Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Sobre
Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. Ofrece acciones y cotiza en el GEM
De
Dictamen jurídico
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23 - 25th Floor, 27th floor, Garden Square, no. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
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Abril 2022
Catálogo
Catálogo... Sección 1 Asuntos que el abogado debe declarar... Sección 2 4. Aprobación y autorización de esta emisión y cotización en bolsa... 4. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión y cotización... 5. Condiciones sustantivas para la inclusión en la lista de esta oferta... 5. La institución patrocinadora de esta emisión... Observaciones finales Sección III página de firma 8.
Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Suzhou ousheng Electric Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM
Dictamen jurídico
A: Suzhou ousheng Electric Co., Ltd.
Guohao Lawyers (Shanghai) firm (hereinafter referred to as "The exchange") Act as Special Legal Advisor for the issuing of shares in China and listing in shenzhen Stock Exchange GEM on the basis of the Non - Litigation Legal Services entrusted agreement signed with Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (hereinafter referred to as "The issuer" or "The Company").
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental), las normas para la cotización de GEM en la bolsa de Shenzhen, las normas para la preparación y presentación de informes sobre la divulgación de información de las empresas de valores que cotizan en bolsa no. 12 - dictámenes jurídicos sobre la oferta pública de valores e informes sobre la labor de los abogados, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores De conformidad con las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, como las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental), la labor de verificación se llevará a cabo de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, sobre la base de los hechos y de conformidad con la ley. The Legal opinion of Guohao Law (Shanghai) firm on the IPO of Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. And listing in GEM (hereinafter referred to as "Legal Opinion on listing" or "This legal opinion").
Sección 1 Asuntos que los abogados deben declarar
Los abogados de la bolsa emitirán dictámenes jurídicos de conformidad con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico y las leyes y reglamentos vigentes de China y las disposiciones pertinentes de la c
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores, las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental) y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del Dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos reconocidos en las opiniones jurídicas, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y estar dispuesto a asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
A menos que se indique otra cosa en el presente dictamen jurídico, El informe de trabajo de la Oficina de Abogados de Guohao (Shanghai) sobre la oferta pública inicial de acciones de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. Y su cotización en el GEM, la opinión jurídica de la Oficina de Abogados de Guohao (Shanghai) sobre la oferta pública inicial de acciones de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. Y su cotización en el GEM, el abogado de Guohao (Shanghai) Dictámenes jurídicos complementarios sobre la oferta pública inicial y la cotización en el GEM de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (ⅰ), "dictámenes jurídicos complementarios sobre la oferta pública inicial y la cotización en el GEM de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd." (ⅱ), "abogados Guohao (Shanghai) Dictámenes jurídicos complementarios sobre la oferta pública inicial y la cotización en el GEM de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (ⅲ), "dictámenes jurídicos complementarios sobre la oferta pública inicial y la cotización en el GEM de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (Shanghai) de Guohao Lawyer (Shanghai)," dictámenes jurídicos complementarios sobre La oferta pública inicial y la cotización en el GEM de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (ⅳ), "Guohao Lawyer (Shanghai) Las premisas, hipótesis, compromisos, declaraciones, explicaciones, etc. de la opinión jurídica emitida en el dictamen jurídico complementario sobre la oferta pública inicial de acciones de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. Y su inclusión en el GEM (V) se aplican a esta opinión jurídica. 3. The exchange agrees that the issuer refers to the content of this legal opinion partially or fully in accordance with the examination requirements of c
4. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la presente emisión y no se utilizará para ningún otro fin.
Sección II
Aprobación y autorización de la oferta
Examen de la oferta por el emisor
El 14 de julio de 2020, el emisor celebró la tercera junta general provisional de accionistas de 2020, examinó y aprobó la oferta pública inicial de acciones de la empresa y el plan de inclusión en la lista y autorizó al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones específicas, etc. la resolución es válida 12 meses a partir de la fecha en que la Junta General de accionistas la examinó y aprobó.
El 21 de junio de 2021, el emisor convocó la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021, examinó y aprobó la propuesta de prórroga del período de validez de la resolución sobre cuestiones relacionadas con la inclusión en la lista, que se prorrogó por un período de 12 meses a partir de la fecha en que la Junta General de accionistas la examinó y aprobó.
El contenido de las resoluciones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas antes mencionadas del emisor se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos pertinentes y a los Estatutos de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd., y será legal y eficaz; Esta oferta ha obtenido la aprobación y autorización necesarias dentro del emisor; La Junta General de accionistas del emisor autoriza al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relativas a la oferta y la cotización de manera legal y eficaz.
Examen y aprobación del Comité de inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen
El 23 de septiembre de 2021, la 60ª reunión de examen del Comité de inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen consideró que el emisor cumplía las condiciones de emisión, las condiciones de inclusión en la lista y los requisitos de divulgación de información.
Respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China al registro
El 2 de marzo de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la "respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd." (licencia reguladora de valores [2022] 438) y aprobó la solicitud de registro de la oferta pública inicial de acciones del emisor.
