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Medidas administrativas para la aplicación del plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2022
Con el fin de seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo de la empresa, perfeccionar el mecanismo de incentivos y restricciones a largo plazo, atraer y retener la gestión profesional, la tecnología básica y los talentos empresariales, movilizar plenamente el entusiasmo y la creatividad de los empleados de la empresa, mejorar eficazmente la cohesión del equipo básico y la competitividad básica de la empresa, garantizar la realización de los objetivos estratégicos de la empresa y maximizar los beneficios de los accionistas, la empresa tiene la intención de mejorar la estructura de gobierno corporativo de la empresa. El personal directivo superior, el personal directivo de nivel medio y el personal básico de la columna vertebral llevan a cabo el incentivo de capital, y la empresa ha elaborado el plan de incentivos de capital restringido (proyecto) para 2022 (en adelante denominado “Plan de incentivos”).
Con el fin de garantizar la aplicación sin tropiezos del plan de incentivos, estas medidas se formulan de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas, y de conformidad con la situación real de la empresa.
Objetivo de la evaluación
A través de la evaluación correcta del desempeño de los objetivos de incentivos, incluidos los directores, el personal directivo superior, el personal directivo medio y el personal básico de la empresa, mejorar y perfeccionar el sistema de evaluación de incentivos de la empresa, movilizar plenamente el entusiasmo, el sentido de responsabilidad y el sentido de la Misión de Los empleados, combinar eficazmente los intereses de la empresa, los intereses de los accionistas y los intereses personales de los empleados, y prestar atención al desarrollo a largo plazo de la empresa.
Principios de evaluación
La evaluación debe atenerse a los principios de equidad, apertura y equidad, y debe llevarse a cabo estrictamente de conformidad con las presentes medidas y los logros de los sujetos de evaluación, a fin de lograr una estrecha combinación entre el plan de incentivos y los logros y contribuciones de los sujetos de incentivos, mejorando así el rendimiento general de La empresa y maximizando los beneficios para la empresa y todos los accionistas.
Alcance de la evaluación
Estas medidas se aplican a todos los objetivos de incentivos que participan en el actual plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa.
Instituciones de evaluación
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa es responsable de dirigir y organizar la labor de evaluación y de evaluar los objetivos de los incentivos, el Departamento de recursos humanos de la empresa es responsable de la aplicación concreta de la labor de evaluación, el Departamento de recursos humanos de la empresa, el Departamento de Finanzas de la empresa y otros departamentos pertinentes son responsables de la recopilación y el suministro de los datos de evaluación pertinentes, as í como de la autenticidad y fiabilidad de los datos, y el Consejo de Administración de la empresa es responsable de la aprobación de estas medidas.
Duración de la restricción de la venta y eliminación de la restricción de la venta del plan de incentivos
El período de restricción de la primera concesión de acciones restringidas en este plan de incentivos es de 12 meses, 24 meses y 36 meses a partir de la fecha de la primera concesión de acciones restringidas. Si la parte de la subvención reservada se concede en 2022, el período de restricción de las acciones restringidas de la parte reservada se ajustará a la primera subvención. Si la parte de subvención reservada se concede en 2023, el período de restricción de las acciones restringidas reservadas será de 12 meses y 24 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones restringidas reservadas. Las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos no podrán transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas durante el período de restricción.
Una vez expirado el período de restricción de la venta, la empresa se ocupará de la cuestión de la eliminación de la restricción de la venta para el objeto de incentivo que cumpla las condiciones para la eliminación de la restricción de la venta, y las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo que no cumpla las condiciones para la eliminación de la restricción de la venta serán recompradas y canceladas por la empresa.
En el cuadro que figura a continuación se indica el período de Liberación de las acciones restringidas concedidas por primera vez por el plan de incentivos y el calendario de Liberación de las acciones restringidas en cada período:
Porcentaje de acuerdos de Liberación de restricciones de venta
A partir del primer día de negociación 12 meses después de la fecha de la primera concesión de una cotización restringida
El último día de negociación en un plazo de 24 meses a partir de la fecha en que se levante la primera concesión de una cotización restringida será del 40%.
Fin del día
A partir del primer día de negociación 24 meses después de la fecha de la primera concesión de una cotización restringida
El último día de negociación en un plazo de 36 meses a partir de la fecha en que se levante la primera concesión de una cotización restringida será del 30%.
Fin del día
A partir del primer día de negociación de 36 meses a partir de la fecha de la primera concesión de una cotización restringida
El último día de negociación en un plazo de 48 meses a partir de la fecha en que se levante la primera concesión de una cotización restringida será del 30%.
