Primeton Information Technologies Inc(688118)
Sistema de utilización de los fondos recaudados
Catálogo
Capítulo I Principios generales Capítulo 2 almacenamiento de fondos recaudados en una cuenta especial… Capítulo III Utilización de los fondos recaudados Capítulo 4 cambio de dirección de la recaudación de fondos… Capítulo 5 Gestión y supervisión de la recaudación de fondos Capítulo VI Disposiciones complementarias 9.
Primeton Information Technologies Inc(688118)
Sistema de utilización de los fondos recaudados
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular la administración de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, promover el desarrollo saludable de las empresas y salvaguardar los intereses legítimos de todos los accionistas, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, The regulatory Guidelines for listed companies No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of funds raised by Listed Companies, the listing Rules of the Shanghai Stock Exchange, and the Regulatory Guidelines for self – Regulation of Listed Companies of Shanghai Stock Exchange no. 1 – regulatory Operation Este sistema se formula sobre la base de los documentos normativos y las disposiciones de los Estatutos de puyuan Information Technology Co., Ltd. (en adelante denominados “los estatutos”) y de la situación real de la empresa.
Artículo 2 el término “fondos recaudados” a que se refiere el presente sistema se refiere a los fondos recaudados por la sociedad mediante la emisión de valores (incluidas las acciones públicas iniciales, los derechos de emisión, la emisión adicional, la emisión de bonos convertibles de sociedades, la emisión de bonos convertibles negociados separadamente, etc.) a objetos específicos y la emisión de valores a objetos específicos, pero no incluye los fondos recaudados por la sociedad mediante la aplicación de un plan de incentivos de capital.
Artículo 3 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad serán diligentes y responsables, instarán a la sociedad a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la sociedad y no participarán, ayudarán ni condonarán el cambio no autorizado o encubierto del uso de los fondos recaudados por la sociedad.
Artículo 4 los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad no podrán ocupar ni malversar directa o indirectamente los fondos recaudados por la sociedad, ni podrán utilizar los fondos recaudados por la sociedad y los proyectos de inversión de fondos recaudados (en adelante denominados “proyectos de recaudación de fondos”) para obtener beneficios indebidos.
Artículo 5 las instituciones de recomendación y los representantes de la recomendación desempeñarán sus funciones de recomendación en la gestión y aplicación de los fondos recaudados por la empresa, llevarán a cabo una supervisión continua, supervisarán e instarán a la empresa a utilizar racionalmente los fondos recaudados y a revelar continuamente su uso de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes y Las disposiciones pertinentes del presente sistema.
Artículo 6 el presente reglamento se aplicará a los proyectos de oferta pública de inversión que se ejecuten a través de filiales de la sociedad u otras empresas controladas por la sociedad.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 7 la sociedad seleccionará cuidadosamente a los bancos comerciales y abrirá una cuenta especial para la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominada “cuenta especial” o “Cuenta Especial para la recaudación de fondos”), los fondos recaudados se depositarán en una cuenta especial aprobada por el Consejo de Administración para su gestión centralizada, y la cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines. Cuando haya más de dos veces de financiación, se establecerán cuentas especiales para la recaudación de fondos. La parte del importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe de los fondos recaudados previstos (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) también se depositará en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 8 en el plazo de un mes a partir de la recepción de los fondos recaudados, la sociedad celebrará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “el acuerdo”) con la institución patrocinadora, el asesor financiero independiente y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el banco comercial”). El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en una cuenta especial para los fondos recaudados;
Los bancos comerciales proporcionarán mensualmente a la empresa un Estado de cuenta bancaria especial para la recaudación de fondos y enviarán copias a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
La institución patrocinadora o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la cuenta especial de recaudación de fondos en cualquier momento en el banco comercial;
Responsabilidad por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente. Cuando una sociedad ejecute un proyecto de oferta pública de inversión a través de una filial de cartera u otra entidad, la sociedad, la sociedad que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y la sociedad que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión se considerarán partes comunes.
Si el acuerdo mencionado se rescinde antes de la expiración del período de validez debido a cambios en los bancos comerciales, las instituciones patrocinadoras o los asesores financieros independientes, la empresa firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo.
Artículo 9 la sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados prometido en los documentos de solicitud de emisión; En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de utilización de los fondos recaudados, la empresa informará oportunamente a la bolsa de Shanghai y hará un anuncio público al respecto.
Artículo 10 en caso de que se produzcan las siguientes situaciones en un proyecto de inversión pública inicial, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto de inversión pública inicial, decidirá si continuar o no la ejecución del proyecto y revelará en el último informe periódico el progreso del proyecto, las causas de las anomalías y, en su caso, el proyecto de inversión pública inicial ajustado:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de recaudación de fondos;
Ii) el período de suspensión de los proyectos de recaudación de fondos es superior a un año;
Exceder el plazo de finalización del plan de inversión del Fondo recaudado y el importe de la inversión del Fondo recaudado no alcance el 50% del importe del plan pertinente;
Otras anomalías en los proyectos de inversión.
