China Dive Company Limited(300526)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
Todos los accionistas:
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa cumplirá estrictamente las leyes, reglamentos y documentos normativos del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización de las acciones de GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, con el fin de salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas como principio. Se verificaron los procedimientos de adopción de decisiones y el cumplimiento de las principales cuestiones de la empresa, se examinó la situación financiera de la empresa y la preparación de informes financieros, se supervisó el desempeño de las funciones de los directores, los administradores y otros altos directivos y se desempeñó eficazmente la función de Junta de supervisores. Los principales informes de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 son los siguientes:
Principales trabajos de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores asistió sin derecho a voto a todas las reuniones del Consejo de Administración sobre el terreno en 2021 y supervisó la aplicación por el Consejo de Administración de las resoluciones de la Junta General de accionistas y el cumplimiento de las obligaciones de buena fe. La Junta de supervisores considera que el Consejo de Administración ha aplicado concienzudamente las resoluciones de la Junta General de accionistas, ha actuado diligentemente y no ha cometido ningún acto perjudicial para los intereses de la empresa y los accionistas, y que las resoluciones del Consejo de Administración se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a los requisitos de los Estatutos de la empresa. En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró un total de seis reuniones, las reuniones y las resoluciones son las siguientes:
Número de serie fecha del período de sesiones
1 proyecto de ley sobre el ajuste del calendario de ejecución de los proyectos de recaudación de fondos de la cuarta Junta de supervisores, 14 de enero de 2021
Proyecto de ley de la 13ª reunión sobre la transferencia de parte de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Propuesta de la cuarta Junta de supervisores sobre la sustitución de la empresa contable de auditoría anual, de 10 de febrero de 2021
14ª sesión
Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
Informe anual 2020 y Resumen
Informe financiero final para 2020
3 Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios para 2020, aprobado por la cuarta Junta de supervisores el 28 de abril de 2021
15ª reunión “Informe de autoevaluación del control interno para 2020”;
Proyecto de ley sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa en 2021
Sobre las solicitudes de empresas y filiales al Banco en 2021
Proyecto de ley sobre la concesión conjunta de créditos y la garantía de filiales
Propuesta de cancelación de algunas opciones de acciones del plan de incentivos de opciones de acciones de 2019
Proyecto de ley sobre la corrección de errores contables anteriores
Proyecto de ley sobre la corrección de las pérdidas de inventario
Dictamen sobre la “nota especial de la Junta de Síndicos sobre cuestiones relacionadas con la opinión de auditoría no estándar sobre el informe financiero de 2020”
Nota especial de la Junta de supervisores sobre el informe de verificación del control interno con reservas a las empresas contables
Informe del primer trimestre de 2021
4 Proyecto de ley sobre el texto completo del informe semestral 2021 y su resumen de la 16ª Reunión de la cuarta Junta de supervisores, 27 de agosto de 2021
La 17ª Reunión de la cuarta Junta de supervisores sobre la propuesta de informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2020, celebrada el 28 de octubre de 2021
Propuesta de la 18ª Reunión de la Junta de supervisores sobre la corrección de errores contables anteriores y el ajuste retroactivo, 26 de noviembre de 2021
Opiniones de la Junta de supervisores sobre la verificación de las cuestiones pertinentes durante el período que abarca el informe
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, la Junta de supervisores de la empresa, partiendo de la salvaguardia efectiva de los intereses de la empresa y de los derechos e intereses de los inversores medianos y pequeños, desempeñará seriamente las funciones de la Junta de supervisores y llevará a cabo una supervisión general del funcionamiento de La empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, la recaudación de fondos, las transacciones conexas, la garantía externa, el control interno y la gestión de la divulgación de información, tras una cuidadosa deliberación, se convino en que:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En octubre de 2020, la empresa recibió la notificación de investigación de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada csrc) (Guangdong Investigation Word 20137). Debido a la presunta violación de la divulgación de información por parte de la empresa, de conformidad con la Ley de valores de la República Popular China y otras Disposiciones pertinentes, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong de la csrc decidió iniciar una investigación sobre la empresa. El 31 de agosto de 2021, la empresa recibió la “decisión sobre sanciones administrativas” (2021) No. 13 emitida por la bolsa de valores de China. Debido a que el informe anual de 2019 de la empresa contiene registros falsos, el informe anual de 2019 no reveló las transacciones conexas de conformidad con las disposiciones y la adquisición de Hefei Datang Storage Technology Co., Ltd. La divulgación de los anuncios pertinentes contiene declaraciones engañosas, la empresa y las partes interesadas han sido objeto de sanciones administrativas.
