cuidadosamente la información pertinente, ejercí plenamente la función de supervisión de los directores independientes y mantuve la independencia de la auditoría.
2. Como miembro del Comité de nombramientos de la empresa, participé activamente en la reunión y, durante el período que abarca el informe, examiné las cuestiones relativas a la designación de directores y altos directivos de la empresa, promoviendo activamente el desarrollo continuo y rápido de la empresa y la construcción del equipo básico.
3. Como miembro del Comité de remuneración y evaluación de la empresa, participo activamente en la reunión y, durante el período que abarca el informe, a través de la auditoría del desempeño de fin de año y la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, creo que la evaluación y la remuneración de los Directores, supervisores y altos directivos de la empresa son razonables y legales.
Capacitación y aprendizaje
En 2021, siempre me he centrado en el seguimiento y el estudio de las últimas leyes, reglamentos y normas, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, etc., para comprender mejor los diversos sistemas de gestión de las empresas de Shanghái, mejorar constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones y formar una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la prevención de riesgos de la empresa y promover el funcionamiento normal de la empresa.
Otros trabajos
1. No se ha presentado ninguna propuesta de reunión de la Junta de directores independientes;
2. No se ha presentado ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente;
3. The Independent Director has not employed External Auditing institutions and Consultative institutions.
Este es mi informe de desempeño de funciones en 2021.
Director independiente: Bao Jinhong Fecha: 22 de abril de 2022
