Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298)
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
(proyecto)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar la gestión de los fondos recaudados por Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) (en lo sucesivo denominados “las empresas”) y mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), El presente sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos, como las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones y las directrices de la bolsa de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 el término “fondos recaudados” a que se refiere el presente sistema se refiere a los fondos recaudados por la sociedad a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión pública de valores (incluida la oferta pública inicial de acciones, la emisión de derechos de emisión, la emisión adicional, la emisión de bonos convertibles de sociedades, la emisión de bonos convertibles negociados separadamente, órdenes de emisión, etc.) y la emisión no pública de acciones. Sin embargo, no incluye los fondos recaudados por la empresa para aplicar el plan de incentivos de capital.
Capítulo II depósito de fondos recaudados
Artículo 3 una vez que se hayan recaudado fondos, la sociedad tramitará oportunamente los procedimientos de verificación de capital y presentará un informe de verificación de capital por una empresa contable que cumpla las disposiciones de la Ley de valores.
Artículo 4 los fondos recaudados por una sociedad se depositarán en una cuenta especial aprobada por el Consejo de Administración (en lo sucesivo denominada “Cuenta Especial de fondos recaudados”) para su gestión centralizada, y la Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Artículo 5 la administración del uso de la cuenta especial para la recaudación de fondos se guiará por los siguientes principios:
La empresa se adhiere al principio de almacenamiento centralizado y fácil supervisión, y los fondos de diferentes proyectos de inversión de capital recaudado (en lo sucesivo denominados “proyectos de inversión recaudados”) no pueden almacenarse en una cuenta especial de capital recaudado, y la cuenta especial de capital recaudado no puede almacenar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
La sociedad obtendrá mensualmente del banco comercial que deposite los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “bancos comerciales”) El Estado de cuenta especial de los fondos recaudados, y el Banco Comercial enviará al mismo tiempo una copia del Estado de cuenta a la institución patrocinadora.
La cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de fondos recaudados por la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses es superior a 50 millones de yuan y alcanza el importe total de los fondos recaudados después de deducir los gastos de emisión (en adelante, el importe neto de los fondos recaudados).
La institución patrocinadora puede consultar los datos de la cuenta especial de recaudación de fondos de los bancos comerciales en cualquier momento.
Artículo 6 la sociedad, en el plazo de un mes a partir de la recepción de los fondos recaudados en la cuenta, firmará un acuerdo tripartito de supervisión con la institución patrocinadora y el banco comercial que deposite los fondos recaudados para el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados, especificando claramente los principios de gestión para el uso de La cuenta especial de fondos recaudados especificados en el presente sistema y la responsabilidad por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial y la institución patrocinadora.
Artículo 7 después de la firma del acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos, la empresa presentará un informe a la bolsa de Shanghai para que conste en acta y lo anuncie en un plazo de dos días laborables.
Si el acuerdo mencionado se rescinde antes de la expiración del período de validez por razones como el cambio de la institución patrocinadora o del banco comercial, la empresa firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en un plazo de dos semanas a partir de la fecha de terminación del Acuerdo, e informará de ello a la bolsa de Shanghai en un plazo de dos días laborables a partir de la firma del nuevo acuerdo y lo anunciará.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 8 la sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados prometido en los documentos de solicitud de emisión, y los fondos recaudados se utilizarán, en principio, para las principales empresas. El uso de los fondos recaudados no puede entrañar los siguientes actos:
Salvo en el caso de las empresas financieras, el proyecto de oferta pública de inversión consiste en inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y otros instrumentos de renta variable, la concesión de préstamos a otras personas y la gestión financiera por encargo, e inversiones directas o indirectas en empresas cuya actividad principal es la compra y venta de valores;
Ii) el cambio encubierto del uso de los fondos recaudados mediante promesas, préstamos confiados u otros medios;
Proporcionar directa o indirectamente fondos recaudados a los accionistas controladores, a los controladores reales y a otras personas vinculadas para su uso, a fin de facilitar a las personas vinculadas el uso de proyectos de inversión para obtener beneficios indebidos;
Otros actos que violen las disposiciones sobre la administración de la recaudación de fondos.
