Sistema de gestión de la recaudación de fondos de marketing Science and Technology (Beijing) Co., Ltd.
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular la gestión de los fondos recaudados por Shunya International Martech (Beijing) Co.Ltd(300612) \ De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la administración del registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (ensayo), las medidas para la administración del registro de las emisiones de valores de las empresas que cotizan en GEM (ensayo) El presente sistema se formula de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 - funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las normas para la cotización de las acciones en el GEM de la Bolsa de Shenzhen, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 El presente sistema se aplicará a la gestión de los fondos recaudados por la sociedad. El término "fondos recaudados" a que se refiere el presente sistema se refiere a los fondos recaudados por la empresa a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión de acciones (incluidas las acciones de oferta pública inicial, los derechos de emisión, la emisión adicional, la emisión de bonos convertibles, los bonos convertibles y las órdenes de compra, etc.) y la emisión no pública de valores, pero no incluye los fondos recaudados por la empresa mediante la aplicación del plan de incentivos de capital.
La empresa establecerá y perfeccionará el sistema de almacenamiento, utilización, cambio, supervisión y rendición de cuentas de los fondos recaudados, aclarará la autoridad de examen y aprobación por niveles, los procedimientos de adopción de decisiones, las medidas de control de riesgos y los requisitos de divulgación de información para el uso de los fondos recaudados, y garantizará El funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos.
Los directores, supervisores y altos directivos de la empresa serán diligentes y responsables, instarán a la empresa a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la empresa y no participarán, ayudarán ni condonarán el cambio no autorizado o encubierto del uso de los fondos recaudados por la empresa.
El Consejo de Administración de la empresa se encargará de mejorar el sistema y de garantizar su aplicación efectiva. Cuando un proyecto de inversión de capital recaudado (en lo sucesivo denominado "proyecto de inversión recaudado") se ejecute a través de una filial de la empresa u otra empresa controlada por la empresa, la empresa velará por que la filial u otra empresa controlada por la empresa cumpla el presente sistema.
Artículo 3 los fondos recaudados se utilizarán de conformidad con el plan de inversión de los fondos recaudados, las resoluciones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los procedimientos de examen y aprobación prometidos en los documentos de solicitud de emisión, y se revelarán, previa solicitud, la utilización real y los efectos de la utilización de los fondos recaudados.
Artículo 4 los fondos recaudados se utilizarán de conformidad con los principios de planificación cuidadosa, viabilidad, funcionamiento normalizado y transparencia. La empresa cumplirá la obligación de divulgación de información al invertir los fondos recaudados y garantizará plenamente el derecho de los inversores a saber.
Artículo 5 el Director General (Presidente) será responsable de la gestión centralizada de la recaudación de fondos y los proyectos de inversión; El Secretario del Consejo de Administración será responsable de la divulgación de información sobre la gestión, el uso y el cambio de los fondos recaudados; El Departamento de Finanzas se encarga de la gestión diaria de los fondos recaudados, incluida la apertura y gestión de cuentas especiales, el almacenamiento, el uso y la gestión de cuentas de los fondos recaudados. Durante el período de supervisión continua, el Organismo de recomendación y su Representante desempeñarán las funciones de recomendación en relación con las cuestiones estipuladas en el presente sistema y llevarán a cabo la supervisión continua de la gestión de los fondos recaudados de conformidad con las medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 - Operaciones de recomendación y las disposiciones del presente sistema.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 6 el depósito de los fondos recaudados por la empresa se atendrá al principio de depósito centralizado y a la supervisión conveniente.
Artículo 7 una vez que los fondos recaudados estén en su lugar, la empresa tramitará oportunamente los procedimientos de verificación de capital y una empresa contable con cualificaciones profesionales en materia de valores emitirá un informe de verificación de capital.
Artículo 8 la sociedad abrirá una cuenta especial para recaudar fondos en un banco comercial (en lo sucesivo denominada "cuenta especial"), que no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Los fondos recaudados por la sociedad se depositarán en una cuenta especial determinada por el Consejo de Administración para su gestión centralizada; el número de cuentas especiales de fondos recaudados no excederá del número de proyectos de inversión recaudados; si la sociedad ha recaudado fondos más de dos veces, se establecerán cuentas especiales de fondos recaudados por separado. Los fondos recaudados netos reales que superen el importe de los fondos recaudados previstos (en lo sucesivo denominados "fondos recaudados en exceso") también se depositarán en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 9 la sociedad firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado "el acuerdo") con la institución patrocinadora y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado "el banco comercial") en el plazo de un mes a partir de la llegada de los fondos recaudados. El acuerdo tripartito incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en una cuenta especial;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la cuenta especial relacionados con la recaudación de fondos, la cantidad de dinero depositado y el plazo;
Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supera los 10 millones de yuan o el 10% del total de la Cuenta Especial, la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora a la institución patrocinadora;
Los bancos comerciales presentarán mensualmente a la empresa Estados de cuenta y copias a la institución patrocinadora;
La institución patrocinadora puede consultar la información de la Cuenta Especial del banco comercial en cualquier momento;
Responsabilidades de supervisión de las instituciones patrocinadoras, obligaciones de información y cooperación de los bancos comerciales, métodos de supervisión de las instituciones patrocinadoras y los bancos comerciales para el uso de los fondos recaudados por las empresas;
Los derechos, obligaciones y responsabilidades de las empresas, los bancos comerciales y las instituciones patrocinadoras por incumplimiento del contrato;
Si un banco comercial no emite oportunamente un Estado de cuenta bancaria a la institución patrocinadora o notifica a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades en tres ocasiones, o no coopera con la institución patrocinadora en la investigación e investigación de los datos de la Cuenta Especial, la empresa puede rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la Recaudación de fondos.
