Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Hangzhou zhengqiang Transmission Co., Ltd.
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de Hangzhou zhengqiang Transmission Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “zhengqiang shares” o “Company”) que ofrece acciones al público por primera vez y cotiza en el GEM, De conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos y los documentos normativos, como las medidas de gestión de las actividades de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos de supervisión para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – actividades de recomendación, etc. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados por zhengqiang en 2021, y las opiniones de verificación son las siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Hangzhou zhengqiang Transmission Co., Ltd. (c
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
El uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 es el siguiente: (1) la empresa reemplazó los fondos recaudados por 9.610300 Yuan que se habían invertido previamente en proyectos de inversión de fondos recaudados; El exceso de fondos recaudados complementa la liquidez de 240900 yuan; Invertir directamente 63.700 yuan en proyectos de recaudación de fondos.
Al 31 de diciembre de 2021, el monto de los fondos recaudados no utilizados ascendía a 280523.900 Yuan (incluidos 456200 Yuan de ingresos netos por concepto de intereses), de los cuales: 106523.900 Yuan de los fondos recaudados depositados en cuentas especiales y 174 millones de yuan del saldo de la gestión del efectivo de los fondos recaudados.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas del GEM (revisadas en diciembre de 2020) (Shenzhen Securities Exchange [2020] No. 1292) y las directrices de La Bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM (Shenzhen Securities Exchange [2022] No. 14), etc. En combinación con la situación real de la empresa, se formularon las “medidas de gestión de los fondos recaudados por Hangzhou zhengqiang Transmission Co., Ltd” (en adelante denominadas “medidas de gestión”). De conformidad con las “medidas de gestión”, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados, establece la cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco, y el 25 de noviembre de 2021, junto con el patrocinador, firmó el “acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos” con la Subdivisión Hangzhou Xiaoshan y la Subdivisión Hangzhou Xiaoshan, respectivamente, y definió los derechos y obligaciones de todas las Partes; La empresa y Zhejiang zhengqiang Automotive Parts Co., Ltd., junto con el patrocinador, firmaron un acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la Subdivisión Anji el 18 de diciembre de 2021, en el que se especificaban los derechos y obligaciones de todas las partes. No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión Tripartita y el modelo de acuerdo de supervisión tripartita de la bolsa de Shenzhen, y la empresa ha cumplido estrictamente con el uso de los fondos recaudados.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa tenía cinco cuentas especiales de recaudación de fondos, y la situación de almacenamiento de los fondos recaudados era la siguiente:
Unidad: Yuan
Nombre de la cuenta bancaria
Zhengqiang shares China Merchants Bank Co.Ltd(600036) shares 57190388431011110043467336 Raising Fund Special account Co., Ltd.
Nombre de la cuenta bancaria
Shanghai Pudong Development
Bank Co., Ltd. 950700780019 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 3458878127 Raising Fund Special account Company Hangzhou Branch
Subdivisión Xiaoshan
Shanghai Pudong Development
Bank Co., Ltd. 95070078001 China Vanke Co.Ltd(000002) 539174466965 Raising Fund Special account Company Hangzhou Branch
Subdivisión Xiaoshan
Shanghai Pudong Development
Bank Co., Ltd. 950700780014 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 40274713705 Fund Raising Special account Company Hangzhou Branch
Subdivisión Xiaoshan
Zhejiang zhengqiang Automobile China
Parts Co., Ltd. 120529029191 Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 72 100864500 Raising Fund Special account Siji Sub – Branch
Total – 10652390633 –
Utilización real de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe
Utilización de los fondos recaudados
Para más detalles sobre el uso real de los fondos recaudados en el período que abarca el informe, véase el cuadro de comparación del uso de los fondos recaudados.
Ii) cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía ningún cambio en el lugar de ejecución y el modo de ejecución del proyecto.
