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Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones de la Junta de directores de la bolsa de Shanghai, las directrices no. 1 de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de Directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores El Comité de auditoría del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominado “la empresa”) lleva a cabo su labor de manera activa y concienzuda sobre la base del principio de diligencia debida. El desempeño de la Junta de Auditores en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa está integrado por la Sra. Shi Jian, Directora independiente, el Sr. Yi Aimin y el Sr. Si Jianwei, Director no independiente, y la Sra. Shi Jian es la Presidenta del Comité de auditoría.
El 12 de mayo de 2021, la empresa completó el trabajo de reemplazo de la Junta Directiva y determinó los miembros de los comités especiales de la nueva Junta Directiva. El Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, integrado por tres miembros, está integrado por la Sra. Shi Jian, Directora independiente, el Sr. Sun Pengcheng y el Sr. Si Jianwei, Director no independiente, entre los que el Presidente está integrado por la Sra. Shi Jian, Directora independiente con experiencia en contabilidad y gestión financiera.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró cuatro reuniones y todos los miembros asistieron personalmente a todas las reuniones, a saber:
1. El 9 de abril de 2021 se celebró la primera Junta de Auditores en 2021, en la que se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
Propuesta de informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2020;
Proyecto de ley sobre el informe anual 2020 y su resumen;
Proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021;
Propuesta de informe sobre las cuentas financieras finales de 2020;
Propuesta de informe sobre el presupuesto financiero para 2021;
Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020;
Propuesta sobre el informe de evaluación del control interno para 2020;
Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020; Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable;
Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos propios ociosos temporales para la gestión del efectivo;
Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables.
2. El 6 de agosto de 2021 se celebró la segunda Junta de Auditores en 2021, en la que se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre el informe semestral 2021 y su resumen;
Proyecto de ley sobre el “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2021”.
3. El 15 de octubre de 2021 se celebró la tercera Junta de Auditores en 2021, en la que se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
Propuesta de informe sobre el tercer trimestre de 2021.
4. El 30 de noviembre de 2021 se celebró la cuarta Junta de Auditores en 2021, en la que se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Con el fin de garantizar la continuidad y eficiencia de la labor de auditoría de la empresa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa han examinado y aprobado el nombramiento de Zhonghua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada “Zhonghua Institute”) como organismo externo de auditoría de la empresa para 2021. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración supervisó y evaluó la labor de auditoría de la Oficina de auditoría de Zhonghua y llegó a la conclusión de que la Oficina de auditoría de Zhonghua había cumplido sus obligaciones y responsabilidades con diligencia y diligencia en el proceso de práctica, y había seguido normas de práctica independientes, objetivas e imparciales.
2. Supervisión y evaluación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó el plan de trabajo anual de auditoría interna de la empresa y la información conexa, e instó al Departamento de auditoría interna a que cumpliera estrictamente el plan de auditoría. Después de revisar e inspeccionar el trabajo de auditoría interna de la empresa en 2021, no se encontraron problemas importantes en el trabajo de auditoría interna.
3. Examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones al respecto
El Comité de auditoría del Consejo de Administración ha examinado cuidadosamente los informes financieros de la empresa durante el período que abarca el informe, y considera que los informes financieros de la empresa son auténticos, completos y precisos, que no hay ningún ajuste importante de los errores contables, cuestiones que entrañen juicios contables importantes, cuestiones que den lugar a Informes de auditoría no estándar sin reservas, etc. No hay fraude, fraude ni inexactitudes significativas relacionadas con los informes financieros.
4. Supervisión y evaluación del control interno de la empresa
La empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo relativamente perfecta y un sistema de gestión del control interno de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai. Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió mejorando la construcción del sistema de control interno, las normas de funcionamiento de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, y todos los procedimientos de adopción de decisiones operacionales fueron legítimos y eficaces, lo que garantizó efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
5. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración mantuvo una comunicación continua y buena con la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna y las instituciones de auditoría externa, escuchó plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente los departamentos pertinentes de la empresa para que cooperaran con las instituciones de auditoría externa en la realización de la labor de auditoría a fin de garantizar la aplicación sin tropiezos de la labor de auditoría de la empresa.
6. Examen de otras cuestiones importantes
El Comité de auditoría del Consejo de Administración ha examinado cuidadosamente los informes periódicos, los cambios en las políticas contables, el plan de distribución de beneficios, la gestión del efectivo de los fondos propios, el uso y la gestión de los fondos recaudados y ha emitido opiniones profesionales. Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñó plenamente la función de examen, supervisión y coordinación del Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como con los requisitos pertinentes de los Estatutos de la empresa y Las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, basándose en su propio nivel profesional y experiencia práctica, y cumpliendo escrupulosamente y con diligencia las responsabilidades del Comité de auditoría del Consejo de Administración.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración seguirá adhiriéndose a los principios de prudencia, objetividad e independencia, será diligente y concienzudo, ejercerá plenamente la función de examen y supervisión del Comité de auditoría del Consejo de Administración, supervisará eficazmente la auditoría externa de la empresa, dirigirá la auditoría interna de la empresa, supervisará e instará a la empresa a seguir mejorando la construcción del sistema de control interno, promoverá el nivel de gobernanza empresarial y protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. Promover el funcionamiento estable y regular de la empresa. Junta de Auditores 20 de abril de 2022