La empresa anunciará oportunamente el contenido principal del Acuerdo una vez firmado el acuerdo.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de oferta pública de inversión a través de una filial Holding, la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión, el banco comercial y la institución patrocinadora firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y su filial Holding se considerarán una parte común.
Si el acuerdo mencionado se rescinde antes de la expiración del período de validez por razones tales como el cambio de la institución patrocinadora o del banco comercial, la empresa firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo notificará a la bolsa de Shenzhen (en adelante, la bolsa de Shenzhen) para que conste en acta.
Artículo 10 cuando una empresa no cumpla sus obligaciones de supervisión o impida que un banco comercial cumpla el acuerdo, la institución patrocinadora informará sin demora a la bolsa de Shenzhen después de conocer los hechos pertinentes.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 11 la sociedad utilizará los fondos recaudados con prudencia, velará por que el uso de los fondos recaudados sea coherente con los compromisos contraídos en el folleto o en el folleto, no modificará arbitrariamente la dirección de inversión de los fondos recaudados ni modificará encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
La sociedad revelará verdadera, exacta y exhaustivamente el uso real de los fondos recaudados. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa informará oportunamente a la bolsa de Shenzhen y hará un anuncio público al respecto. Cuando una sociedad cambie el uso de los fondos enumerados en el folleto u otros documentos de oferta pública, deberá adoptar una resolución en la Junta General de accionistas.
Artículo 12 el Consejo de Administración de la sociedad, de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad, preparará el plan correspondiente de utilización de los fondos recaudados y velará por que el uso de los fondos recaudados se ajuste a las resoluciones de la Junta General de accionistas de La sociedad.
Artículo 13 la empresa deberá cumplir estrictamente los procedimientos de solicitud y examen y aprobación del uso de los fondos recaudados. Los gastos relacionados con cada recaudación de fondos se pagarán dentro de los límites de la autorización del Consejo de Administración previa aprobación del Director General (Presidente) y del Director Financiero (o de las personas autorizadas pertinentes especificadas en el proceso de aprobación confirmado por el Director General o el Director Financiero); Toda persona que supere el alcance de la autorización del Consejo de Administración se presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
Artículo 14 los fondos recaudados por una sociedad se utilizarán, en principio, para sus principales actividades comerciales. Los proyectos de oferta pública de inversión no podrán ser inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y activos financieros disponibles para la venta, el préstamo a otras personas o la gestión de las finanzas confiadas, ni podrán invertirse directa o indirectamente en una empresa cuya actividad principal sea la compra y venta de valores.
La empresa no utilizará los fondos recaudados para promesas, préstamos confiados u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados. Con el fin de evitar la inactividad de los fondos y dar pleno juego a los beneficios de utilización de los fondos recaudados, los fondos recaudados pueden transferirse a depósitos a plazo fijo o a depósitos negociados, siempre que se garantice la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos.
Artículo 15 la empresa comprobará exhaustivamente el progreso de los proyectos de recaudación de fondos al final de cada medio ejercicio contable.
Si la diferencia entre el uso real anual de los fondos recaudados y el plan de inversión de los fondos recaudados divulgados anteriormente supera el 30%, la empresa ajustará el plan de inversión de los fondos recaudados y revelará el plan de inversión anual de los fondos recaudados más recientes, el progreso real actual de la inversión, el plan de inversión anual previsto después del ajuste y las razones del cambio del plan de inversión en la descripción especial del uso anual de los fondos recaudados.
Artículo 16 en caso de que se produzcan las siguientes circunstancias en un proyecto de oferta pública de inversión, la empresa llevará a cabo una evaluación de la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto, etc.
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de licitación;
Ii) el proyecto de oferta pública de inversión se haya suspendido durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del plan de inversión del capital recaudado anterior y el importe de la inversión del capital recaudado no alcance el 50% del importe del plan pertinente;
Iv) se producen anomalías en otros proyectos de recaudación de fondos.
En el último informe periódico, la empresa revelará el progreso del proyecto, las causas de las anomalías y, en su caso, el plan de inversión ajustado para la recaudación de fondos.
Artículo 17 cuando una sociedad utilice los fondos recaudados para los siguientes asuntos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el Consejo de administración independiente, el Consejo de supervisión, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito:
Sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados previamente para proyectos de inversión;
Ii) utilizar fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo;
Utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Cambiar el uso de los fondos recaudados;
Cambiar el lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Ajustar el calendario de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
Utilizar los ahorros para recaudar fondos.
