Jointo Energy Investment Co.Ltd.Hebei(000600)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de Jointo Energy Investment Co.Ltd.Hebei(000600) (en adelante, la empresa o la empresa), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, se adhieren al principio de la orientación de riesgos para mejorar y optimizar continuamente el sistema de control interno de las empresas. Para adaptarse al entorno externo cambiante y a las necesidades de gestión interna. Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno) mediante la inspección de riesgos, la auditoría interna y las pruebas de control interno.
Declaración de la Junta
El Consejo de Administración y todos los directores de la empresa se asegurarán de que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en el contenido del informe, y asumirán la responsabilidad individual y solidaria de la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz y evaluar su eficacia.
El Consejo de Administración de la empresa es responsable del establecimiento y la aplicación eficaces del control interno; La Junta de supervisores supervisa el establecimiento y la aplicación del control interno de la Junta; La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento de la Ley de gestión de la empresa, mantener la seguridad de los activos, garantizar la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo de la empresa. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo se puede garantizar razonablemente la realización de los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
De acuerdo con la identificación de defectos importantes en el control interno de los informes financieros de la empresa, no hay defectos importantes en el control interno de los informes financieros de la empresa en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. La Junta considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes, de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las normas conexas.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Ámbito de aplicación de la evaluación del control interno: la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, de conformidad con el principio de orientación al riesgo.
El valor total de los activos de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representa el 94,45% del valor total de los activos de los estados financieros consolidados de la empresa, y el valor total de los ingresos de explotación de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representa el 100% del valor total de los ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación: entorno interno (estructura orgánica, estrategia de desarrollo, recursos humanos, cultura empresarial, responsabilidad social), evaluación de riesgos, Actividades de control (gestión de sistemas internos, separación de funciones incompatible s, examen y aprobación de autorizaciones, control contable, gestión de fondos, gestión de activos, proyectos de ingeniería, adquisiciones, control presupuestario, análisis y control de operaciones, control interno de las transacciones conexas de la empresa, control interno de las garantías externas de La empresa, control interno del uso de los fondos recaudados por la empresa, control interno de las inversiones importantes de la empresa, gestión de contratos, gestión de las filiales que controlan las acciones), información y comunicación, Supervisión Interna.
Las principales esferas de alto riesgo de la empresa son las actividades de capital, las adquisiciones, la gestión de activos, la gestión de la producción y los costos, los informes financieros, el presupuesto general, la gestión de contratos, las transacciones conexas, la gestión de emergencias, la información y la comunicación.
Entorno interno
La empresa ha identificado y evaluado los elementos ambientales internos de la empresa sobre la base de los requisitos de las normas básicas relativas al entorno interno, as í como la estructura organizativa, la estrategia de desarrollo, los recursos humanos, la cultura empresarial y la responsabilidad social en las directrices de aplicación.
1. Estructura orgánica
La empresa ha establecido una estructura normativa de gobernanza empresarial compuesta por la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección. The establishment of Corporate Governance Structure strictly Meets the requirements of relevant laws and Regulations, such as the Corporate Law and the Regulatory Regulatory Organizations, such as the c
La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la sociedad, de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y otras leyes, reglamentos y normas que establecen el mandato de la política empresarial de la sociedad, el plan de inversiones, las transacciones importantes, los cambios en el capital de la sociedad, el Nombramiento y la destitución de los directores y supervisores y otras cuestiones importantes para deliberar y adoptar decisiones. La empresa ha establecido el reglamento de la Junta General de accionistas, que garantiza la igualdad de condición de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y que todos los accionistas puedan ejercer plenamente sus derechos.
El Consejo de Administración es el órgano permanente de adopción de decisiones de la empresa y es responsable de la Junta General de accionistas. El Consejo de Administración ejercerá sus funciones y ejecutará todas las resoluciones de la Junta General de accionistas de conformidad con el mandato establecido en el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno de la Junta de directores y otras leyes, reglamentos y reglamentos, as í como el mandato autorizado de la Junta General de accionistas. El Consejo de Administración tiene tres comités profesionales: el Comité de estrategia, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de auditoría.
