Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, etc., y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas y el reglamento de la Junta de supervisores de las empresas, Desempeñar concienzudamente las funciones de la Junta de supervisores, ejercer sus funciones de manera independiente de conformidad con la ley y llevar a cabo activamente la labor pertinente. La Junta de supervisores ha llevado a cabo una supervisión e inspección eficaces de las actividades operacionales, la situación financiera, las transacciones conexas, el uso de los fondos recaudados y el desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior mediante la participación sin derecho a voto en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, la inspección de las finanzas y la información conexa, etc., ha garantizado los derechos e intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los empleados, ha promovido el funcionamiento normal y el desarrollo saludable y sostenible de la empresa.
La labor de la Junta de supervisores en 2021 se informa de la siguiente manera:
Convocación de la reunión anual de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró un total de 10 reuniones, que se celebraron y votaron de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y otros documentos jurídicos y normativos, como se indica a continuación:
Fecha de celebración del período de sesiones
Proyecto de ley sobre la ampliación de capital a la filial Jiujiang Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739)
1 aprobada en la 21ª reunión (provisional) del 29 de enero de 2021
Aprobación de la propuesta sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021
Proyecto de ley de la segunda Junta de supervisores sobre la revisión del sistema de gestión de las operaciones de negociación de derivados de divisas 22ª en abril de 2021
Aprobada en la reunión (provisional) del 12 de diciembre sobre la propuesta de ajuste de la línea de negocio de derivados de divisas
El proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2020 fue aprobado por la segunda Junta de supervisores en abril de 2021.
Aprobada en la 23ª reunión (periódica), celebrada el 20 de marzo, la propuesta de informe anual y resumen para 2020
Aprobación de la propuesta sobre el informe financiero final de 2020
Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
Proyecto de ley sobre el informe especial aprobado sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2020
Proyecto de ley sobre el plan de remuneración anual de los supervisores de la empresa 2021 presentado a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación por la Junta General de accionistas sobre la ampliación de capital a la filial Jiujiang Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) Technology Co., Ltd.
La segunda Junta de supervisores
Aprobación (provisional) de la 24ª reunión del 26 de abril sobre la propuesta de la empresa relativa al informe completo del primer trimestre de 2021
Propuesta de la segunda Junta de supervisores sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar la autofinanciación de los proyectos de recaudación de fondos por adelantado
Reunión (provisional) del 7 de julio sobre la primera concesión del plan de incentivos restrictivos para las acciones de 2020 al logro de la aprobación de un plan para eliminar el período de restricción de las condiciones de venta
En agosto de 2021, la segunda Junta de supervisores aprobó por 26ª vez el proyecto de ley sobre el aumento de los lugares de ejecución de los proyectos de licitación parcial.
Aprobación de la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas por la Conferencia (provisional)
La segunda Junta de supervisores aprobó el texto completo y el resumen del informe semestral 2021 de la empresa 7 el 27º caso en agosto de 2021.
Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
En octubre de 2021, la segunda Junta de supervisores aprobó la 28ª propuesta sobre el aumento de capital de las filiales de propiedad total mediante el uso de fondos recaudados parcialmente.
Aprobación del programa (provisional)
La segunda Junta de supervisores en octubre de 2021
Aprobación (provisional) de la 29ª reunión del 28 de septiembre sobre el proyecto de ley de la empresa sobre el informe completo del tercer trimestre de 2021
El proyecto de ley sobre el ajuste del volumen de Negocios de las operaciones de derivados de divisas se aprobó en la 30ª reunión de la Junta de supervisores en diciembre de 2021 (proyecto de ley sobre la gestión temporal del efectivo).
En la reunión celebrada el 23 de marzo, se aprobó el proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022, relativo a la aplicación de la línea de crédito a los bancos y a la garantía de las filiales.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
En 2021, la Junta de supervisores, de conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, llevó a cabo una supervisión e Inspección cuidadosas del funcionamiento normal de la sociedad, la situación financiera, la recaudación de fondos, la inversión extranjera, Las transacciones conexas, la garantía externa y el control interno, y, sobre la base de los resultados de la inspección, emitió las siguientes opiniones sobre la situación pertinente de la sociedad durante el período que abarca el informe:
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas.
La Junta de supervisores supervisará e inspeccionará los procedimientos de adopción de decisiones, el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa. La Junta de supervisores considera que en 2021, el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la empresa, y establece un sistema de control interno relativamente perfecto. El funcionamiento del Consejo de Administración es normal, la adopción de decisiones es razonable y el procedimiento es legal, y todas las resoluciones de la Junta General de accionistas se aplican concienzudamente. En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa son fieles a sus deberes y diligentes en el desempeño de sus funciones, y no se han encontrado violaciones de las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa ni actos que perjudiquen los intereses de la empresa.
2. Situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó e inspeccionó la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa en 2021 y examinó los informes trimestrales, semestrales y anuales presentados por el Consejo de Administración de la empresa, y supervisó estrictamente la situación financiera, la gestión financiera y el uso de los fondos recaudados. La Junta de supervisores considera que la empresa cumple las normas y reglamentos pertinentes, como el sistema de contabilidad y las normas contables, el sistema financiero de la empresa es sólido, la situación financiera es buena, el informe financiero de la empresa en 2021 refleja verdadera, exacta, completa e imparcialmente la gestión y la situación financiera de la Empresa, y no hay omisiones importantes ni registros falsos. Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has issued the Audit Report of the Standard without reservations.
3. Utilización de los fondos recaudados por la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó el plan de utilización y la situación de los fondos recaudados por la empresa en 2021, y consideró que la empresa gestionaba el uso de los fondos recaudados en estricta conformidad con las disposiciones y los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, La Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y las medidas administrativas para el uso de los fondos recaudados por la empresa, y que el uso de los fondos recaudados era legal y conforme, y que no había falta de tiempo, verdad y exactitud. La divulgación completa del uso de los fondos recaudados no implica ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y no se han encontrado violaciones de las leyes y reglamentos ni daños a los intereses de los accionistas.
4. Transacciones como la inversión extranjera y la venta de activos de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó las cuestiones de inversión de la empresa en 2021, y consideró que en 2021, las decisiones y los procedimientos de examen y aprobación pertinentes de la inversión extranjera de la empresa eran legales y conformes, y que no había información privilegiada ni información que dañara los derechos e intereses de los accionistas de la empresa ni causara la pérdida de activos de la empresa.
Durante el período que abarca el informe, la empresa no vendió activos importantes, ni dañó los derechos e intereses de los accionistas ni causó la pérdida de activos de la empresa.
5. Transacciones conexas de empresas
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores llevó a cabo una verificación de las transacciones conexas en 2021, y consideró que el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas de la empresa se ajustaba a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los Estatutos de la empresa, que los precios de las transacciones eran justos, que no violaban los principios de equidad, imparcialidad y equidad y que no afectaban a la independencia de la empresa, y que el negocio principal de la empresa no dependía de las partes vinculadas por esas transacciones. Después de que el Departamento de toma de decisiones de la empresa demuestre plenamente y tome una decisión cuidadosa, es justo y razonable, y no daña los intereses de la empresa y otros accionistas.
6. Ocupación de fondos por partes vinculadas y sustitución de acciones y activos
Durante el período sobre el que se informa, la empresa no ha ocupado fondos de partes vinculadas ni ha reemplazado acciones y activos.
7. Garantía externa de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó la situación de la garantía de la empresa: excepto la garantía a las filiales, no se produjeron otras garantías externas. La Junta de supervisores considera que la garantía proporcionada por la empresa a sus filiales se ajusta a las necesidades reales de funcionamiento de la empresa y que los procedimientos de examen y aprobación se ajustan a la ley y no perjudican los intereses de la empresa y los accionistas.
8. Opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 y la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. La Junta de supervisores consideró que la empresa había establecido un sistema de control interno más perfecto, que se ajustaba a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a las necesidades reales de gestión de la empresa, y que se había aplicado eficazmente para garantizar la legalidad, la seguridad y la autenticidad de la gestión de la empresa. Garantizar el desarrollo sostenible de la empresa. Durante el período que abarca el informe, el sistema de control interno de la empresa es sólido y puede funcionar eficazmente sin defectos importantes. El informe anual de autoevaluación del control interno 2021 refleja de manera realista y objetiva la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
9. Plan de incentivos de capital
En 2021, la Junta de supervisores emitió su opinión sobre la recompra y cancelación de las acciones de venta limitada de los objetivos de incentivo a la separación del servicio. De conformidad con las “medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa” y el “Plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa para 2020 (proyecto revisado)”, y otras disposiciones pertinentes, se acordó que la empresa recomprara y cancelara todas las acciones restringidas que se habían concedido pero no Se habían levantado. El procedimiento de deliberación del Consejo de Administración sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas se ajusta a las disposiciones pertinentes y es legal y eficaz.
10. Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, los procedimientos para la circulación de información privilegiada, la gestión del registro de personas con información privilegiada, la presentación de informes sobre cuestiones importantes, la transmisión, el examen y la divulgación de información de la empresa y sus filiales se ajustaron estrictamente a las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa. Durante el período que abarca el informe, la empresa controló estrictamente el alcance de las personas que conocían la información privilegiada, registró oportunamente la información de las personas que conocían la información privilegiada de la empresa, y los directores, supervisores, altos directivos y otras personas con información privilegiada de la empresa cumplieron estrictamente el sistema de gestión de las personas con información privilegiada.
Trabajos clave de la Junta de supervisores en 2022
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá cumpliendo estrictamente las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de la empresa, seguirá siendo diligente y concienzuda, desempeñará activamente sus funciones de supervisión y promoverá
