Anxin Securities Co., Ltd.
Opiniones de verificación sobre la utilización de fondos recaudados temporalmente inactivos y fondos propios para la gestión del efectivo
Anxin Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Anxin securities” o “Sponsorship Institution”) como organismo de supervisión y recomendación permanentes para la oferta pública inicial de acciones y la inclusión en la lista de la Junta de innovación científica, de conformidad con las medidas para la administración de la cotización de valores y las normas para la inclusión en la lista de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai (revisadas en diciembre de 2020), y otras disposiciones pertinentes, Llevar a cabo una verificación cuidadosa de la gestión del efectivo utilizando los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios en esta ocasión, y los detalles de la verificación y las opiniones de verificación son los siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de Road Environment Technology Co.Ltd(688156) \ Después de deducir 41.118800 Yuan de los gastos de emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes, el importe neto real de los fondos recaudados es de 32.417.48 millones de yuan. Entre ellos, el costo de suscripción de la recomendación es de 29.223500 Yuan (sin impuestos), y otros gastos directamente relacionados con la emisión de valores de renta variable son de 11.895300 Yuan.
El importe total de los fondos recaudados después de deducir todos los gastos no pagados de suscripción de la recomendación de 27.223500 Yuan (la empresa paga por adelantado los gastos de suscripción de la recomendación de 2 millones de yuan con fondos autofinanciados) es de 33.807.01 millones de yuan. El importe mencionado anteriormente fue remitido a la cuenta de supervisión de Los fondos recaudados de la empresa por el asegurador principal Anxin Securities Co., Ltd. El 16 de septiembre de 2020. The above raised funds have been Verified by Daxin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) daxinyi Zi [2020] No. 2 – 00055 capital Verification Report.
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa ha establecido una cuenta especial pertinente para recaudar fondos. Tras la recepción de los fondos recaudados, se han depositado en la cuenta especial de fondos recaudados aprobada por el Consejo de Administración de la empresa, y la empresa ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con las instituciones patrocinadoras y los bancos comerciales que depositan los fondos recaudados.
Utilización de los fondos recaudados
La empresa celebró la 16ª reunión del tercer Consejo de Administración el 19 de agosto de 2021 y la primera junta general provisional de accionistas el 9 de septiembre de 2021, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta de modificación del uso de parte de los fondos recaudados para aumentar el capital de la filial controladora a fin de llevar a cabo nuevos proyectos de recaudación de fondos”, y acordó cambiar el uso de los fondos recaudados para el “proyecto de mejora del Centro de I + D de tecnología” Road Environment Technology Co.Ltd(688156) “, La cantidad de cambio es de 32 millones de yuan, que se utilizará para aumentar el capital de Luther bio – Environmental Protection Technology (Gulin) Co., Ltd. (en adelante “Gulin Luther”) y llevar a cabo el nuevo proyecto de recaudación de fondos “Gulin Luther High Peptide Protein feed Technical Reform and capacity Expansion Project”. Entre ellos, 20 millones de yuan se incluyen en el capital social y 12 millones de yuan en el Fondo de reserva de capital. Para más detalles, consulte el sitio web de la bolsa de Shanghai el 20 de agosto de 2021 (www.sse.com.cn.) Anuncio sobre la modificación del uso de parte de los fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de cartera a fin de aplicar nuevos proyectos de recaudación de fondos (número de anuncio: 2021 – 029).
Una vez finalizado el cambio, la situación de los proyectos de inversión de capital recaudado en la oferta pública inicial de la empresa es la siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Después del cambio antes del cambio
Nombre del proyecto de la secuencia de la entidad encargada de la ejecución del proyecto
Investigación tecnológica
1 Development Center upgrade Construction Co., Ltd 1840000 15.000.00 18.400.00 11.800.00 Project
Gulin Luther High Peptide egg Luther Biological Environmental Protection
2 White feed Technology Reform and Expansion Technology (Gulin) – – 331546320000 Energy Project Co., Ltd.
3 Road Environment Technology Co.Ltd(688156) Information Road Environment Technology Co.Ltd(688156) Science and Technology 2 China Vanke Co.Ltd(000002) China Vanke Co.Ltd(000002) 00000 Construction project Co., Ltd.