Iii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión pública
La empresa convocó la décima reunión del primer Consejo de Administración y la décima reunión del primer Consejo de supervisión el 20 de diciembre de 2021, y examinó y aprobó la “propuesta de utilizar los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos y los fondos autofinanciados para los gastos de emisión pagados”. The Board agreed that the company used the raised Fund 1133, 200405 Yuan to replace the real Investment amount of 9610, 306.00 Yuan and the issue cost amount of 1721, 698.05 Yuan that the company had put in the raised fund Investment Project in the early stage by Self – raised Fund.
Tianjian Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the “Certification Report on Hangzhou zhengqiang Transmission Co., Ltd. By Self – raising funds to pre – Investment Projects” (tianjian Shen [2021] No. 10066). La institución patrocinadora Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Iv) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no disponía de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Utilización de los fondos recaudados con economías
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía ahorros en la recaudación de fondos.
Utilización de fondos recaudados en exceso
La empresa celebró la novena reunión del primer Consejo de Administración y la novena reunión de la primera Junta de supervisores el 3 de diciembre de 2021, y la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021 el 20 de diciembre de 2021. La empresa examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos de sobreoferta para reponer permanentemente los Fondos de liquidez, y acordó utilizar parte de los fondos de sobreoferta para reponer permanentemente los fondos de liquidez por valor de 890000 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había transferido 249900 Yuan de fondos recaudados en exceso a los hogares básicos para reponer el capital de trabajo.
Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos
La empresa convocó la novena reunión del primer Consejo de Administración y la novena reunión de la primera Junta de supervisores el 3 de diciembre de 2021, y la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021 el 20 de diciembre de 2021, y examinó y aprobó la propuesta sobre la utilización de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, a fin de garantizar que no se viera afectada la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado y el funcionamiento normal de la empresa. Conviene en que los fondos ociosos recaudados por la empresa con un límite de utilización no superior a 27.000 millones de yuan y los fondos propios con un límite de utilización no superior a 26.000 millones de yuan se gestionen en efectivo, y que el período de validez de la gestión del efectivo será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la empresa y podrá utilizarse de manera renovable dentro del límite y el plazo antes mencionados.
Al 31 de diciembre de 2021, la cantidad pendiente de vencimiento de los productos financieros adquiridos por la empresa con fondos recaudados ociosos era de 174 millones de yuan, y la situación de los productos financieros adquiridos por la empresa con fondos recaudados ociosos en 2021 era la siguiente: Unidad: 10.000 yuan
Número de serie de la anualización de la compra de productos
Shanghai Pudong Development yinliduo Company
Bank 1 Co., Ltd. Stable Profit Floating 54 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21 / 12 / 242022 / 3 / 24 1.40 – 3.40 Hangzhou Xiaoshan Sub – Branch 21jg6595 Income
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) sabiduría
China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
Hangzhou Xiaoshan type Zone Cumulative Floating 10 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 12 / 242022 / 3 / 24 1.30-3.30 90 days Structural income of Sub – Branch
Depósito
3 China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) shares regular gain Capital Guarantee 2 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 12 / 232022 / 3 / 31 3.15 SHARES LIMITED Anji Deposit fixed
Ingresos de la Subdivisión
Total 17.400,00 – –
A partir de la fecha de aprobación del presente informe, todos los productos financieros mencionados han expirado y redimido, y el principal y los ingresos se han transferido a la cuenta especial para la recaudación de fondos de la empresa.
Uso y destino de los fondos recaudados no utilizados
Al 31 de diciembre de 2021, el total de fondos recaudados no utilizados por la empresa era de 28.052,39 millones de yuan, de los cuales 10.652,39 millones de yuan se habían depositado en la cuenta especial de fondos recaudados, y el saldo pendiente de la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos era de 17.400 millones de Yuan.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había cambiado el proyecto de inversión de capital recaudado.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
Durante el período que se examina, no hubo problemas importantes en el uso y la divulgación de los fondos recaudados por la empresa.
Opiniones de los contables sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Tianjian Accounting firm (Special general Partnership) Verified the Special Report on the Annual Deposit and use of funds raised by zhengqiang Shares, and issued the Annual Deposit and use of funds raised by zhengqiang shares.