El Consejo de Administración está integrado por el Presidente y los directores, incluidos seis directores no independientes y tres directores independientes. El Consejo de Administración tendrá un Secretario del Consejo de Administración, que se encargará de la gestión de los asuntos de capital, la divulgación de información y el funcionamiento de la estructura de gobernanza empresarial. El Secretario del Consejo de Administración tiene una Oficina del Consejo de Administración para ayudar al Secretario del Consejo de Administración a llevar a cabo su labor concreta.
El Departamento de auditoría y control de riesgos, dependiente del Comité de auditoría del Consejo de Administración, llevará a cabo la auditoría interna y la supervisión de la empresa de conformidad con las medidas de gestión de la auditoría interna, las medidas provisionales de control de calidad de la auditoría interna y las medidas de gestión de la autoevaluación del control interno formuladas por la empresa, y llevará a cabo la auditoría y verificación de las finanzas, los proyectos importantes y las actividades de producción y explotación de la empresa y sus filiales mediante inspecciones periódicas e irregulares. Supervisar e inspeccionar el sistema de gestión interna de la empresa y el sistema de control interno de la empresa subordinada, y ejercer independientemente la autoridad de supervisión de la auditoría.
La Junta de supervisores está integrada por el Presidente de la Junta de supervisores y cinco supervisores. La Junta de supervisores es el órgano de supervisión de la empresa y es responsable de la Junta General de accionistas. Las responsabilidades de la Junta de supervisores son claras y, de conformidad con el mandato establecido en el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las normas y reglamentos de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores supervisará e inspeccionará la situación financiera de la sociedad, el funcionamiento de la sociedad de conformidad con la ley, La aplicación de las resoluciones de la Junta de accionistas por la Junta de directores y el personal directivo superior en el desempeño de sus funciones en violación de las leyes y reglamentos y emitirá opiniones sobre cuestiones importantes de la sociedad.
La Dirección está integrada por el Director General, el Director General Adjunto, el ingeniero jefe y el Director Financiero.
La dirección es el órgano ejecutivo de la empresa y es responsable ante el Consejo de Administración. La empresa ha formulado las "normas de trabajo del Director General", de conformidad con las disposiciones, el Director General es responsable de la gestión de la producción y el funcionamiento de la empresa, el plan anual de la empresa y el plan de inversiones, la elaboración del plan de establecimiento de la Organización de gestión interna de la Empresa, la elaboración del sistema básico de gestión de la empresa, la formulación de normas específicas de la empresa, etc.
De conformidad con las normas pertinentes del sistema operativo y el sistema de gestión interna, la empresa ha establecido departamentos de gestión a todos los niveles que se adaptan a la gestión empresarial (incluida la Oficina, el Departamento de trabajo del partido, el Departamento de inspección y supervisión disciplinarias, el Departamento de recursos humanos, el Departamento de gestión financiera, el Departamento de valores de capital, el Departamento de desarrollo de inversiones, el Departamento de gestión de proyectos, el Departamento de gestión de operaciones, el Departamento de supervisión de la seguridad, el Departamento de gestión del combustible y el comercio, el Departamento de auditoría y control de riesgos, la Oficina de promoción de la gestión, etc.). Y la división racional de las responsabilidades de cada departamento.
2. Estrategias de desarrollo
El pensamiento general de la estrategia de desarrollo del 14º plan quinquenal de la empresa:
De acuerdo con la idea general de desarrollo de "1 - 3 - 6", la tarea central es "desarrollar la energía limpia, crear ventajas comparativas, optimizar la estructura industrial, acelerar la transformación y la mejora" para promover el desarrollo de una mayor calidad, más eficiencia y más sostenible.
"One Focus". Concéntrate en la industria principal y Apégate al desarrollo de alta calidad de la industria eléctrica y térmica. Esforzarse por crear una placa de energía limpia, optimizar el desarrollo de proyectos de energía limpia y eficiente del carbón, mejorar la escala del mercado de la placa de calefacción y las ventajas competitivas. "Tres transformaciones". El modo de desarrollo ha cambiado de la generación de energía a la demanda de energía integrada del lado del usuario y de la fuerza motriz del desarrollo a la innovación. "Seis mejoras". En primer lugar, fortalecer el ajuste estructural. En segundo lugar, mejorar la calidad y aumentar la eficiencia. En tercer lugar, fortalecer la extensión industrial. En cuarto lugar, fortalecer la innovación científica y tecnológica. Quinto, fortalecer la reforma del mecanismo. Sexto, fortalecer la gestión y el control de riesgos.