Artículo 9 al utilizar los fondos recaudados, la sociedad cumplirá estrictamente los procedimientos de solicitud y examen y aprobación. Los departamentos o unidades usuarios presentarán un informe de solicitud sobre el uso de los fondos recaudados, que incluirá el propósito de la solicitud, la cantidad, el tiempo de retirada o transferencia de fondos, etc. Dentro de los límites del plan de utilización de los fondos recaudados o del presupuesto de la empresa, el Departamento Financiero de la empresa, tras el examen y la verificación, presentará una solicitud de aprobación y desembolso de conformidad con las disposiciones pertinentes de la empresa.
Artículo 10 cuando, por razones especiales, los fondos recaudados utilizados sean superiores a la cantidad prevista para el uso de los fondos recaudados, los departamentos o unidades usuarios prepararán informes sobre el exceso presupuestario de los proyectos de inversión, explicarán detalladamente las razones del exceso presupuestario, las nuevas instrucciones presupuestarias y las medidas de control presupuestario, y los examinarán y aprobarán de conformidad con los siguientes procedimientos:
Cuando la inversión real supere el 10% del presupuesto (incluido el 10%), el Director General la examinará y aprobará;
Ii) Cuando la inversión real supere el 10% o más del 20% del presupuesto (incluido el 20%), el Consejo de Administración la examinará;
Cuando la inversión real supere el 20% del presupuesto, la Junta General de accionistas la examinará y aprobará.
Artículo 11 cuando la sociedad considere que existen circunstancias que afectan gravemente al funcionamiento normal del plan de utilización de los fondos recaudados, informará sin demora a la bolsa de Shanghai y hará un anuncio público.
Artículo 12 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la empresa volverá a demostrar la viabilidad, los ingresos previstos, etc. del proyecto, podrá contratar a una organización de servicios o a un equipo de expertos para que lo demuestren y evalúen cuando sea necesario, decidirá si el proyecto debe continuar o no, y revelará en el último informe periódico El progreso del proyecto, las causas de las anomalías y, en su caso, el proyecto de inversión ajustado:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de recaudación de fondos;
Ii) el período de suspensión de los proyectos de recaudación de fondos es superior a un año;
Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
Otras anomalías.
Artículo 13 si una empresa invierte fondos recaudados por sí misma en un proyecto de recaudación de fondos por adelantado, podrá, en un plazo de seis meses a partir de la recepción de los fondos recaudados, sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados. Las cuestiones relativas a la sustitución serán examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de la empresa, la empresa contable emitirá un informe de garantía y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito antes de su aplicación.
Artículo 14 los fondos recaudados temporalmente ociosos podrán gestionarse en efectivo y los productos de inversión deberán cumplir las siguientes condiciones:
Productos de alta seguridad, como depósitos estructurados y certificados de depósito de gran valor;
La buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados. Los productos de inversión no podrán ser pignorados, y las cuentas de liquidación específicas para los productos (en su caso) no podrán depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines. Cuando se abra o cancele una cuenta especial de liquidación de productos, la empresa informará de ello a la bolsa de Shanghai para que conste en acta y haga un anuncio público.
Cuando una empresa utilice productos de inversión de fondos recaudados ociosos, éstos serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración y sólo podrán aplicarse después de que el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora hayan dado su consentimiento explícito.
La sociedad anunciará lo siguiente en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y duración de los productos de inversión de los fondos recaudados ociosos, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos recaudados;
Modo de distribución de los ingresos, alcance de la inversión y seguridad de los productos de inversión;
Opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora.