4 capital de trabajo suplementario 688, 156 Technology 18 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 8 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 800000 Co., Ltd.
Total 38 400,00 35 000,00 41 715,46 35 000,00
La empresa convocó la 18ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 18ª reunión del tercer Consejo de supervisión el 29 de octubre de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para complementar el capital de trabajo, y acordó transferir el saldo total de los fondos de la Cuenta Especial correspondiente al “Fondo de Operaciones suplementario” del proyecto de oferta pública inicial a la cuenta de liquidación general de la empresa de la cuenta especial de recaudación de fondos. Se utiliza para complementar la liquidez de la empresa a fin de satisfacer las necesidades reales de desarrollo empresarial posterior de la empresa. Para más detalles, consulte el sitio web de la bolsa de Shanghai el 30 de octubre de 2021 (www.sse.com.cn.) Anuncio sobre el uso de fondos recaudados para complementar el capital de Trabajo (anuncio no. 2021 – 048).
Al 31 de marzo de 2022, la empresa y Gulin ludley habían utilizado fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo y habían recibido 6.314 millones de yuan en ingresos por concepto de gestión del efectivo, 2.079300 yuan en ingresos acumulados por concepto de intereses en cuentas especiales para la recaudación de fondos y 48.000 yuan en gastos de tramitación. El saldo al 31 de marzo de 2022 de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa y Gulin Luther era de 161544.800 Yuan, de los cuales: el saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos era de 22.084300 yuan y el saldo de la gestión de efectivo pendiente era de 139460.500 Yuan.
Al 31 de marzo de 2022, el uso y el saldo de los fondos recaudados por la empresa y Gulin Luther eran los siguientes:
Cantidad del proyecto (Yuan)
Total de fondos recaudados
Menos: sustitución de la cantidad de fondos autofinanciados por fondos recaudados
Menos: inversión acumulada de los fondos recaudados al final del período sobre el que se informa 18.070495390
Más: ingresos acumulados por concepto de intereses al final del período sobre el que se informa 207932531
Menos: gastos acumulados de tramitación al final del período sobre el que se informa 4.794,92
Más: ingresos acumulados por concepto de gestión del efectivo al final del período sobre el que se informa 6.301373,16
Saldo de los fondos recaudados 16154483525
Menos: valor de los productos financieros mantenidos al final del período sobre el que se informa 139460.517,29
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de marzo de 2022
Debido a que la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado necesita un cierto período, de acuerdo con el progreso de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, el capital recaudado en la etapa actual aparece parcialmente inactivo a corto plazo.
Iii. Información pertinente sobre el uso anterior de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
La empresa convocó la 17ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 17ª reunión del tercer Consejo de supervisión el 3 de septiembre de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados ociosos por la empresa para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa utilizara racionalmente los fondos recaudados ociosos temporales no superiores a 280 millones de yuan para la gestión del efectivo a condición de que no afectara a la ejecución de los proyectos de inversión recaudados y garantizara la seguridad de los fondos recaudados. Los productos de inversión (incluidos, entre otros, los depósitos estructurados, los certificados de depósito negociados, los depósitos a la vista, los depósitos a plazo fijo, los certificados de depósito a gran escala, etc.) que tengan alta seguridad, buena liquidez y estén garantizados por el presente Acuerdo serán válidos durante 12 meses a partir de La fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de los límites de la cantidad y el plazo mencionados, los fondos pueden reciclarse y utilizarse continuamente. El Consejo de Administración de la empresa autoriza al Director General a ejercer el poder de decisión de inversión y a firmar los documentos pertinentes durante el período de validez de las cuotas y resoluciones mencionadas, y el Departamento de Finanzas de la empresa se encargará de organizar y aplicar las cuestiones específicas.
