Informe de la Junta de Auditores sobre el desempeño de sus funciones en 2021
Información básica del Comité de auditoría de la Junta
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres directores, dos de los cuales son independientes, y el Coordinador del Comité es un director independiente con calificaciones contables profesionales. Durante el período que abarca el informe sobre la convocación de la reunión del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró cuatro reuniones, a saber: i) El 9 de abril de 2021 se celebró la primera reunión del Cuarto Comité de auditoría, en la que se examinaron y aprobaron 1, 2 proyectos de ley sobre el examen del informe anual y el resumen de la empresa para 2020, 3 proyectos de ley sobre el examen del informe anual de evaluación del control interno de la empresa para 2020, El 16 de abril de 2021 se convocó la segunda reunión del Cuarto Comité de auditoría, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre el primer informe trimestral de la empresa 2021 y se formularon observaciones. El 13 de agosto de 2021 se celebró la tercera reunión del Cuarto Comité de auditoría, en la que se examinaron y aprobaron 1. Las propuestas relativas al examen del informe semestral de la empresa 2021 y su Resumen 2. Las propuestas relativas al examen del informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en el bienio 2021 3. Las propuestas relativas al examen de los cambios en las políticas contables (IV) el 15 de octubre de 2021, y se celebró la cuarta reunión del Cuarto Comité de auditoría. En la reunión se examinaron y aprobaron 1. El proyecto de ley sobre el examen del informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021; 3. El desempeño de la labor conexa del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa; 1. La supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa; 1) Fujian Huaxing Certified Public Accountants (Special general Partnership) es la institución de auditoría contratada por la empresa desde su reestructuración, y durante ese período se han completado satisfactoriamente todas las tareas encomendadas por la empresa. Y tiene la calificación de participar en el negocio relacionado con los valores, desde su nombramiento en la auditoría de la empresa durante la diligencia debida, siguiendo normas profesionales independientes, objetivas e imparciales. Por las razones expuestas, tras deliberar y votar, el Comité de Auditoría decidió proponer al Consejo de Administración de la empresa que siguiera contratando a Fujian Huaxing Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría anual de la empresa para 2022. Al mismo tiempo, se renueva su nombramiento como organismo de auditoría del control interno de la empresa en 2022. Después de la auditoría, el costo real de auditoría pagado por la empresa en 2021 es de 650000 Yuan, que se ajusta al costo estipulado en el contrato de auditoría.
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración de la empresa se comunicó y negoció con la empresa de contabilidad Huaxing y el Departamento Financiero de la empresa para determinar el plan de trabajo y el calendario de auditoría de los estados financieros anuales, as í como los métodos de auditoría, y se comunicaron e intercambiaron varias veces sobre cuestiones conexas. Durante la auditoría no se observaron otras cuestiones importantes. 2. Examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración de la empresa examinó cuidadosamente la preparación de los estados financieros de la empresa y consideró que los estados financieros de la empresa eran auténticos, creíbles y completos, que no había ningún ajuste importante de los errores contables, cambios importantes en las políticas y Evaluaciones contables, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes y cuestiones que habían dado lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas, y que no había fraude, fraude ni inexactitudes importantes. 3. Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa promovió activamente el establecimiento y perfeccionamiento del sistema de control interno de la empresa, reforzó y mejoró continuamente la gestión del control interno de la empresa y examinó la eficacia del control interno de la empresa de conformidad con las normas básicas de control interno de la empresa, las directrices de evaluación del control interno de la empresa y las directrices conexas. El Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración de la empresa ha examinado el informe de autoevaluación del control interno de la empresa y el informe de auditoría del control interno emitido por la Organización de auditoría externa, y considera que el informe refleja básicamente la situación del control interno de la empresa, sin defectos importantes ni defectos importantes. 4. Eficacia de la coordinación de la auditoría
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración de la empresa escuchó plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa y las instituciones de auditoría externa, coordinó la comunicación entre el Departamento de auditoría interna de la empresa y las instituciones de auditoría externa y coordinó la labor de auditoría externa, mejorando así la eficiencia de la labor de auditoría conexa. Resumen
Durante el período que abarca el informe, cumplimos las responsabilidades correspondientes del Comité de auditoría de conformidad con las directrices operacionales del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, etc.
Se informa de ello.
Junta de Auditores 20 de abril de 2022