Artículo 11 los fondos recaudados por la empresa se utilizarán, en principio, en las principales empresas y en el ámbito de la innovación científica y tecnológica. La empresa no podrá utilizar los fondos recaudados de la siguiente manera:
Los fondos recaudados se utilizan para realizar inversiones financieras confiadas (excepto la gestión del efectivo), préstamos confiados y otras inversiones financieras, inversiones en valores, inversiones en derivados y otras inversiones de alto riesgo, e inversiones directas o indirectas en empresas que se dedican principalmente a la compra y venta de valores; Ii) el cambio encubierto del uso de los fondos recaudados mediante promesas, préstamos confiados u otros medios; Iii) Proporcionar directa o indirectamente fondos recaudados a los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas para su uso, a fin de facilitar a las personas vinculadas la utilización de proyectos de inversión para obtener beneficios indebidos;
Otros actos que violen las disposiciones sobre la administración de la recaudación de fondos.
Artículo 12 si una empresa invierte fondos recaudados por sí misma en un proyecto de recaudación de fondos por adelantado, podrá, en un plazo de seis meses a partir de la recepción de los fondos recaudados, sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados.
Las cuestiones relativas a la sustitución serán examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de la empresa, la empresa contable emitirá un informe de garantía y el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de Administración.
Artículo 13 los fondos recaudados temporalmente ociosos podrán gestionarse en efectivo y los productos de inversión deberán cumplir las siguientes condiciones:
Productos de alta seguridad, como depósitos estructurados y certificados de depósito de gran valor;
La buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa abrirá o cancelará la cuenta especial de liquidación de productos, que se notificará a la bolsa de valores para su registro y publicación.
Artículo 14 el uso de productos de inversión de fondos recaudados ociosos será examinado y aprobado por el Consejo de Administración de la empresa, y el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad anunciará lo siguiente en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y duración de los productos de inversión de los fondos recaudados ociosos, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos recaudados;
Modo de distribución de los ingresos, alcance de la inversión y seguridad de los productos de inversión;
Opiniones emitidas por directores independientes, juntas de supervisores, organismos de recomendación o asesores financieros independientes. Artículo 15 cuando una sociedad utilice temporalmente fondos recaudados ociosos para complementar su capital de trabajo, cumplirá los siguientes requisitos:
El uso de los fondos recaudados no se modificará en forma encubierta ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados;
Ii) se limitará a la producción y explotación relacionadas con la actividad principal y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc., mediante arreglos directos o indirectos;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Iv) los fondos recaudados que hayan sido devueltos y que hayan sido utilizados por última vez para reponer temporalmente los fondos líquidos, cuando proceda.
Si la empresa utiliza temporalmente fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, el Consejo de Administración de la empresa los examinará y aprobará, y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. The Company shall report to the Shanghai Stock Exchange within two Trading days after the meeting of the Board of Directors and make an announcement.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos e informará de ello a la bolsa de Shanghai en un plazo de dos días hábiles a partir de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario y hará un anuncio público.
Artículo 16 el exceso de fondos recaudados por la sociedad podrá utilizarse para reponer permanentemente el capital de trabajo o devolver los préstamos bancarios, pero el importe acumulado utilizado no excederá del 30% del total de los fondos recaudados en un plazo de 12 meses, y se comprometerá a no realizar inversiones de alto riesgo en un plazo de 12 meses a partir de la reposición del capital de trabajo ni a proporcionar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de control.
Las disposiciones del párrafo anterior no se aplicarán a la inversión conjunta de una empresa y una institución de inversión especializada en fondos de inversión relacionados con sus principales actividades comerciales, ni a los fondos de inversión industrial en zonas desfavorecidas y a los fondos de bienestar público que funcionen en el mercado.
Artículo 17 cuando los fondos recaudados se utilicen para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver préstamos bancarios, el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas de la sociedad los examinarán y aprobarán, y los accionistas dispondrán de un método de votación en línea, y el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el Asesor financiero independiente emitirán un dictamen afirmativo. La sociedad anunciará lo siguiente en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el importe del exceso de fondos recaudados;
Ii) el compromiso de no realizar inversiones de alto riesgo y prestar apoyo financiero a otros en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de la liquidez;
Opiniones emitidas por directores independientes, juntas de supervisores, organismos de recomendación o asesores financieros independientes. Artículo 18 cuando una sociedad utilice fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción o nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.), invertirá en sus principales actividades, llevará a cabo un análisis científico y prudente de la viabilidad de los proyectos de inversión y los presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación, y el director independiente, el Consejo de supervisión, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito y cumplirán oportunamente su obligación de divulgación de información.
Si el importe de los fondos recaudados por encima de 50 millones de yuan y más del 10% del importe total de los fondos recaudados por encima de una sola vez, el plan de la empresa también se presentará a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Artículo 19 una vez concluido un proyecto único o totalmente financiado, la sociedad utilizará los fondos recaudados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) ahorrados del proyecto para otros fines, que serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración y aprobados por los directores independientes.
