Minsheng Securities Co., Ltd.
Sobre Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Minsheng Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo, « Minsheng securities», « Recommendation agency»), como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones de Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) (en lo sucesivo, « Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) \ ), « Company De conformidad con las medidas para la administración de las empresas patrocinadoras de la emisión de valores, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica (revisadas en diciembre de 2020), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y las medidas para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación científica (Para su aplicación experimental) En cuanto a los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, Minsheng Securities verificó el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y emitió las siguientes opiniones de verificación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) sobre el consentimiento para el registro de Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) El importe total de los fondos recaudados en esta oferta pública es de 4.354160.066,56 Yuan, el saldo de 3.963594.402,79 Yuan después de deducir los gastos conexos de suscripción y recomendación sin impuestos (excluidos los gastos de recomendación sin impuestos pagados por la empresa en el período anterior) es de 3.905603,77 Yuan.
El total de los fondos recaudados es de 4.354160.066,56 Yuan, después de deducir la tasa de suscripción de la recomendación (sin impuestos) de 4.000000 yuan y otros gastos de emisión (sin impuestos) de 1.711017,96 Yuan, el capital recaudado disponible es de 3.783505.888,60 Yuan.
The above – mentioned Fund raised in place by Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued on April 1, 2021, “capital Verification Report” (Xinhui Shi Bao Zi [2021] No. Ze10079) Verification.
La utilización y el saldo de los fondos recaudados en el período en curso son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Importe del proyecto
Recaudación neta efectiva de fondos 39.635,94
Menos: menos gastos de emisión 180535
Menos: 26.136,87
Menos: reposición permanente de la liquidez con fondos recaudados en exceso 840,00
Más: ingresos netos por concepto de intereses de los fondos recaudados, deducidos los gastos de tramitación 426,79
Saldo de los fondos recaudados al 31 de diciembre de 2021
Gestión del depósito de fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, De conformidad con las leyes pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización de las acciones de la Junta de innovación científica (revisada en diciembre de 2020), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022) y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y los documentos normativos, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, el sistema de almacenamiento de cuentas especiales se aplica a los fondos recaudados, y se establecen disposiciones para el almacenamiento, la utilización, la gestión de la ejecución de proyectos, el cambio de los proyectos de inversión y la supervisión del uso de los fondos recaudados. En abril de 2021, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados con las organizaciones patrocinadoras Minsheng Securities Co., Ltd. Bank Of China Limited(601988) Zibo Hi – Tech Sub – Branch, Industrial Bank Co.Ltd(601166) \ Zibo Branch, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Zibo Sub – Branch y qishang Bank Co., Ltd., Zibo Sub – Branch, que aclara los derechos y obligaciones de todas las partes. The above agreement is not significantly different from the three – party Regulatory Agreement (MODEL) of Shanghai Stock Exchange for the Storage of collected funds, and the company has been strictly followed by the Use of collected funds.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa tenía cuatro cuentas especiales de recaudación de fondos, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados era la siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Saldo de la recaudación de fondos
Zibo Hi – Tech 2286437742087.19 – Sub – Branch
Zibo Branch 3790101007608393904.93 –
Zibo 160 Shenzhen Maxonic Automation Control Co.Ltd(300112) 92 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 971824.29 – Subdivisión de alta tecnología
Qishang Bank Co., Ltd., Zibo Branch 8011144014210115573464.10 –
Total – 11.280,51 –
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, el uso específico de los fondos recaudados para proyectos de inversión se detalla en el cuadro 1 adjunto: cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados.
Inversión inicial y sustitución de los fondos recaudados
La empresa celebró la décima reunión del tercer Consejo de Administración y la novena reunión del tercer Consejo de supervisión el 1 de junio de 2021 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos y los fondos recaudados por sí mismos que ya han pagado los gastos de emisión, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados por valor de 5.737698,91 yuan para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos. El capital recaudado fue de 10.760420,80 yuan para reemplazar el capital autofinanciado pagado, y el capital recaudado fue de 68.138119,71 yuan para reemplazar el capital autofinanciado invertido y pagado anteriormente.
Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the Special Certification Report on the replacement of funds raised by Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191)
Minsheng Securities ha emitido las opiniones de verificación de Minsheng Securities Co., Ltd. Sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos autofinanciados que han pagado los gastos de emisión.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos
El 21 de abril de 2021, la empresa convocó la octava reunión de la tercera Junta Directiva y la séptima reunión de la tercera Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre la utilización de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa gestionara el efectivo de los fondos recaudados ociosos hasta un máximo de 3.000 millones de yuan para la compra de alta seguridad. Los productos financieros o los productos de depósito con buena liquidez (incluidos, entre otros, los depósitos estructurados, los depósitos a plazo, los certificados de depósito a gran escala, etc.) se utilizarán durante un período no superior a 12 meses y se utilizarán de manera rotativa a fin de garantizar que no afecten a la construcción de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados ni a la utilización de fondos recaudados, y se autorizará a la dirección de la empresa a ocuparse específicamente de ellos. Los directores independientes y la Junta de supervisores de la empresa emitieron opiniones claramente acordadas, y Minsheng Securities emitió opiniones claras de verificación sobre la gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos.
En 2021, el total acumulado de la compra de productos financieros bancarios o productos de depósito (incluidos, entre otros, depósitos estructurados, fondos de garantía, depósitos a plazo, certificados de depósito a gran escala, etc.) ascendió a 408550 millones de yuan, con una recuperación debida de 408550 millones de yuan, y los ingresos financieros recibidos por la empresa mediante el uso de fondos recaudados ociosos para comprar productos de inversión ascendieron a 145522367 Yuan. En la actualidad, no hay gestión de efectivo para recaudar fondos en tránsito.
Reposición permanente de fondos líquidos o reembolso de préstamos bancarios con fondos recaudados en exceso
La empresa convocó la octava reunión del tercer Consejo de Administración y la séptima reunión del tercer Consejo de supervisión el 21 de abril de 2021, examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte del exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo, con el fin de satisfacer la demanda de capital de trabajo de la empresa, mejorar La eficiencia de la recaudación de fondos y reducir el costo financiero, a fin de garantizar la demanda de fondos para la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado y el funcionamiento normal del proyecto de recaudación de fondos. Seguir mejorando la rentabilidad de la empresa, salvaguardar los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas, y convenir en que la empresa utilice parte del exceso de fondos recaudados por valor de 8,4 millones de yuan para reponer permanentemente los fondos de liquidez, lo que representa el 29,30% del total de fondos recaudados por encima de La cuota, para su uso en la producción y las operaciones relacionadas con las principales empresas. Durante los 12 meses siguientes a la reposición permanente de la liquidez por el exceso de fondos recaudados, no se llevará a cabo ninguna inversión de alto riesgo ni se prestará asistencia financiera a personas distintas de las filiales de control. El director independiente de la empresa emitió una opinión claramente acordada, Minsheng Securities emitió una opinión clara sobre el uso de parte del exceso de fondos recaudados por la empresa para complementar permanentemente el capital de trabajo. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 8,4 millones de yuan de fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Utilización de fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Durante el período que abarca el informe, la empresa no utilizó fondos recaudados para proyectos en curso ni para nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Utilización de los fondos recaudados con economías
Durante el período que se examina, la empresa no utilizó los fondos ahorrados de los proyectos de recaudación de fondos para otros proyectos de recaudación de fondos ni para proyectos no de recaudación de fondos.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa no tuvo otras circunstancias para utilizar los fondos recaudados.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Cambios en los proyectos de inversión de los fondos recaudados
El proyecto de inversión de capital recaudado de la empresa no ha cambiado en 2021.
Ii) transferencia o sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No hay transferencia o sustitución de fondos recaudados en 2021.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La información pertinente divulgada por la empresa refleja de manera oportuna, veraz, exacta y completa el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021, y no hay casos de uso y gestión ilegales de los fondos recaudados.
Observaciones finales de la empresa contable sobre el informe de garantía emitido por la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados anualmente
Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) considera que el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustará en todos los aspectos importantes a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022) (anuncio de la c
Observaciones finales de la institución patrocinadora sobre el informe especial de verificación emitido por la empresa sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica (revisada en diciembre de 2020), Las directrices de la bolsa de valores de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación científica no. 1 – funcionamiento normalizado, etc., y los fondos recaudados se almacenan en una cuenta especial y se utilizan especialmente. Y el cumplimiento oportuno de las obligaciones de divulgación de información pertinentes, el uso específico de los fondos recaudados y la divulgación de la situación de la empresa es coherente, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y daños a los intereses de los accionistas, no hay irregularidades en el uso de los fondos recaudados.
En resumen, Minsheng Securities no tiene objeciones a la situación de los fondos recaudados en 2021. (no hay texto)
Anexo 1:
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
