Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Chen Shijie)
Estimados accionistas y representantes de los accionistas:
Como director independiente de Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), he cumplido escrupulosamente con mi deber, diligencia y diligencia durante mi mandato, de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y sistemas de la empresa pertinentes, he desempeñado plenamente el papel de director independiente, he participado activamente en las reuniones pertinentes, he examinado fielmente las diversas propuestas del Consejo de Administración y he emitido opiniones independientes y objetivas sobre las cuestiones pertinentes de la empresa, a fin de garantizar eficazmente la racionalidad y equidad del funcionamiento de la empresa. Salvaguardar los intereses legítimos de la empresa y de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 14 reuniones del Consejo de Administración, asistí a 14 reuniones del Consejo de Administración in situ o por medios de comunicación, no hay delegación, ausencia, dos reuniones consecutivas no asistidas personalmente.
En 2021, la empresa celebró cuatro reuniones generales de accionistas, como director independiente de la empresa, asistí a cuatro reuniones.
Durante mi mandato, adhiriéndome a los principios de diligencia, pragmatismo y buena fe, examino cuidadosamente las propuestas pertinentes presentadas a la Junta, participo activamente en el debate y hago sugerencias razonables para ejercer el derecho de voto con cautela. Creo que el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas convocadas y convocadas por la empresa en 2021 se ajustan a los procedimientos legales, las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces, por lo que hemos votado a favor de todas las propuestas examinadas por el Consejo de Administración de la empresa, sin ninguna objeción, oposición y abstención.
Situación de la opinión independiente
En 2021, expreso mi opinión independiente sobre la propuesta del Consejo de Administración y otros asuntos de la empresa de la siguiente manera:
Prefacio convocatoria de la Conferencia sobre cuestiones de opinión independiente
Acuerdo del segundo Director de 2021 sobre la ampliación de capital a la filial Jiujiang Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) Technology Co., Ltd.
29 de enero opinión independiente
Dictamen independiente sobre la prórroga de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Dictamen independiente de la reunión sobre las previsiones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021
Segundo director
Proyecto de ley sobre el ajuste del volumen de Negocios de las operaciones de derivados de divisas
12 de abril 18ª fecha del consentimiento para la opinión independiente (provisional)
Reuniones
Declaración Especial sobre la ocupación de los fondos no operacionales de la empresa y otros fondos conexos y la garantía externa de la empresa y opiniones independientes
Dictamen independiente sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Dictamen independiente sobre el “Informe especial del día de aprobación (periódico) sobre el depósito y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2020” publicado el 22 de abril de 19º
Dictamen independiente de la reunión sobre la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría para 2021
Dictamen independiente sobre el Acuerdo de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa para 2021
Dictamen independiente sobre la ampliación de capital a la filial Jiujiang Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) Technology Co., Ltd.
Dictamen independiente del segundo Consejo de Administración sobre el uso de los fondos recaudados para sustituir la autofinanciación de los proyectos de recaudación de fondos
7 de junio 11ª adjudicación inicial del plan de incentivos restrictivos de acciones 2020
Reunión de aprobación de proyectos de ley (provisional) sobre el cumplimiento de las condiciones para levantar el período de restricción de la venta
Segundo director
Tercer período de sesiones anual 2021
Dictamen independiente sobre el nombramiento del Director Financiero (provisional) 12 veces el 5 de julio
Reuniones
La opinión independiente del segundo Consejo de Administración sobre el aumento del lugar de ejecución de los proyectos de recaudación parcial de fondos estuvo de acuerdo con la tercera reunión del Consejo de Administración de 2021.
Dictamen independiente sobre la recompra y cancelación de acciones restringidas en 13 ocasiones el 9 de agosto (provisional)
Reuniones
Opiniones independientes del segundo Consejo de Administración sobre la Declaración Especial sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y el Acuerdo de la empresa con respecto a la garantía externa en la reunión anual 2021
4 de julio de 2021 depósito de fondos recaudados y aplicación efectiva
Dictamen independiente sobre el informe especial sobre la situación de la reunión del día
Dictamen independiente del segundo Consejo de Administración sobre la garantía de la solicitud de crédito bancario de las filiales
Dictamen de la quinta reunión, celebrada el 31 de agosto (sobre la fecha del acuerdo independiente sobre la utilización de parte de los fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de propiedad total)
Dictamen independiente sobre el ajuste de la línea de negociación de derivados de divisas
El segundo Consejo de Administración en 2021 acordó utilizar parte de los fondos propios ociosos y parte de los fondos recaudados ociosos
Dictamen independiente sobre la gestión del efectivo, 23 de septiembre a 30 de diciembre
Dictamen independiente sobre las previsiones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2022
Acuerdo de la reunión sobre la aplicación de la línea de crédito al Banco y la garantía a las filiales
Opinión independiente
Desempeño de las funciones de los comités especiales de la Junta
Como Presidente del Comité de remuneración y evaluación, miembro del Comité de auditoría y miembro del Comité de nombramientos establecido por el Consejo de Administración de la empresa, las principales condiciones de trabajo durante el período que abarca el informe son las siguientes:
Comité de remuneración y evaluación: Como miembro principal del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, presido el trabajo diario del Comité de remuneración y evaluación en estricta conformidad con las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, y examina y formula recomendaciones sobre cuestiones como la remuneración y la evaluación de la actuación profesional de los directores y altos directivos de la empresa de conformidad con la situación real de la empresa. Desempeñar eficazmente las funciones del Comité de remuneración y evaluación.