Artículo 15 la sociedad podrá utilizar temporalmente los fondos recaudados ociosos para reponer los fondos líquidos, siempre que se cumplan los siguientes requisitos:
El uso de los fondos recaudados no se modificará en forma encubierta ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados; Ii) se limitará a la producción y explotación relacionadas con la actividad principal y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc., mediante arreglos directos o indirectos; El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Los fondos recaudados (si procede) que hayan sido devueltos para su uso temporal en la reposición temporal de los fondos de liquidez antes de su vencimiento serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración y aprobados por el Consejo de administración independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora, previa aprobación expresa de la empresa. The Company shall report to the Shanghai Stock Exchange within two Trading days after the meeting of the Board of Directors and make an announcement.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos e informará de ello a la bolsa de Shanghai en un plazo de dos días hábiles a partir de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario y hará un anuncio público.
Artículo 16 la sociedad podrá utilizar la parte de los fondos recaudados netos reales que supere el importe de los fondos recaudados previstos (en lo sucesivo denominados fondos recaudados en exceso) para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver los préstamos bancarios, siempre que el importe acumulado utilizado no supere el 30% del importe total de los fondos recaudados en un plazo de 12 meses, y no podrá realizar inversiones de alto riesgo ni proporcionar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales controladoras cuando se comprometa a hacerlo en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de los fondos líquidos.
Cuando una sociedad utilice fondos recaudados en exceso para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver préstamos bancarios, los fondos recaudados en exceso serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas (y se proporcionará un método de votación en línea), y sólo podrán aplicarse después de que el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora hayan dado su consentimiento explícito. Después de la deliberación del Consejo de Administración, la empresa anunciará oportunamente los siguientes contenidos: i) Información básica sobre la recaudación de fondos, incluido el tiempo de recaudación de fondos, el importe de la recaudación de fondos, el importe neto de la recaudación de fondos, el importe de la recaudación excesiva y el plan de inversión;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
La necesidad y el plan detallado de utilizar el exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver los préstamos bancarios;
Iv) el compromiso de no realizar inversiones de alto riesgo y prestar apoyo financiero a otros en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de la liquidez;
V) los efectos en la empresa de la reposición permanente de los fondos líquidos o la devolución de los préstamos bancarios mediante el uso de fondos recaudados en exceso; Opiniones emitidas por directores independientes, juntas de supervisores, patrocinadores o asesores financieros independientes.
Cuando una empresa utilice fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción o nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.), invertirá en sus principales empresas y, mutatis mutandis, llevará a cabo un análisis científico y prudente de la viabilidad de los proyectos de inversión de conformidad con las disposiciones del presente sistema relativas a la modificación de Los proyectos recaudados y cumplirá oportunamente la obligación de divulgación de información.
Artículo 17 una vez terminado el proyecto de inversión individual, la empresa podrá utilizar los fondos recaudados ahorrados del proyecto (incluidos los ingresos por concepto de intereses, en adelante los mismos) para otros proyectos de inversión. Cuando una empresa utilice los fondos recaudados ahorrados de un solo proyecto de recaudación de fondos para otros proyectos de recaudación de fondos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el Consejo de administración independiente, el Consejo de supervisión y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito antes de su aplicación. La sociedad hará un anuncio público sin demora tras la deliberación del Consejo de Administración.
Si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) son inferiores a 1 millón de yuan o al 5% de la inversión prometida de los fondos recaudados para el proyecto, podrán quedar exentos de los procedimientos mencionados en el párrafo anterior y su utilización se revelará en el informe anual.
Si los fondos ahorrados recaudados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) de un solo proyecto de recaudación de fondos se utilizan para proyectos no recaudados (incluidos los fondos de liquidez complementarios), la empresa cumplirá los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación con referencia a la modificación del proyecto de recaudación de fondos.
Artículo 18 una vez concluidos todos los proyectos de inversión, la empresa podrá utilizar los ahorros para recaudar fondos (incluidos los ingresos por concepto de intereses, como se indica a continuación). El uso por la empresa de los fondos recaudados ahorrados de los proyectos de recaudación de fondos será examinado y aprobado por el Consejo de Administración y sólo podrá llevarse a cabo después de que el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora hayan dado su consentimiento explícito. La sociedad hará un anuncio público sin demora tras la deliberación del Consejo de Administración. Si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) superan el 10% de los fondos recaudados netos, también se someterán a la consideración y aprobación de la Junta General de accionistas.