La empresa ha llevado a cabo activamente la rectificación de acuerdo con el contenido de la decisión sobre sanciones administrativas, ha analizado a fondo la buena oportunidad de normalizar el funcionamiento y mejorar la calidad de la divulgación de información, ha fortalecido la comprensión y el estudio de las leyes y reglamentos pertinentes por parte de los directores, supervisores, altos directivos y personas responsables de la empresa mediante la rectificación, ha mejorado la conciencia de la normalización del funcionamiento y el nivel de gestión.
Ii) Situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores llevó a cabo una supervisión, inspección y auditoría cuidadosas y eficaces de la situación financiera y la gestión financiera de la empresa en 2020. Asia Pacific (Group) Accounting firm (Special general Partnership) audited the financial report of the company 2021, and issued a Audit Report with reservations with significant Uncertainty paragraphs of sustainable operation.
La Junta de supervisores aprobará el informe de auditoría con reservas emitido por la sociedad contable de Asia y el Pacífico (Grupo) (Asociación General Especial) con un párrafo de incertidumbre importante para el funcionamiento continuo, y desempeñará sus funciones concienzudamente, instará al Consejo de Administración y a la dirección de la empresa a que adopten medidas eficaces para eliminar la influencia de las reservas en el informe de auditoría, promoverá activamente la labor pertinente y protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Garantía externa de la empresa
La Junta de supervisores supervisó y verificó la situación de la garantía externa de la empresa en 2021, y durante el período que abarca el informe no se produjeron cuestiones relacionadas con la garantía externa.
Iv) transacciones conexas de la empresa
La Junta de supervisores supervisó y verificó las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021. La Junta de supervisores consideró que era necesario que las transacciones con partes vinculadas se produjeran durante el período de que se informa, y que su fijación de precios se basaba en la maximización de los intereses de la empresa, el precio justo en El mercado y la protección de los derechos e intereses de los accionistas, y se ajustaba a las normas del mercado y se determinaba de conformidad con los principios de apertura, equidad e imparcialidad, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas. Todas las transacciones conexas han cumplido los procedimientos de aprobación pertinentes de conformidad con los Estatutos de la sociedad en ese momento.
Observaciones sobre el informe de autoevaluación del control interno
La Junta de supervisores examinó la situación del control interno de la empresa en 2021, la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y llegó a la conclusión de que la empresa había establecido y perfeccionado un sistema de normas de control interno más razonable y perfecto de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, y podía aplicarse eficazmente en las actividades operacionales, y había desempeñado un papel activo en la prevención y el control de diversos riesgos de la empresa. El informe de evaluación del control interno de 2021 presentado por la empresa refleja de manera realista y objetiva la situación actual de la construcción y el funcionamiento del control interno de la empresa.
Verificación de la gestión de la información privilegiada de la empresa
Tras la verificación de la Junta de supervisores, durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, ha venido aplicando estrictamente la gestión del registro de personas con información privilegiada. La empresa ha presentado oportunamente la lista de personas con información privilegiada a la bolsa de Shenzhen en el momento de la divulgación del informe periódico. Tras la verificación de la Junta de supervisores, durante el período que abarca el informe, la empresa no encontró ninguna información privilegiada sobre el uso de la información privilegiada para comprar y vender ilegalmente las acciones de la empresa.
Observaciones sobre la verificación de los informes periódicos correspondientes a 2021
La Junta de supervisores considera que el procedimiento de presentación de informes periódicos de la empresa en 2021 se ajusta a los documentos normativos, como las leyes y los reglamentos administrativos, y que el contenido del informe refleja la situación real de la empresa que cotiza en bolsa de manera veraz, exacta y completa, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes. La Junta de supervisores no tiene objeciones al contenido y las conclusiones de los informes periódicos.
Plan de trabajo anual 2021 de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores se centrará estrechamente en la política estratégica establecida de la empresa, cumplirá estrictamente las leyes y reglamentos nacionales y las responsabilidades encomendadas a la Junta de supervisores en virtud de los Estatutos de la empresa, cumplirá escrupulosamente sus obligaciones e instará a la empresa a normalizar su funcionamiento. Haga lo siguiente:
1. Fortalecer la función de supervisión. Supervisar e instar a la empresa a seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo, promover la perfección del sistema de control interno y mejorar el nivel de gobierno corporativo; Supervisar la diligencia debida de los directores y altos directivos de la empresa para evitar que se produzcan actos perjudiciales para los intereses de la empresa; Mantener la comunicación con el Departamento de auditoría interna y la Organización de auditoría externa contratada por la empresa, prestar atención a la producción y el funcionamiento de la empresa.
2. Participar activamente en la capacitación organizada por el Departamento de supervisión, estudiar seriamente las leyes y reglamentos pertinentes, las directrices normativas y seguir mejorando la capacidad de trabajo y la eficiencia de la Junta de supervisores.
3. Fortalecer la supervisión de la aplicación de la gestión financiera y el sistema de control interno de la empresa y conocer oportunamente la situación financiera y los intereses de la empresa.
Junta de supervisores 22 de abril de 2022
