Código de valores: Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) bonos abreviados: Mingdian convertible Bond Code: 123087 Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739)
Plan de incentivos restrictivos para 2022
(proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Abril de 2002
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Contenido principal del plan de incentivos 6.
El alcance y la distribución del objeto de estímulo… 6.
Ii) número de acciones restringidas concedidas… 7.
Iii) origen de las acciones 8.
Iv) período de validez de las acciones restringidas, fecha de concesión y calendario pertinente después de la concesión. 8.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas y su método de determinación… 11.
Condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas… 11.
Vii) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 15.
Opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos restrictivos a las acciones con las políticas y reglamentos… 15.
Ii) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 16.
Iii) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de los incentivos… 16.
Iv) Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos de capital social… 17.
Opiniones de verificación sobre el precio de adjudicación del plan de incentivos de capital social… 18 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos. 18 (ⅶ) Verificación de si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Opinión… 19.
Viii) Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos a la participación en la empresa… 20 (Ⅸ) influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital por parte de la empresa en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa
Opinión… 20.
Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 21.
Otros… 22.
Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 24.
Documentos de referencia… 24.
Métodos de consulta… 24 I. Interpretación
A menos que se indique lo contrario en el presente informe del asesor financiero independiente, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
La empresa, la empresa, el dedo
Empresas cotizadas
Plan de incentivos de acciones restringidas, plan de incentivos de acciones restringidas para 2022
De conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos, las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos se refieren a una determinada cantidad de acciones de la empresa, que se fijan por un período de tiempo determinado y sólo pueden liberarse de la circulación restringida una vez que se hayan cumplido las condiciones para la Eliminación de las restricciones a la venta establecidas en el presente plan de incentivos.
Los objetivos de los incentivos se refieren a los directores, los altos directivos, los administradores de nivel medio y el personal básico básico de las empresas que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) \ \ \ \
El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituye ninguna propuesta de inversión para los accionistas.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye el capítulo de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas resoluciones de la Junta de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de la empresa correspondientes a los últimos tres a ños y el último período, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos
El Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa se encarga de elaborar el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022, que se aplicará al objeto de incentivos de la empresa de conformidad con el entorno normativo actual de China y la situación real. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre el plan de incentivos de la empresa.
Alcance y distribución del objeto de estímulo
El plan de incentivos tiene por objeto conceder por primera vez incentivos a 67 personas, entre ellas:
1. Directores y personal directivo superior;
2. Personal directivo de nivel medio y personal básico.
Los objetivos de los incentivos anteriores incluyen al Sr. Zhang peike, el verdadero controlador, el Presidente de la Junta de accionistas y el Director General de la empresa (en nombre de la empresa), que es uno de los principales administradores de la empresa, que capta la dirección estratégica del desarrollo de la empresa, ejerce una influencia positiva significativa en la investigación, el desarrollo, la producción y las ventas de los productos de la empresa, as í como en la formulación de la política estratégica y las decisiones de gestión de la empresa, as í como en las principales cuestiones de gestión, e insta e inspecciona la aplicación de las resoluciones de la Junta de accionistas y la Junta de Por lo tanto, el plan de incentivos para el Sr. Zhang peike como objeto de incentivos se ajusta a la situación real y a las necesidades de desarrollo de la empresa, de conformidad con las “normas de la bolsa de Shenzhen GEM” y otras leyes y reglamentos pertinentes, es necesario y razonable. Al mismo tiempo, el objetivo de este plan de incentivos incluye a un empleado extranjero. La razón por la que la empresa lo ha incluido en el plan de incentivos es que el objetivo de los incentivos extranjeros es el personal directivo básico de la filial, que desempeña un papel importante en la gestión diaria de la empresa y el desarrollo empresarial. Por lo tanto, es necesario y razonable que el personal extranjero sea objeto de incentivos.
Todos los objetivos del plan de incentivos deben ser empleados en la empresa o filial en el momento de la concesión del plan y tener una relación laboral, laboral o laboral con la empresa, y el personal directivo superior debe ser nombrado por el Consejo de Administración de la empresa. El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo se hará en el sitio web designado después de que el Consejo de Administración, los directores independientes y La Junta de supervisores emitan opiniones claras, los abogados emitan opiniones profesionales y dicten dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. El criterio de determinación del objeto de incentivo reservado se determina en principio con referencia al criterio de adjudicación inicial.
1. Si la bolsa de valores considera que la persona no es adecuada en los últimos 12 meses;
2. The c
3. En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China (c
Imponer sanciones o adoptar medidas de prohibición de entrada en el mercado;
4. Tener la condición de que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
5. No podrán participar en el estímulo de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias;
6. Other circumstances identified by c
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
Proporción de las restricciones concedidas en relación con el número total de acciones asignadas al plan de incentivos
Zhang peike Presidente y Director General de China (representante) 50 8,91% 0,17%
Dou xucai Director and Deputy General Manager of China 40 7.13% 0.14%
Zhang zhenguang Director and Deputy General Manager of China 10 1.78% 0.03%
Hu Shiyi Director General Adjunto de China 40 7,13% 0,14%
Cai Linsheng, Director General Adjunto de China y Secretario del Consejo de Administración 10 1,78% 0,03%
Zhang Wei Director Financiero de China 20 3,56% 0,07%
Olaf Walter Germany Overseas general manager 6 1,07% 0,02%
Personal directivo medio y personal básico básico 273 48,64% 0,93% (60)
Sección reservada