Fin del día
En el cuadro que figura a continuación se indica el período de Liberación de las existencias restringidas reservadas en el plan de incentivos y el calendario de Liberación de las existencias restringidas en cada período:
Si las acciones restringidas reservadas se conceden en 2022, el calendario de eliminación de las restricciones de venta para cada período será el siguiente:
Porcentaje de acuerdos de Liberación de restricciones de venta
El primer día de negociación después de 12 meses a partir de la fecha de la reserva para la concesión de la cotización restringida de acciones.
El último día de negociación en un plazo de 24 meses a partir de la fecha en que se levante el plazo de retirada de la reserva para la concesión de acciones restringidas a la cotización será del 40%.
Fin del día
A partir del primer día de negociación, 24 meses después de la fecha de reserva para la inclusión en la lista de acciones restringidas, y
El 30% del último día de negociación en un plazo de 36 meses a partir de la fecha en que se levante la reserva para la venta de acciones restringidas
Fin del día
A partir del primer día de negociación de 36 meses a partir de la fecha de la reserva para la concesión de la cotización restringida de acciones
El 30% del último día de negociación en un plazo de 48 meses a partir de la fecha en que se levante la reserva para la venta de acciones restringidas
Fin del día
En caso de que se conceda una parte de las existencias restringidas reservadas en 2023, el calendario de eliminación de las existencias restringidas para cada período será el siguiente:
Porcentaje de acuerdos de Liberación de restricciones de venta
El primer día de negociación después de 12 meses a partir de la fecha de la reserva para la concesión de la cotización restringida de acciones.
El último día de negociación en un plazo de 24 meses a partir de la fecha en que se levante el plazo de retirada de la reserva para la concesión de acciones restringidas a la cotización será del 50%.
Fin del día
A partir del primer día de negociación, 24 meses después de la fecha de reserva para la inclusión en la lista de acciones restringidas, y
El último día de negociación en un plazo de 36 meses a partir de la fecha en que se levante el plazo de retirada de la reserva para la concesión de acciones restringidas a la cotización será del 50%.
Fin del día
En el caso de las acciones restringidas que no se hayan aplicado para levantar la restricción de la venta o que no puedan aplicarse para levantar la restricción de la venta debido a que no se han cumplido las condiciones para levantar la restricción de la venta en el período antes mencionado, la empresa recomprará y cancelará las acciones restringidas que no hayan sido levantadas por el objeto de incentivo de conformidad con los principios establecidos en el presente plan.
Las acciones restringidas concedidas por el objeto incentivador como resultado de la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social, dividendos de acciones y desguace de acciones se limitarán a la venta al mismo tiempo y no se venderán ni transferirán de otro modo en el mercado secundario, y el período de Liberación de las acciones restringidas será el mismo que el período de Liberación de las acciones restringidas.
Indicadores y normas de evaluación
Requisitos de evaluación del desempeño a nivel de empresa
El plan de incentivos concede por primera vez a las acciones restringidas el levantamiento de los años de evaluación de las ventas restringidas 2022 – 2024 tres años contables, cada uno de los cuales se evalúa una vez. De acuerdo con el beneficio neto (a) de cada año de evaluación, se determina el período de Liberación de la restricción de ventas correspondiente al objetivo de evaluación de la actuación profesional de cada año y la proporción de Liberación de la restricción de ventas a nivel de empresa (X). Los objetivos de la evaluación de la actuación profesional para cada año son los siguientes:
Eliminación del período de restricción de la venta correspondiente al beneficio neto anual de evaluación (a)
Valor objetivo (AM) Valor disparador (AN)
El primer período de eliminación de las restricciones a la venta será de 180 millones de yuan y 150 millones de yuan en 2022.
El segundo período de levantamiento de las restricciones a la venta es de 260 millones de yuan y 220 millones de yuan en 2023.
El tercer período de eliminación de las restricciones a la venta es de 320 millones de yuan y 280 millones de yuan en 2024.
Índice de rendimiento de la evaluación
A ≥ am x = 100%
Beneficio neto (a) an ≤ a am x = 60% + (A – an) / (am – an) 40%
A an X = 0
Si las acciones restringidas reservadas se conceden en 2022, los requisitos de evaluación de la actuación profesional de la parte reservada serán los mismos que los de la primera subvención; Si se conceden acciones restringidas reservadas en 2023, los objetivos de evaluación de la actuación profesional de la parte reservada se muestran en el cuadro siguiente:
Eliminación del período de restricción de la venta correspondiente al beneficio neto anual de evaluación (a)
Valor objetivo (AM) Valor disparador (AN)
El primer período de eliminación de las restricciones a la venta será de 260 millones de yuan y 220 millones de yuan en 2023.
