Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
Abril de 2002
China Dive Company Limited(300526)
Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar aún más la gestión de la información privilegiada de China Dive Company Limited(300526) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), fortalecer la labor de confidencialidad de la información privilegiada de la empresa, salvaguardar los principios de apertura, equidad e imparcialidad de la divulgación de información de la empresa y proteger los Derechos e intereses legítimos de los inversores en general, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las disposiciones sobre el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”) y el sistema de gestión de la divulgación de información (en adelante denominados “el sistema de gestión de la divulgación de información”). Este sistema se formula teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 El Consejo de Administración es el órgano de gestión de la información privilegiada de la empresa, y el Presidente del Consejo de Administración es la persona principal a cargo, y el Secretario del Consejo de Administración es responsable del registro y la presentación de la información privilegiada de la empresa. La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada.
Artículo 3 sin la aprobación del Consejo de Administración o del Secretario del Consejo de Administración de la empresa, ningún departamento o persona de la empresa podrá divulgar, informar o transmitir por sí mismo al mundo exterior información relativa a la información privilegiada de la empresa. La información presentada o divulgada por la sociedad de conformidad con la ley se ajustará estrictamente a las disposiciones pertinentes de la reglamentación de valores. La información sobre información privilegiada y divulgación de información, como los informes externos, los documentos transmitidos, los vídeos y los CD – ROM, sólo se puede informar o transmitir al público después de que haya sido examinada y aprobada por el Consejo de Administración o el Secretario del Consejo de Administración y presentada al Ministerio de inversiones en valores para que conste en acta.
Artículo 4 los directores, supervisores, altos directivos y todos los departamentos de la empresa harán un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada.
Capítulo II normas de identificación de la información privilegiada y de las personas con información privilegiada
Artículo 5 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información no divulgada que se refiere al funcionamiento, las finanzas o el precio de mercado de los valores de la sociedad en las actividades de negociación de valores. La falta de publicidad significa que la empresa no ha sido publicada oficialmente en el sitio web y los periódicos designados por la Comisión Reguladora de valores de China o la bolsa de Shenzhen. Artículo 6 el alcance de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
Cuando la empresa compre o venda activos materiales que superen el 30% del valor total de los activos de la empresa en el plazo de un a ño, o cuando la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superen el 30% de esos activos una vez;
La celebración de contratos importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, acciones y resultados de explotación de la empresa;
Iv) la empresa incurre en deudas importantes o incumple obligaciones importantes que deben pagarse, o incurre en una gran responsabilidad por daños y perjuicios;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
Cambios en los directores, supervisores o directores generales de la sociedad; Si el Presidente o el Director General no pueden desempeñar sus funciones, el Presidente o el Presidente no pueden desempeñar sus funciones;
Los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la sociedad cambiarán considerablemente sus tenencias de acciones o sociedades de control, y los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control realizarán las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad;
Ⅸ) Cuando la sociedad adopte una decisión sobre la reducción de capital, la fusión, la escisión, la disolución o la solicitud de quiebra, o entre en el procedimiento de liquidación de conformidad con la ley, o entre en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley, se ordenará su cierre;
Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios importantes relacionados con la sociedad;
The company is suspected of Crimes and investigated by the judicial authorities; the holding Shareholder, the actual Controller, the Directors, supervisors and Senior Managers of the company are suspected of Crimes and are subject to Compulsory Measures by the judicial authorities;
Las leyes, reglamentos, normas y políticas industriales recientemente promulgados pueden tener un impacto significativo en la empresa;
El Consejo de Administración adoptará las resoluciones pertinentes sobre la emisión de nuevas acciones u otros planes de refinanciación o planes de incentivos de capital;
Planes de la empresa para la distribución de dividendos, la ampliación de capital u otra refinanciación;
La decisión judicial prohíbe a los accionistas controladores transferir sus acciones; Cualquier accionista que posea más del 5% de las acciones de la sociedad será pignorado, congelado, subastado judicial, depositado en fideicomiso, establecido en fideicomiso o restringido legalmente el derecho de voto;
Los principales activos de la empresa han sido sellados, incautados, congelados o hipotecados o pignorados;
Cambios importantes en la estructura de propiedad o en la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa;
Cambios importantes en la garantía material o en la garantía de deuda proporcionada por la empresa;
La hipoteca, venta o desguace de los principales activos de la empresa supera el 30% de esos activos en un solo momento, o los principales activos de la empresa están sellados, incautados o congelados;
Los actos de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa pueden ser responsables de daños y perjuicios importantes de conformidad con la ley;
Los planes pertinentes de adquisición y reorganización de la empresa;
Cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades; La empresa no puede pagar la deuda debida; Los nuevos préstamos o garantías de la empresa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior; Los nuevos préstamos o garantías de la empresa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior; La renuncia de la sociedad a los derechos del acreedor o a la propiedad supera el 10% de los activos netos al final del año anterior; La empresa sufrió una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior; Otras informaciones importantes que tengan un efecto significativo en el precio de las transacciones de valores, según lo determinado por la autoridad reguladora de valores o los Estatutos de la sociedad y el sistema de gestión de la divulgación de información.