3. Recursos Humanos
La empresa se adhiere al principio centrado en las personas y, de conformidad con el derecho contractual laboral de la República Popular China y otras leyes y reglamentos, ha formulado las medidas de gestión de la contratación de personal (revisión), las medidas provisionales para la gestión de los trabajadores jubilados, las medidas provisionales para la gestión de la Capacitación, las directrices sobre la evaluación del desempeño de las empresas afiliadas y el sistema de remuneración de las personas a cargo, las medidas provisionales para la gestión de los salarios totales de las empresas afiliadas a la empresa (para su aplicación experimental), "Standard Coal Unit Price Evaluation Method (Revision)", "Electric Power Evaluation Method (Revision)" and other human resources related Management Systems.
La empresa ha establecido y aplicado políticas científicas de recursos humanos, como la contratación de personal, la asignación, la capacitación, la gestión de la remuneración, la evaluación y evaluación, la recompensa y el castigo, la promoción y la eliminación; Abogar por la honestidad y la credibilidad, el amor al trabajo, la innovación y el espíritu de trabajo en equipo, y prestar atención al fortalecimiento de la educación jurídica para fortalecer el concepto jurídico de los directores, supervisores, ejecutivos y empleados.
4. Cultura empresarial
La empresa ha elaborado el "Manual de cultura empresarial", insistiendo en que la cultura empresarial guíe el desarrollo general de la gestión empresarial para que la empresa pueda desarrollarse a largo plazo. Con la Misión de beneficiar al medio ambiente y satisfacer al máximo las necesidades de los clientes, el diseño cultural de la empresa se basa en la conciencia temática, la conciencia de responsabilidad, la conciencia de eficiencia y la conciencia de innovación, creando un entorno cultural que satisfaga al máximo el Autodesarrollo de los empleados, creando un ambiente cultural lleno de pasión y vitalidad y estimulando al máximo el potencial de innovación de cada empleado.
La empresa elaborará un manual de personal en el que se especifiquen las acciones que todos los empleados deben cumplir y prohibir en el trabajo, incluidos los requisitos éticos y las normas de conducta. Por ejemplo, la integridad moral, la equidad, la suficiencia, la exactitud, la divulgación oportuna de la información de la empresa, el cumplimiento de la ley, la notificación oportuna de irregularidades y otros contenidos. Toda violación del Código de conducta será objeto de críticas e incluso de medidas disciplinarias.
5. Responsabilidad social
La empresa cumple plenamente las responsabilidades que le incumben en relación con el desarrollo general del país y la sociedad, el medio ambiente y los recursos naturales, as í como con los consumidores, los proveedores, los clientes, los empleados, los accionistas, los acreedores y otras partes interesadas. En las actividades comerciales, debemos atenernos a los principios de voluntariedad, equidad, igualdad de remuneración, honestidad y credibilidad, respetar la moral social y comercial y aceptar conscientemente la supervisión del Gobierno y el público.
La empresa establece el sistema de gestión de la seguridad en el trabajo, el sistema de gestión de la responsabilidad de la seguridad en el trabajo, el sistema de gestión de la responsabilidad de la seguridad en el trabajo, el sistema de gestión de objetivos de la seguridad en el trabajo, el sistema de gestión de la inversión en la Seguridad en el trabajo, el sistema de gestión de la inspección de la seguridad, el reglamento de investigación y tratamiento de accidentes de Seguridad en el trabajo, el sistema de gestión de emergencias y el sistema de gestión de la educación y la formación en materia de Llevar a cabo la política de Seguridad de la producción de "seguridad primero, prevención primero", aclarar las responsabilidades de los dirigentes a todos los niveles y los departamentos funcionales, encontrar los factores inseguros y los comportamientos inseguros, proponer medidas de eliminación y control, garantizar la seguridad y la salud de los empleados, prevenir accidentes y promover El desarrollo de la producción. Ii) Evaluación del riesgo
Sobre la base de los requisitos de las normas básicas relativas a la evaluación de los riesgos y de los principales riesgos enumerados en las directrices de aplicación, la empresa ha elaborado el sistema de "Medidas generales de gestión de los riesgos", "plan amplio de respuesta de emergencia para emergencias" y "Plan de respuesta de emergencia para emergencias ambientales", y ha identificado y evaluado actividades como la identificación de los principales riesgos, el análisis de los principales riesgos y las estrategias de respuesta en el proceso de gestión de la empresa.