Cuando una sociedad cambie el uso de los fondos recaudados, o utilice los fondos recaudados ahorrados para cumplir las normas de deliberación de la Junta General de accionistas, también será examinada y aprobada por la Junta General de accionistas.
Artículo 18 cuando la sociedad decida poner fin a un proyecto de inversión inicial, elegirá un nuevo proyecto de inversión de manera oportuna y científica. Artículo 19 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados ya invertidos en un proyecto de inversión mediante la recaudación de fondos, la sustitución sólo podrá llevarse a cabo después de que el Consejo de Administración de la sociedad los examine y apruebe, la sociedad contable emita un informe de verificación, el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitan un dictamen de consentimiento explícito y cumplan la obligación de divulgación de información. Dentro de los seis meses siguientes a la recepción de los fondos recaudados, la empresa puede sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados.
En caso de que la sociedad haya revelado en el documento de solicitud de emisión que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y que el importe de la inversión anticipada se haya determinado, hará un anuncio público al público antes de la aplicación de la sustitución.
Artículo 20 cuando una sociedad cambie el lugar de ejecución de un proyecto de oferta pública de inversión, será examinada y aprobada por el Consejo de Administración de la sociedad, y presentará un informe a la bolsa de Shenzhen en un plazo de dos días laborables y anunciará públicamente las razones del cambio y las opiniones de la institución patrocinadora.
Se considerará que una empresa ha cambiado la dirección de inversión de los fondos recaudados cuando cambie el cuerpo principal de ejecución del proyecto de recaudación de fondos, el modo de adquisición de activos importantes, etc.
Artículo 21 cuando los fondos recaudados ociosos de una sociedad se utilicen temporalmente para complementar los fondos de liquidez, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y los directores independientes, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán dictámenes de consentimiento explícitos y los revelarán, y cumplirán las siguientes condiciones: i) no se modificará encubiertamente el uso de los fondos recaudados ni se influirá en el funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados;
Ii) el período de reposición única del capital de trabajo no excederá de 12 meses;
Iii) los fondos recaudados que hayan sido devueltos para reponer temporalmente los fondos de liquidez (si procede);
Las cuestiones mencionadas serán examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de la sociedad y comunicadas a la bolsa de Shenzhen en un plazo de dos días laborables y anunciadas públicamente.
Cuando los fondos recaudados ociosos se utilicen para complementar los fondos líquidos, se limitarán a la producción y el funcionamiento relacionados con las principales empresas y no se utilizarán directa o indirectamente para la colocación de nuevas acciones, la suscripción o la inversión en acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc.
Antes de que expire el capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos e informará a la bolsa de Shenzhen en un plazo de dos días laborables a partir de la devolución de todos los fondos y hará un anuncio público.
Artículo 22 cuando una sociedad complemente su capital de trabajo con fondos recaudados ociosos, revelará lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) la utilización de los fondos recaudados, la situación y las razones de la inactividad;
Iii) la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de operaciones;
Iv) la cantidad prevista de ahorro de gastos financieros, las razones de la falta de liquidez, la existencia de un cambio encubierto de la dirección de inversión de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que los proyectos de inversión de los fondos recaudados no se vean afectados;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora;
Otros contenidos requeridos por la bolsa de Shenzhen.
Artículo 23 cuando el exceso de fondos recaudados por la sociedad alcance o supere la cantidad de fondos recaudados prevista, la sociedad, de conformidad con el plan de desarrollo de la sociedad y las necesidades reales de producción y funcionamiento, organizará adecuadamente el plan de utilización del exceso de fondos recaudados y lo presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación, y lo revelará oportunamente. El anuncio del plan de utilización incluirá lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados, incluida la fecha de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados, el nombre y la cantidad de los proyectos invertidos, el importe acumulado previsto y el importe real utilizado;
Introducción de los proyectos de inversión previstos, incluida la información básica de cada proyecto, las transacciones conexas, el análisis de viabilidad, el análisis de los beneficios económicos, el plan de progreso de las inversiones, la descripción de los proyectos que se han obtenido o que aún no han sido aprobados por los departamentos pertinentes y la indicación de Los riesgos (si procede);
Opiniones independientes de los directores independientes, las organizaciones patrocinadoras o los asesores financieros independientes sobre la racionalidad, el cumplimiento y la necesidad del plan de utilización de los fondos recaudados en exceso.
Cuando el importe de los fondos recaudados supere los 50 millones de yuan y el importe total de los fondos recaudados supere el 10%, el plan se presentará a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
El director independiente y la institución patrocinadora emitirán dictámenes independientes sobre la racionalidad y la necesidad del plan de utilización de los fondos recaudados en exceso y los revelarán al mismo tiempo que el anuncio público pertinente de la empresa. Si el director independiente y la institución patrocinadora se ajustan a las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, se presentarán a la Junta General de accionistas para su examen, también se presentarán a la Junta General de accionistas para su examen.
Exceso real de fondos recaudados