Artículo 7. Los conocedores de información privilegiada se refieren a las unidades y personas que pueden obtener información privilegiada directa o indirectamente antes de que se haga pública la información privilegiada de la empresa.
Artículo 8 el alcance de la información privilegiada incluye, entre otras cosas:
El emisor y sus directores, supervisores y altos directivos;
El controlador real de la empresa y sus directores, supervisores y altos directivos;
La sociedad controlada o efectivamente controlada por el emisor y sus directores, supervisores y altos directivos; Una person a que pueda obtener información privilegiada sobre la empresa debido a su cargo o a sus relaciones comerciales con la empresa;
El adquirente de una sociedad cotizada o la parte que comercia con activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior;
Las personas pertinentes de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores que puedan obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de las autoridades competentes o de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades legales;
Otras personas autorizadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para obtener información privilegiada.
Los conocedores de información no privilegiada deben ser conscientes de no preguntar sobre la información privilegiada. Las personas que no tengan información privilegiada se convertirán en personas que tengan información privilegiada y estarán sujetas a este sistema.
CAPÍTULO III GESTIÓN del registro y registro de personas con información privilegiada
Artículo 9 la sociedad registrará fielmente y de manera completa la lista de personas con información privilegiada antes de la publicación de la información privilegiada en todos los aspectos, como el informe, la transmisión, la preparación, el examen y la divulgación de la información privilegiada, as í como la hora, el lugar, la base, el modo y el contenido de la información privilegiada, a fin de que la sociedad pueda examinarla por sí misma y las autoridades reguladoras pertinentes puedan acceder a ella para su consulta. La persona informada de la información privilegiada debe confirmarla.
Cuando una sociedad lleve a cabo una adquisición, una reorganización importante de activos, la emisión de valores, una fusión, una escisión, una cotización separada, la recompra de acciones, etc., o revele otras cuestiones importantes que puedan tener un impacto significativo en el precio de las transacciones de valores de la sociedad, además de rellenar los archivos de información privilegiada de la sociedad, elaborará un memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes, que incluirá, entre otras cosas, el tiempo en cada momento clave del proceso de planificación y adopción de decisiones; Participar en la planificación de la lista de personal de adopción de decisiones, la planificación de los métodos de adopción de decisiones, etc. La empresa instará a las personas interesadas a que firmen y confirmen el memorando. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
Artículo 10 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la empresa rellenará los archivos de las personas informadas de la información privilegiada, registrará y resumirá, de manera veraz, completa y oportuna, la lista de las personas informadas de la información privilegiada en las etapas de la planificación de las negociaciones, la Consulta sobre la demostración y la celebración de contratos, as í como en las etapas de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y la información sobre el momento, el lugar, la base, la forma y el contenido de la información privilegiada. Y al mismo tiempo, presentar los documentos de divulgación de información pertinentes a la bolsa de Shenzhen.
Artículo 11 la sociedad, en un plazo de cinco días hábiles a partir del informe anual, el informe semestral y el anuncio de los acontecimientos importantes pertinentes, llevará a cabo una autoevaluación de la venta de valores de la sociedad y sus derivados por personas con información privilegiada, descubrirá que las personas con información privilegiada realizan operaciones con información privilegiada, divulgan información privilegiada o recomiendan a otras personas que utilicen información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada. Se llevará a cabo una verificación y se investigará la responsabilidad del personal pertinente de conformidad con el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, y en un plazo de dos días laborables se presentarán a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de la Comisión Reguladora de valores de China, donde esté registrada la empresa, La información pertinente y los resultados del tratamiento.
Artículo 12 el contenido del registro y registro de las personas con información privilegiada incluye, entre otras cosas, el nombre / nombre de las personas con información privilegiada, las unidades / departamentos a los que pertenece, el Código de organización / número de documento de identidad, la relación con la empresa, la cuenta de valores, los medios y el tiempo específicos para obtener información privilegiada, las cuestiones específicas relativas a la información privilegiada, etc.
Artículo 13 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la inscripción en el registro y, en caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores asumirá las funciones del Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración registrará y registrará la información privilegiada al mismo tiempo que el personal pertinente, y los materiales de registro se conservarán durante al menos diez años.
Artículo 14 los directores, supervisores, personal directivo superior y las principales personas responsables de los departamentos, sucursales y filiales de control de acciones de la sociedad (en caso afirmativo, lo mismo que a continuación) Cooperarán activamente con la sociedad en el registro y la presentación de la información privilegiada, e informarán oportunamente a la sociedad sobre la información privilegiada y los cambios en la información privilegiada pertinente.
