Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739)
Informe del director independiente sobre la tercera reunión de la tercera Junta de Síndicos
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las normas y reglamentos de la empresa, actuando como directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las empresas”), con una actitud realista, Expresamos nuestra opinión independiente sobre el informe anual 2021 de la empresa y las cuestiones pertinentes examinadas en la tercera reunión del tercer Consejo de Administración, como sigue:
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos no operacionales de la empresa y otras transacciones financieras conexas, as í como sobre la garantía externa de la empresa
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la empresa, como directores independientes de la empresa, hemos verificado la ocupación de fondos no operativos y otras transacciones financieras conexas de la empresa en 2021, la acumulación de la empresa y las garantías externas en el período en curso. Sobre la base de un juicio objetivo e independiente, se formulan las siguientes observaciones:
1. Verificado: durante el período que abarca el informe, la empresa no tiene ninguna situación en la que los accionistas controladores y otras partes vinculadas hayan ocupado ilegalmente los fondos de la empresa, ni ninguna situación en la que las partes vinculadas hayan ocupado ilegalmente los fondos del año anterior y hayan acumulado hasta el 31 de diciembre de 2021. Las transacciones financieras entre la sociedad y los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas se ajustarán estrictamente a las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, y no habrá ninguna violación de Las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes.
2. Durante el período que abarca el informe, la garantía externa de la empresa es la garantía de las filiales que solicitan financiación a las instituciones financieras en el ámbito de los estados financieros consolidados, y se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación correspondientes. La sociedad no garantiza a los accionistas, a las filiales controladoras de los accionistas, a las empresas afiliadas de los accionistas y a otras partes vinculadas, a ninguna entidad no jurídica o a ninguna persona; Tampoco existe la situación de las garantías externas ilegales acumuladas hasta el 31 de diciembre de 2021.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Hemos examinado cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2021, y hemos confirmado que el beneficio neto de la empresa matriz en 2021 es de 763641.198,97 Yuan, como se indica en el informe de auditoría y los estados financieros de la empresa en 2021, no. Zi10.150, publicado por Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership). De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, la sociedad obtiene una reserva legal de 7.636419,90 Yuan sobre la base del 10% de los beneficios netos de la sociedad matriz, y el beneficio real disponible para su distribución en 2021 es de 16.244888,36 Yuan.
En 2021, la distribución de los beneficios de la empresa adopta el método de distribución de dividendos en efectivo, que se propone distribuir 2,7 Yuan (incluidos impuestos) por cada 10 acciones a los accionistas registrados en la fecha de registro de la distribución de los derechos e intereses, sin enviar acciones rojas ni transferir el Fondo de reserva de capital al capital social. Sobre la base del capital social total existente de 2.947581.195 acciones, se propone distribuir un dividendo en efectivo total de 7.958471265 Yuan (incluidos impuestos).
Si, entre la fecha del anuncio del plan y la fecha de registro de la participación en la ejecución del plan de distribución de beneficios, la empresa cambia el capital social debido a la recompra y cancelación de acciones restringidas motivadas por el capital social, la conversión de bonos convertibles en acciones, etc., el capital social total en la Fecha de registro de la participación en la ejecución futura del plan de distribución de beneficios se tomará como base, y el importe total de la distribución se ajustará en consecuencia de conformidad con el principio de que la proporción de distribución no cambie.
Creemos que el plan de distribución tiene en cuenta el nivel de beneficios, el Estado de funcionamiento y el desarrollo futuro de la empresa, que se ajusta a la situación real de funcionamiento y a las necesidades de desarrollo futuro de la empresa, a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y no hay violación de la ley, violación de la ley y daños al desarrollo futuro de la empresa y a los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 y estamos de acuerdo en presentar esta propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Después de la revisión, creemos que el actual sistema de control interno de la empresa puede satisfacer las necesidades de gestión y desarrollo de la empresa, garantizar la autenticidad, legalidad e integridad de los datos contables de la empresa, garantizar la seguridad e integridad de los activos de la empresa, y proporcionar una garantía eficaz para el funcionamiento saludable de las actividades comerciales de la empresa y la aplicación de las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y las normas y reglamentos internos de la empresa. El sistema de control interno de la empresa tiene un control interno estricto, suficiente y eficaz sobre las transacciones conexas, la garantía externa y la inversión extranjera, lo que garantiza el funcionamiento normal de la gestión de la empresa y se ajusta a la situación real de la empresa.
Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2021
Tras la verificación, creemos que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, a las disposiciones pertinentes de las “Medidas administrativas para el uso de los fondos recaudados por la empresa”, no hay violación del uso de los fondos recaudados, no hay cambios encubiertos en la inversión de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas; El contenido del informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes. Estamos de acuerdo con el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría para 2022
Después del examen, Lixin tiene la calificación de valores, tiene la rica experiencia y la calidad profesional de la auditoría de las empresas que cotizan en bolsa. Durante su mandato como organismo de auditoría de la empresa, la empresa ha sido diligente y concienzuda, se ha adherido a normas de auditoría independientes, objetivas e imparciales, ha emitido opiniones de auditoría justas y razonables y ha completado eficazmente todas las tareas de auditoría de la empresa. Creemos que seguir contratando a Li Xin como organismo de auditoría de la empresa para 2022, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la empresa, no hay daños a los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios. Acordamos renovar el nombramiento de Lixin como organismo de auditoría de la empresa para 2022 y presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa para 2022
Después de la auditoría, creemos que el plan de remuneración de los directores y altos directivos propuesto por la empresa para 2022 se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa y a la situación actual de la gestión de la empresa. Ayuda a fortalecer la diligencia y la diligencia de los directores y altos directivos de la empresa y a servir mejor a la empresa sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas.