Iii) actividades de control
Sobre la base de los requisitos de las normas básicas relativas a las actividades de control, como la recaudación de fondos, la garantía externa, la inversión extranjera y las transacciones conexas, as í como de las actividades de capital, las adquisiciones, la gestión de activos, las ventas, los proyectos de ingeniería, las operaciones de garantía, el presupuesto general y la gestión de contratos, la empresa ha identificado y evaluado la eficacia de las actividades de control de la empresa.
1. Gestión del sistema interno
Con el fin de normalizar el comportamiento de gestión del sistema interno de la empresa, la empresa revisa y perfecciona periódicamente el sistema interno, y en 2021 añade y revisa 42 sistemas de gestión y los distribuye para su aplicación.
2. Control incompatible de la separación de funciones
Los estatutos de la sociedad y de las empresas afiliadas definen claramente las responsabilidades de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, y la tercera Junta formula normas de procedimiento eficaces, cada una de las cuales cumple sus funciones, asume sus responsabilidades, es independiente y supervisa mutuamente.
El Consejo de Administración de la empresa tiene tres comités, cada uno de los cuales tiene responsabilidades y competencias específicas y establece las normas de trabajo del Comité.
Todos los departamentos funcionales de la empresa han establecido funciones departamentales claras, cada puesto de Trabajo ha elaborado una descripción del puesto para garantizar la separación incompatible del trabajo.
3. Control de la autorización
La empresa ha elaborado normas detalladas sobre los procedimientos de autorización de las transacciones generales, las transacciones conexas y los proyectos de capital riesgo con diferentes cantidades y naturaleza. Las empresas afiliadas de la empresa también tienen disposiciones de autorización pertinentes. El personal directivo superior de la empresa y el personal directivo de todos los niveles ejercerán sus facultades y asumirán sus responsabilidades en el marco de la autoridad delegada y llevarán a cabo el examen y la aprobación colectivos de las decisiones relativas a las principales empresas y cuestiones.
4. Control contable
La empresa aplica estrictamente las normas contables nacionales unificadas, lleva a cabo la gestión contable básica, mejora la preparación, consolidación, auditoría interna, divulgación, presentación, auditoría y análisis de los informes financieros, lleva a cabo un flujo de trabajo específico y estricto, y ha elaborado el sistema de gestión y control internos, como el sistema de preparación y divulgación de informes financieros, las medidas provisionales para la gestión de la información financiera y las medidas para la gestión de los archivos contables, a fin de garantizar la autenticidad de los informes financieros. Exacto y completo. 5. Gestión de fondos
La empresa ha formulado "medidas de gestión de fondos", "medidas de gestión de la financiación de la deuda", "medidas de gestión de los gastos" y otros sistemas para regular la recaudación, el uso y el reembolso de fondos a fin de mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de fondos, prevenir los riesgos financieros y garantizar la seguridad de los fondos de la empresa.
6. Control de la gestión de activos
La empresa ha formulado las "medidas de gestión de activos", "medidas de gestión de la devaluación de activos", "medidas de gestión de la pérdida de activos", "sistema de inventario de bienes" y otros sistemas pertinentes de gestión de activos, la adquisición de activos, la gestión diaria, el uso, la disposición y otras normas de trabajo, ha aclarado el flujo de trabajo y las normas de funcionamiento en el sistema de gestión de la empresa.
7. Proyectos de Ingeniería
La empresa ha formulado las "medidas de gestión del plan de construcción del proyecto", "medidas de gestión de la calidad de la construcción del proyecto", "medidas de gestión del progreso de la construcción del proyecto", "medidas de gestión de la construcción civilizada del proyecto", etc.