Los fondos recaudados con economías (incluidos los ingresos por concepto de intereses) que sean inferiores a 5 millones de yuan o al 5% de la cantidad neta de fondos recaudados estarán exentos de los procedimientos mencionados en el párrafo anterior y su utilización se revelará en el último informe periódico.
Capítulo IV Gestión de la ejecución de proyectos de inversión con fondos recaudados
Artículo 19 el Director General de la empresa será responsable de la Organización y ejecución de los proyectos de recaudación de fondos. En el proceso de inversión del proyecto, la Dependencia de ejecución del proyecto es responsable de la formulación del plan de ejecución, la ejecución del proyecto, el control de calidad, el seguimiento del progreso del proyecto, el establecimiento de archivos de gestión del proyecto, etc., a fin de garantizar que todo el trabajo pueda completarse de acuerdo con el calendario previsto, e informar periódicamente sobre el progreso del trabajo específico al Departamento de gestión de activos, el Departamento de Finanzas y la Oficina del Consejo de Administración de la empresa.
Artículo 20 el Departamento de gestión de activos de la empresa comprobará trimestralmente el progreso de la ejecución de los proyectos de inversión y presentará un informe escrito al Director General. El Departamento Financiero de la empresa se encargará del envío y la disposición de los fondos y establecerá los registros contables y los libros contables pertinentes para las actividades relacionadas con la utilización de los fondos recaudados.
Artículo 21 una vez terminado el proyecto de licitación, el Departamento de gestión de activos de la empresa, junto con la Dependencia de ejecución del proyecto, el Departamento de Finanzas, el Departamento de auditoría y la organización externa de la empresa, llevará a cabo la aceptación de la terminación. Una vez concluida la aceptación, la Dependencia de ejecución del proyecto preparará oportunamente el informe de evaluación del proyecto, y el Departamento de gestión de activos dirigirá la Organización de las cuentas finales del proyecto y la evaluación de los beneficios del proyecto, y presentará oportunamente el informe de evaluación, el informe de cuentas finales y el informe de evaluación de los beneficios al Consejo de Administración.
Artículo 22 en caso de que se produzcan cambios importantes en las políticas pertinentes del Estado, el entorno del mercado, la tecnología conexa y la situación de los asociados, etc., que requieran la terminación de la ejecución del proyecto, la inversión supere el presupuesto y la prórroga del calendario, los departamentos o dependencias pertinentes informarán sin demora al Director General y al Consejo de Administración. Una vez aprobado por la Junta General de accionistas, el proyecto sólo puede ejecutarse mediante la terminación de la ejecución y el aumento de la inversión.
Artículo 23 después de la entrega y utilización de los proyectos de inversión, la entidad usuaria del proyecto llevará a cabo las estadísticas de los datos de explotación, establecerá el sistema de contabilidad y Declaración y presentará al Departamento de gestión de activos un informe semestral y anual sobre la evaluación de los efectos de la inversión del proyecto. El Departamento de gestión de activos presentará al Consejo de Administración un informe resumido semestral y anual sobre la utilización de los fondos recaudados y la contabilidad de los beneficios de los proyectos ejecutados.
Capítulo V cambio de dirección de la recaudación de fondos
Artículo 24 en caso de que una empresa cambie su proyecto de recaudación de fondos, los fondos recaudados seguirán invirtiendo en el negocio principal.
La empresa llevará a cabo un análisis científico y prudente de la viabilidad de los nuevos proyectos de inversión, se asegurará de que los proyectos de inversión tengan buenas perspectivas de mercado y rentabilidad, protegerá eficazmente los riesgos de inversión y mejorará los beneficios del uso de los fondos recaudados.
Se considerará que la sociedad ha cambiado el uso de los fondos recaudados en las siguientes circunstancias, que se anunciarán oportunamente después de su examen y aprobación por el Consejo de Administración, y que se llevarán a cabo los procedimientos de examen de la Junta General de accionistas:
Cancelar o poner fin al proyecto original de recaudación de fondos y ejecutarlo