Iv) consentimiento de la bolsa de Shenzhen
El 20 de abril de 2022, la bolsa de Shenzhen emitió la "circular sobre la cotización de acciones comunes RMB en GEM de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd." (szs [2022] 382), y acordó que las acciones emitidas por el emisor se cotizaran en GEM de la bolsa de Shenzhen. Los valores se denominan "ousheng Electric" y el Código de valores es "301187".
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el emisor ha obtenido la aprobación y autorización de las autoridades internas, la deliberación y aprobación del Comité de cotización de la bolsa de Shenzhen GEM y el consentimiento de la Comisión Reguladora de valores de China para registrarse, y la cotización ha obtenido el consentimiento de la bolsa de Shenzhen.
II. Calificación del emisor como sujeto de la presente emisión y cotización
El emisor es una sociedad anónima legalmente establecida
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, el emisor es una sociedad anónima constituida por su predecesor, Eugene Ltd. El acto de modificación del emisor cumple los procedimientos jurídicos necesarios y se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes del Estado.
El emisor es una sociedad anónima que ha estado en funcionamiento durante más de tres a ños.
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, el predecesor del emisor, Eugene Limited, se estableció el 25 de septiembre de 2009 y Eugene Limited se convirtió en el emisor en su conjunto mediante la conversión de activos netos en libros auditados al 28 de febrero de 2017. El emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que ha estado en funcionamiento durante más de tres a ños, y no hay circunstancias en las que la terminación sea necesaria de conformidad con las leyes, los reglamentos, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad.
Iii) el emisor tiene una estructura organizativa sólida y en buen funcionamiento
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, el emisor ha establecido una junta general de accionistas sólida, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y los comités especiales del Consejo de Administración y ha formulado las normas de procedimiento correspondientes, y ha establecido departamentos funcionales como el Departamento de auditoría, El Departamento de Finanzas y el Centro de comercialización. El emisor tiene una estructura de gobernanza empresarial normalizada y un sistema de gestión interna perfecto, una organización sólida y bien gestionada, y las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la ley.
En resumen, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que ha existido efectivamente y ha estado funcionando durante más de tres a ños. El emisor tiene una organización sólida y bien gestionada, y las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la ley. No hay circunstancias que deban terminarse de conformidad con las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad, y tiene la calificación de sujeto para la emisión y cotización en bolsa.
Condiciones sustantivas de la oferta
De conformidad con el anuncio de los resultados de la 60ª reunión de examen del Comité Municipal del GEM en 2021 y la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 438), a La fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor ha obtenido el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen y la respuesta de registro de la Comisión Reguladora de valores de China; De conformidad con el artículo 12 de la Ley de valores y el apartado i) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización.
En la actualidad, el capital social total del emisor es de 136956.61 millones de yuan, de conformidad con el anuncio de la oferta pública inicial de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. Y los resultados de la oferta pública inicial en GEM, el capital social total después de la oferta no es inferior a 30 millones de yuan, de conformidad con las disposiciones del apartado ii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización. De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] 438) y el anuncio sobre los resultados de la oferta pública inicial de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. Y su cotización en El GEM, el número de acciones emitidas por el emisor en esta ocasión es de 45.652 millones, no inferior al 25% del número total de acciones de la empresa después de la emisión; De conformidad con el apartado iii) del párrafo 1 del punto 2.1.1 de las normas de inclusión en la lista.
De conformidad con el informe de auditoría emitido por Lixin zhonglian (Lixin zhonglian Shen Zi [2022] D - 0030), los beneficios netos consolidados del emisor en 2020 y 2021 (si los beneficios netos atribuibles al propietario de la sociedad matriz antes y después de deducir las pérdidas y ganancias no recurrentes son inferiores a los beneficios netos), respectivamente, son 119926.700 yuan y 104865.500 Yuan, y los beneficios netos del emisor en los dos últimos años son positivos y el beneficio neto acumulado no es inferior a 50 millones de yuan. De conformidad con el apartado iv) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 y el apartado i) del párrafo 1 del artículo 2.1.2 de las normas de inclusión en la lista.
Tras la verificación por los abogados de la bolsa y de conformidad con los compromisos pertinentes emitidos por el emisor y sus directores, supervisores y altos directivos, el emisor y sus directores, supervisores y altos directivos garantizarán que los documentos de solicitud de inclusión en la lista presentados a la bolsa de Shenzhen sean auténticos, exactos y completos, y que no existan registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, de conformidad con las disposiciones del artículo 2.1.7 de las normas de inclusión en la lista de la GEM.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el emisor cumple con la Ley de valores, las normas de inclusión en la lista y otras leyes y reglamentos para la oferta pública inicial de acciones y las condiciones sustantivas para la inclusión en la GEM.
Instituciones patrocinadoras y patrocinadores de esta emisión y cotización
Las cuestiones relativas a la cotización de las acciones del emisor serán recomendadas por la institución patrocinadora. Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) \
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) \ \
Observaciones finales
En resumen, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor ha obtenido la aprobación y autorización necesarias para la emisión y cotización; El emisor tiene la calificación de sujeto de esta emisión y cotización; El emisor cumple los requisitos esenciales para la inclusión en la lista de esta emisión y ha sido recomendado por una organización patrocinadora que tiene la calificación de patrocinador. (no hay texto, página de firma)