Artículo 15 los accionistas, los controladores reales, los adquirentes, las contrapartes comerciales y las instituciones de servicios intermediarios de la sociedad que tengan información privilegiada cooperarán activamente con la sociedad en la labor de archivo de la información privilegiada e informarán oportunamente a la sociedad de la información privilegiada sobre los acontecimientos importantes que se hayan producido o se prevean que se produzcan y de los cambios en la información privilegiada pertinente. Cuando una sociedad de valores, una empresa contable, una empresa de abogados u otra institución intermediaria acepte la autorización para llevar a cabo actividades comerciales pertinentes, si las cuestiones de la autorización tienen una influencia significativa en el precio de las transacciones de valores de la sociedad, rellenará la información sobre el registro de personas con información privilegiada de la sociedad.
Artículo 16 cuando el personal del Departamento Administrativo tenga acceso a la información privilegiada de la empresa, llevará a cabo el registro de conformidad con los requisitos del Departamento Administrativo pertinente.
Si la empresa necesita presentar periódicamente información a los departamentos administrativos pertinentes de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes antes de la divulgación de información privilegiada, podrá tratarla como el mismo asunto de información privilegiada, registrar el nombre de los departamentos administrativos en el mismo formulario y seguir registrando el tiempo de presentación de la información sin cambios importantes En los departamentos y contenidos de presentación. Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada esté relacionada con el Departamento Administrativo, la empresa registrará el nombre del Departamento Administrativo en los archivos de la persona con conocimiento de causa, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada.
Artículo 17 Procedimientos para el registro y registro de personas con información privilegiada:
Cuando se produzca información privilegiada, la persona que tenga conocimiento de la información (principalmente la persona a cargo de cada departamento o institución) informará al Secretario de la Junta por primera vez. El Secretario del Consejo de Administración informará oportunamente a los interesados de todas las cuestiones y responsabilidades confidenciales y controlará la transmisión de información privilegiada y el alcance de la información de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes;
El Secretario del Consejo de Administración organizará por primera vez a las personas con información privilegiada pertinentes para que rellenen el formulario de registro de las personas con información privilegiada y verifiquen oportunamente la información privilegiada a fin de garantizar que el contenido del formulario de registro de las personas con información privilegiada sea verdadero y exacto;
El Secretario del Consejo de Administración, tras verificar que no hay errores, presentará los informes a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Artículo 18 el procedimiento de examen y aprobación de la circulación de información privilegiada de la sociedad será el siguiente:
En general, la información privilegiada debe controlarse estrictamente en los departamentos, sucursales y filiales de control.
La información privilegiada que deba transferirse entre el Departamento de la empresa, la sucursal y la filial de control sólo podrá transferirse a otros departamentos, la sucursal y la filial de control tras la aprobación de la persona encargada del Departamento de posesión original de la información privilegiada, la sucursal y la filial de control, y se registrará en el Departamento de inversiones en valores.
El suministro de información privilegiada al extranjero estará sujeto a la aprobación del Secretario del Consejo de Administración y se registrará en el Departamento de inversiones en valores. El Departamento de inversiones en valores se encarga de los asuntos cotidianos del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración es el Jefe del Departamento de inversiones en valores. Artículo 19 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad, al presentar los documentos pertinentes de divulgación de información a la bolsa de Shenzhen, presentará los archivos de información privilegiada de la sociedad pertinente, incluidos, entre otros, los siguientes:
Conocimiento de la adquisición de la empresa;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan o plan de reorganización de activos importantes;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan de emisión de valores;
El Consejo de Administración de la sociedad examinará y aprobará el proyecto de fusión y escisión;
Examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa de la lista separada;
El Consejo de Administración de la sociedad examinará y aprobará el plan de recompra de acciones;
La empresa tiene la intención de divulgar el informe anual y el informe semestral;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan de distribución de beneficios y la conversión de la reserva de capital en capital social; Por “transferencia de alta emisión” se entiende: el número total de acciones transferidas por cada 10 acciones y el aumento de la reserva de capital ascendió a más de 10 acciones;
Ⅸ) El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el proyecto de plan de incentivos de capital y el proyecto de plan de accionariado asalariado;
Otras cuestiones que puedan tener un impacto significativo en el precio de las transacciones de valores de la empresa, como las inversiones importantes, la cooperación externa significativa o la firma de contratos importantes para el funcionamiento diario de la empresa;
Antes de que la empresa revele hechos importantes, se han producido anomalías en las transacciones de valores de la empresa;
Otras circunstancias determinadas por el c
Capítulo IV Gestión de la confidencialidad de la información privilegiada
Artículo 20 cuando se trate de información privilegiada, todos los departamentos, sucursales o filiales de la sociedad se atendrán estrictamente a este sistema y podrán