Estamos de acuerdo con el plan de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa para 2022 y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) y el resumen de las empresas para 2022
1. The Company has not found that there are prohibited the implementation of Equity incentive program as stipulated in the Regulations and Regulations of the management measures for Equity incentive of Listed Companies (hereinafter referred to as “management measures”) and other laws, Regulations and normative documents.
2. The formulation and deliberation process of the restricted Stock Incentive Plan (Draft) and its Summary in 2022 is consistent with the provisions of relevant laws, Regulations, Regulations and Regulatory documents such as the administrative measures.
3. The incentive Object of the restrictive Stock Incentive Plan of the company in 2022 shall have the post – Qualification stipulated by the Law of Companies, the Securities Law of the People ‘s Republic of China (hereinafter referred to as the Securities Law), the Regulatory Measures, the articles of Association and other laws, Regulations and Regulatory documents. Los objetivos de los incentivos son los directores, el personal directivo superior, el personal directivo medio y el personal básico (excluidos los directores independientes y los supervisores).
No existen los siguientes casos en el objeto de estímulo:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades; Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
Todas las personas incluidas en la lista cumplen las condiciones de los objetivos de incentivos estipulados en las medidas de gestión, el alcance de los objetivos de incentivos estipulados en el plan de incentivos de acciones restringidas 2022 de la empresa (proyecto), y su calificación principal como objeto de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas 2022 de la empresa es legal y eficaz.
4. El contenido del plan de incentivos restrictivos de acciones 2022 de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas; El Acuerdo de subvención y el Acuerdo de cancelación de la restricción de la venta de cada objeto de incentivo (incluyendo la cantidad de subvención, la fecha de subvención, las condiciones de subvención, el precio de subvención, el período de restricción de la venta, el período de restricción de la venta, las condiciones de restricción de la venta, etc.) no violan las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y no violan los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
5. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos o cualquier otra asistencia financiera a los beneficiarios de los incentivos.
6. La implementación del plan de incentivos de acciones es beneficiosa para mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo, mejorar el mecanismo de incentivos corporativos, fortalecer el sentido de responsabilidad y misión del equipo de gestión y la columna vertebral básica de la empresa para lograr el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, y es beneficiosa para el Desarrollo Sostenible de la empresa, sin dañar los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
7. Los directores afiliados se han abstenido de votar de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes y reglamentos, las normas departamentales y los documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y todos los proyectos de ley pertinentes son examinados por los Directores no afiliados.
En resumen, estamos de acuerdo en que la empresa aplicará este plan de incentivos de capital.
Opiniones independientes sobre la Ciencia y la racionalidad de los índices establecidos en el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa en 2022
De conformidad con las disposiciones básicas de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, el índice de evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas establecido en las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas 2022 se divide en dos niveles, a saber, la evaluación a nivel de la empresa y La evaluación del desempeño a nivel individual.
El índice de beneficios netos y el índice de beneficios netos son indicadores importantes que reflejan el Estado de funcionamiento y el crecimiento del valor de mercado de la empresa. Con el fin de aumentar aún más el atractivo de la empresa para los talentos de la industria, desempeñar un papel positivo en la promoción de la construcción del equipo básico de la empresa, movilizar plenamente la iniciativa y la creatividad del personal directivo básico y el personal clave de la empresa, mejorar la competitividad de la empresa, garantizar que La empresa pueda mantener un crecimiento más sostenido y estable, realizar la estrategia de desarrollo futuro y los objetivos de gestión de la empresa, y aportar beneficios más eficientes y duraderos a los accionistas, Teniendo en cuenta el entorno macroeconómico actual, el rendimiento histórico de la empresa, el Estado de desarrollo de la industria y la planificación del desarrollo futuro de la empresa, y teniendo en cuenta el efecto incentivador del plan, la empresa ha establecido el objetivo de evaluación del rendimiento de no menos de 180 millones de yuan, 260 millones de Yuan y 320 millones de yuan para el beneficio neto de la empresa en 2022 – 2024, respectivamente, para el plan de incentivos de acciones restringidas, y ha establecido el modo de evaluación de la eliminación de la restricción de la venta de escaleras en consecuencia. Realizar el ajuste dinámico entre el nivel de crecimiento del rendimiento y la proporción de acciones liberadas de la restricción de la venta, y garantizar el efecto de incentivo esperado al tiempo que se reflejan los requisitos de mayor crecimiento y rentabilidad, por lo que el establecimiento de este índice es razonable y científico.
Además de la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, la empresa también ha establecido un estricto sistema de evaluación de la actuación profesional para las personas, que puede hacer una evaluación más precisa y amplia de la actuación profesional de los objetivos de incentivos. De acuerdo con los resultados de la evaluación de la actuación profesional del año anterior, la empresa determinará si el objetivo de incentivo individual cumple las condiciones para eliminar la restricción de ventas.
En resumen, el sistema de evaluación del plan de incentivos de la empresa es amplio, amplio y operativo, el establecimiento de indicadores de evaluación tiene una buena ciencia y racionalidad, y al mismo tiempo tiene un efecto restrictivo en el objeto de incentivos, puede alcanzar el objetivo de evaluación del plan de incentivos.
(no hay texto)
Esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la tercera reunión de la tercera Junta de Síndicos. Firma del director independiente:
Wei Wei Huang zhidong Li Juan Juan
21 de abril de 2022