Durante el período que se examina, se celebraron tres reuniones del Comité de remuneración y evaluación, a saber:
1. El 10 de abril de 2021, la empresa convocó la séptima reunión del Comité de remuneración y evaluación del segundo Consejo de Administración, examinó y aprobó la “propuesta sobre el plan de remuneración anual 2021 de los directores no independientes de la empresa”, la “propuesta sobre el subsidio anual 2021 de los directores independientes de la empresa” y la “propuesta sobre el plan de remuneración anual 2020 de los altos directivos de la empresa”, un total de tres proyectos de ley.
2. El 2 de junio de 2021, la empresa celebró la octava reunión del Comité de remuneración y evaluación del segundo Consejo de Administración para examinar y aprobar una propuesta sobre los logros del primer plan de incentivos para las acciones restringidas en 2020.
3. El 4 de agosto de 2021, la empresa convocó la novena reunión del Comité de remuneración y evaluación del segundo Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas” de un proyecto de ley.
Comité de auditoría: Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, he participado activamente en la labor pertinente del Comité de auditoría de la empresa, en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, los estatutos y el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración, y he examinado el informe de Auditoría Interna, el informe financiero, el depósito y la utilización de fondos recaudados, las garantías y las transacciones conexas, el informe de autoevaluación del control interno, etc. Habiendo escuchado el informe de trabajo del Departamento de auditoría interna, ha cumplido efectivamente las responsabilidades de la Junta de Auditores. Durante el período que se examina se celebraron 10 reuniones de la Junta de Auditores, a saber:
1. El 22 de enero de 2021, la empresa celebró la 16ª reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración. Se examinaron y aprobaron cinco proyectos de ley, a saber, el proyecto de ley sobre la prórroga de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, el proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, el proyecto de ley sobre el informe de auditoría interna del cuarto trimestre de 2020, el proyecto de ley sobre el informe resumido de la labor de auditoría interna en 2020 y el proyecto de ley sobre el informe de trabajo del plan de auditoría interna en 2021.
2. El 12 de abril de 2021, la empresa convocó la 17ª reunión del Comité de auditoría de la segunda Junta de directores para examinar y aprobar una propuesta sobre el anteproyecto de informe financiero para 2020.
3. El 19 de abril de 2021, la empresa celebró la 18ª reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el informe de auditoría y los estados financieros de 2020, el proyecto de ley sobre el informe financiero final de 2020, el proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de 2020, el proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020 y el proyecto de ley sobre el informe resumido del Comité de auditoría del Consejo de Administración sobre la labor de auditoría de las empresas contables en 2020 El proyecto de ley sobre los gastos de auditoría en 2020, el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría en 2021 y el proyecto de ley sobre el informe especial sobre la ocupación de fondos no operacionales y otras transacciones de fondos conexos tienen un total de 8 Proyectos de ley.
4. El 21 de abril de 2021, la empresa convocó la 19ª reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración para examinar y aprobar tres proyectos de ley, a saber, el proyecto de ley sobre el informe de auditoría interna de los estados financieros de la empresa correspondientes al primer trimestre de 2021, el proyecto de ley sobre el informe de Auditoría Interna correspondiente al primer trimestre de 2021 y el proyecto de ley sobre el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en el primer trimestre de 2021.
5. El 2 de junio de 2021, la empresa convocó la 20ª reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración para examinar y aprobar un proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para proyectos de recaudación de fondos.
6. El 4 de agosto de 2021, la empresa convocó la 21ª reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración para examinar y aprobar un proyecto de ley sobre el aumento de los lugares de ejecución de los proyectos de recaudación parcial de fondos.
7. El 13 de agosto de 2021, la empresa convocó la 22ª reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración para examinar y aprobar tres proyectos de ley, a saber, el proyecto de ley sobre el “Informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el bienio 2021”, “el proyecto de ley sobre el informe financiero semestral 2021” y el proyecto de ley sobre el “Informe de auditoría interna del segundo trimestre 2021”.
El 29 de septiembre de 2021, la empresa convocó la 23ª reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración para examinar y aprobar un proyecto de ley sobre la garantía de la solicitud de crédito bancario de las filiales.
El 22 de octubre de 2021, la empresa convocó la 23ª reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración para examinar y aprobar tres proyectos de ley, a saber, el proyecto de ley sobre el informe de auditoría interna de los estados financieros de la empresa correspondientes al tercer trimestre de 2021, el proyecto de ley sobre el Informe de auditoría interna del tercer trimestre de 2021 y el proyecto de ley sobre el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa correspondientes al tercer trimestre de 2021.
10. El 17 de diciembre de 2021, la empresa celebró la 24ª reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración. Se examinaron y aprobaron cuatro proyectos de ley, a saber, el proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022, el proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito a los bancos y la garantía de las filiales, el proyecto de ley sobre el informe financiero de 2021 de la empresa de auditoría entrante de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) y el proyecto de ley sobre el informe de trabajo del plan de auditoría interna en 2022.
Comité de nombramientos: Como miembro del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, he participado activamente en el trabajo diario del Comité de nombramientos de conformidad con las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad y las disposiciones pertinentes del reglamento de la reunión del Comité de nombramientos, de conformidad con los criterios y procedimientos de selección de los Directores y el personal directivo superior de la empresa, he nombrado a los candidatos al personal directivo superior y he cumplido efectivamente las responsabilidades de los miembros del Comité de nombramientos.
