Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Hangzhou zhengqiang Transmission Co., Ltd.
Informe periódico de Inspección sobre el terreno 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Sinolink Securities Co.Ltd(600109) empresa patrocinada
Nombre del Representante patrocinador: Wang Fei tel.: 021 – Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nombre del Representante patrocinador: Yang liguo tel.: 021 – Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nombre del personal de inspección in situ: Wang Fei, Xu Jun período correspondiente de inspección in situ: 2021
Tiempo de inspección in situ: 27 de diciembre de 2021, 16 de abril de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: 1) acceso a los documentos de divulgación de información pública de la empresa; Consultar y reproducir los documentos pertinentes de las tres reuniones de la empresa, incluidos los anuncios de las reuniones, las propuestas, los votos, las actas de las reuniones y las resoluciones; Consultar el contenido específico y la aplicación de los Estatutos de la sociedad, las normas de la Tercera Comisión y los diversos sistemas de gobernanza empresarial; Comprobar la información sobre los cambios de los directores y supervisores y los anuncios conexos; Comprobar la participación de los accionistas; Verificar la inversión de los accionistas controladores y los controladores reales, as í como el trabajo a tiempo parcial de los directores y supervisores; Examinar los principales lugares de producción y funcionamiento, como los edificios de oficinas y las fábricas de la empresa; Consulte el certificado de propiedad de la empresa, el sistema de contabilidad financiera, etc.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes √
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente √
3. Si las actas de las tres reuniones están completas, si el tiempo, el lugar, los participantes y el contenido de las reuniones están completos o no, y si los materiales de las reuniones se mantienen intactos
4. Si la resolución de la tercera reunión está firmada y confirmada por la persona pertinente que asiste a la reunión √
5. Whether the Directors and Supervisors of the company perform their duties in accordance with relevant laws, Administrative Regulations, Department Regulations, Regulatory documents and relevant Business Rules of the exchange
6. Si el Director y el supervisor de la empresa han cumplido los procedimientos correspondientes y las obligaciones de divulgación de información en caso de cambios importantes
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cumplido los procedimientos y la información pertinentes en caso de cambio
Obligación de revelar
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones, las empresas, etc.
9. No existe competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Ii) control interno
Medios de inspección in situ: 1) consultar el sistema de trabajo del Departamento de auditoría interna; Consultar los documentos de las reuniones pertinentes del Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa; Entrevistar al Secretario del Consejo de Administración y al Director Financiero de la empresa para conocer el funcionamiento del control interno de la empresa.
1. Establecer un sistema de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes y establecer un Departamento de Auditoría Interna (si procede) √
2. Si se establece un sistema de auditoría interna y un Departamento de auditoría interna en un plazo de seis meses a partir de la cotización de las acciones (si procede)
Use)
3. Cumplimiento (si procede) de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y de la Junta de Auditores
4. Si la Junta de Auditores se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por el Departamento de auditoría interna, según proceda, 5. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre la marcha de los trabajos de auditoría interna, la calidad y, cuando proceda, las cuestiones importantes señaladas 6. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente sobre la aplicación del plan de trabajo de auditoría interna y, en su caso, sobre los problemas detectados en la auditoría interna, etc. Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados √ (si procede) 8. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el plan de trabajo anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable 9. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta un informe anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable 10. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al menos un informe anual de evaluación del control interno a la Junta de Auditores (si procede) 11. Si se ha establecido un sistema de control interno completo y conforme en relación con el capital de riesgo, la financiación por encargo y las operaciones de cobertura (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: (1) Examen de los documentos de divulgación de información pública de la empresa; Consultar los documentos pertinentes de la tercera reunión de la empresa; Consultar los documentos de apoyo pertinentes para la divulgación de información.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real √
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos significativos en las cuestiones reveladas por la empresa √
4. No hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa √
6. Si el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores se publica oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa
Establecimiento y aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de las empresas contra la violación
Medios de inspección in situ: 1) consultar los Estatutos de la sociedad, el sistema de transacciones conexas y otros documentos institucionales pertinentes; Consultar y revisar el contenido anunciado por la empresa en el sitio web de divulgación de información designado por la bolsa de Shenzhen; Examinar el libro mayor subsidiario financiero y comprobar al azar los comprobantes de transacciones de grandes cantidades de fondos. ¿1. Se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de la empresa que cotiza en bolsa?
2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa o indirectamente la empresa que cotiza en bolsa √
Situación de los fondos u otros recursos
3. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
7. No hay deterioro de la situación financiera ni incumplimiento de las obligaciones garantizadas por la parte garantizada, etc.
8. Si las obligaciones garantizadas siguen siendo garantizadas después de su vencimiento, se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación correspondientes y las obligaciones de divulgación (V) se han utilizado medios de inspección in situ para recaudar fondos: (1) se ha consultado el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos; Consultar los Estados de cuenta bancarios de cada cuenta especial de la empresa para recaudar fondos; Consultar los contratos relativos a la utilización de los fondos recaudados, el formulario de aprobación de la utilización de los fondos y el certificado de pago; Examinar el informe especial del Consejo de Administración sobre el uso de los fondos recaudados; Entrevistar al Secretario del Consejo de Administración, al Director Financiero y a otros administradores pertinentes para comprender el uso de los fondos recaudados.
1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la recaudación de fondos
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente √
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo en violación de las normas √
4. No hay casos de cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados, reposición temporal de los fondos líquidos, sustitución de la inversión anticipada, cambio del lugar de ejecución, etc. Si la empresa no ha realizado inversiones de capital riesgo durante el período de compromiso si utiliza fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, cambiar la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo o utilizar fondos recaudados en exceso para reponer el capital de trabajo o reembolsar los préstamos bancarios. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, si el progreso del proyecto y los beneficios de la inversión son coherentes con el folleto, etc.
7. Si no hay riesgos significativos en la ejecución del proyecto de recaudación de fondos
Vi) medios de inspección in situ del rendimiento: 1) Verificación de los informes periódicos y los documentos de previsión del rendimiento divulgados por la empresa; Conocer la situación de la industria de la empresa en 2021 y comprobar si el rendimiento de la empresa coincide con la situación de la industria.
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente √
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, no hay anomalías significativas en el rendimiento de la empresa √
Medios de inspección in situ del cumplimiento de los compromisos de la sociedad y de los accionistas: 1) consultar las cartas de compromiso de la sociedad, los accionistas y otras personas pertinentes; Consultar el informe periódico de la empresa, el informe provisional y otros documentos de divulgación de información; Consultar los documentos de divulgación de información pública de la empresa.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
Otros medios importantes de inspección in situ: (1) acceso al sistema de dividendos en efectivo de la empresa; Comprobar las grandes transacciones financieras de la empresa; Consulta y copia de contratos importantes y documentos originales.
1. Si se ha aplicado plenamente el sistema de dividendos en efectivo y si se ha divulgado fielmente √
2. Si la prestación de asistencia financiera externa se ajusta a la ley y se divulga verazmente √
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y razones razonables √
4. No hay cambios o riesgos significativos en la inversión o ejecución de contratos importantes
5. No hay cambios o riesgos significativos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa detectados por los reguladores y patrocinadores anteriores se han corregido de conformidad con los requisitos pertinentes √
No se encontraron problemas ni explicaciones en la inspección in situ.
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe periódico de inspección in situ de Hangzhou zhengqiang Transmission Co., Ltd. Para 2021)
Representante patrocinador:
Wang Fei Yang liguo
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) mm / DD / AAAA