Información básica sobre la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos y fondos propios
Objetivo de la inversión
A fin de normalizar aún más el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa, se propone utilizar razonablemente parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos y los fondos propios para la gestión del efectivo, mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, aumentar los ingresos de los activos en efectivo de la empresa y maximizar los beneficios de los accionistas, sin perjuicio del plan normal de inversión de los fondos recaudados.
Al mismo tiempo, con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa, sin afectar el funcionamiento diario de la empresa y garantizar la seguridad de los fondos, el uso racional de parte de los fondos propios temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, aumentar los ingresos de los fondos para la empresa y los accionistas para obtener más rendimiento de la inversión.
Ii) variedades de productos de inversión
1. Fondos recaudados ociosos
La empresa y Gulin Luther controlarán estrictamente los riesgos de acuerdo con las normas pertinentes, sin perjuicio de la ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y de la seguridad de los fondos recaudados, utilizarán los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo y se utilizarán para comprar productos de inversión de alta seguridad, buena liquidez y seguros (incluidos, entre otros, los depósitos estructurados, los certificados de depósito de acuerdo, los depósitos a la vista, los depósitos a plazo fijo, los certificados de depósito a gran escala, etc.). Los productos de inversión mencionados anteriormente no podrán pignorarse.
2. Fondos propios ociosos
La empresa utiliza fondos propios ociosos para comprar productos financieros con buena liquidez y alta seguridad, incluidos, entre otros, los productos financieros bancarios, los productos financieros de las empresas de valores y otros productos financieros.
Cantidad y duración de la inversión
Esta vez se propone utilizar un máximo de 16 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos y un máximo de 100 millones de yuan de fondos propios inactivos para la gestión del efectivo, el período de uso no excederá de 12 meses, en la cantidad y el período mencionados, los fondos pueden utilizarse de manera continua.
Modalidades de aplicación
El Consejo de Administración de la empresa autoriza al Director General a ejercer el poder de decisión de inversión y a firmar los documentos pertinentes en la cantidad y el plazo de inversión, y el Departamento de Finanzas de la empresa llevará a cabo las cuestiones específicas.
V) período de validez de la resolución
Será válido en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Vi) Divulgación de información
La empresa cumplirá oportunamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos de supervisión para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc.
Vii) distribución de los ingresos procedentes de la gestión del efectivo
Los ingresos de la empresa procedentes de la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados ociosos se utilizarán en primer lugar para compensar la parte inferior de la cantidad de inversión de los proyectos de inversión recaudados y los fondos líquidos necesarios para el funcionamiento diario de la empresa, y los fondos se administrarán y utilizarán estrictamente de conformidad con los Requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre las medidas de supervisión de los fondos recaudados, y se devolverán a la cuenta especial de fondos recaudados una vez que expire la gestión del efectivo. Además, los ingresos procedentes de la gestión del efectivo con fondos propios ociosos se utilizarán para complementar la liquidez de la empresa.
Riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
I) riesgo de inversión
La empresa utilizará los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, que se utilizarán para comprar productos de inversión con alta seguridad, buena liquidez y garantías (incluidos, entre otros, los depósitos estructurados, los certificados de depósito convenidos, los depósitos a la vista, los depósitos a plazo, los certificados de depósito a gran escala, etc.). Aunque la empresa y Gulin Luther planean invertir en productos con alta seguridad, buena liquidez y garantía de capital, los ingresos de la inversión pueden verse afectados por la fluctuación del mercado causada por los cambios en las políticas macroeconómicas, como la política monetaria, la política fiscal y las leyes y reglamentos conexos.
La empresa utilizará fondos propios ociosos para la gestión del efectivo, elegirá productos de gestión del efectivo con buena liquidez y alta seguridad, pero el mercado financiero se verá muy afectado por la macroeconomía, la empresa intervendrá de acuerdo con la situación económica y el cambio del mercado financiero, pero no excluirá que la inversión se vea afectada por las fluctuaciones del mercado.
Medidas de control de riesgos
1. La empresa y Gulin Luther llevarán a cabo la gestión del efectivo de acuerdo con la situación económica y los cambios en los mercados financieros