El segundo período de levantamiento de las restricciones a la venta es de 320 millones de yuan y 280 millones de yuan en 2024.
Índice de rendimiento de la evaluación
A ≥ am x = 100%
Beneficio neto (a) an ≤ a am x = 60% + (A – an) / (am – an) 40%
A an X = 0
Nota: 1. Los indicadores de “beneficio neto” mencionados anteriormente se refieren a los beneficios netos auditados atribuibles a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa.
2. Durante el período de validez de este incentivo de capital, el impacto de los gastos de la empresa en los beneficios netos derivados de la ejecución de obligaciones convertibles, la emisión no pública de acciones y la compra de activos importantes no se contabilizará en la contabilidad de los indicadores de evaluación del desempeño.
Si la empresa no alcanza el valor desencadenante de los índices de evaluación del desempeño mencionados anteriormente, todas las acciones restringidas que puedan ser liberadas en el año de evaluación correspondiente no podrán ser liberadas. Si la empresa alcanza el valor desencadenante del índice de evaluación del desempeño, la proporción de ventas limitadas a nivel de la empresa es la proporción de ventas limitadas a nivel de la empresa. Todas las acciones restringidas que no puedan liberarse en el año de evaluación correspondiente serán recompradas y canceladas por la empresa, y el precio de recompra será la suma del precio de subvención más los intereses de los depósitos bancarios en el mismo período.
Requisitos de evaluación de la actuación profesional a nivel individual
La Dirección de la empresa, el Departamento de recursos humanos y los departamentos empresariales pertinentes serán responsables de la evaluación general de cada año de evaluación de los objetivos de incentivos, el Comité de remuneración y evaluación será responsable de examinar el proceso de ejecución y los resultados de la evaluación de la actuación profesional de la empresa, y de determinar La proporción de los objetivos de incentivos liberados de la restricción de ventas de conformidad con los resultados de la auditoría.
Objetivo de incentivo individual en el año en curso para levantar el límite de ventas = plan individual en el año en curso para levantar el límite de ventas × Proporción de empresas que eliminan las restricciones a la venta × Porcentaje de personas que eliminan la restricción de ventas.
El resultado de la evaluación de la actuación profesional del objeto de estímulo se divide en tres niveles, y el formulario de evaluación se aplica al objeto de evaluación. En ese momento, de acuerdo con el cuadro que figura a continuación, se determina la proporción de personas motivadas que liberan la restricción de ventas:
Nivel de evaluación a B C
Porcentaje de personas que eliminan el límite de venta 100% 80% 0%
En el caso de las acciones restringidas que no puedan liberarse en el año de evaluación del objeto incentivador, la sociedad las recomprará y cancelará, y el precio de recompra será la suma del precio de subvención más los intereses de los depósitos bancarios en el mismo período.
Período y frecuencia de la evaluación
Los años de evaluación de este plan de incentivos limitados a las acciones son 2022, 2023 y 2024, y cada año se lleva a cabo una evaluación.
Eliminación de las restricciones a la venta
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración determinará, sobre la base del informe de evaluación de la actuación profesional, la calificación y el número de personas motivadas para la eliminación de las restricciones a la venta.
Los resultados de la evaluación de la actuación profesional sirven de base para la eliminación de las restricciones a la venta de acciones restringidas.
Procedimientos de evaluación
El Departamento de recursos humanos de la empresa es responsable de la evaluación específica bajo la dirección del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, preserva los resultados de la evaluación y, sobre esta base, forma el informe de evaluación de la actuación profesional y lo presenta al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración. Gestión de los resultados de la evaluación
Retroalimentación y apelación de los resultados de la evaluación
El sujeto de evaluación tendrá derecho a conocer sus propios resultados de la evaluación, y el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración informará al sujeto de evaluación de los resultados de la evaluación en un plazo de cinco días laborables a partir de la conclusión de la evaluación.
Si el sujeto de evaluación tiene objeciones a sus propios resultados de la evaluación, puede presentar una queja al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración en un plazo de cinco días laborables a partir de la recepción de la notificación de los resultados de la evaluación, y el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración puede revisar Los resultados de la evaluación de acuerdo con la situación real y modificar los resultados de la evaluación de acuerdo con los resultados de la revisión. Los resultados de la evaluación se consideran soluciones limitadas a las existencias
