Código de valores: Fujian Sunner Development Co.Ltd(002299) valores abreviados: Fujian Sunner Development Co.Ltd(002299)
Fujian Sunner Development Co.Ltd(002299)
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Aplicación de las normas de control interno
Auditoría Interna y funcionamiento de la Junta de Auditores
1. Si el Jefe del Departamento de auditoría interna es a tiempo completo, será nombrado por el Comité de auditoría y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. Sí.
2. Si la empresa ha establecido un Departamento de auditoría interna independiente del Departamento Financiero y si se ha asignado personal de auditoría interna a tiempo completo. Sí.
3. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos una vez al trimestre. Sí.
4. Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una inspección trimestral de:
El depósito y la utilización de los fondos recaudados son los fondos no recaudados utilizados por la empresa durante el período que abarca el informe.
La garantía externa es
Transacciones con partes vinculadas
Inversión en valores
Capital riesgo
Asistencia financiera externa
Compra y venta de activos
Inversión extranjera
Las grandes transacciones financieras de la empresa son:
5. Si el Comité de auditoría se reúne al menos una vez al trimestre para examinar el plan de trabajo y el informe presentados por el Departamento de auditoría interna. 6. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre el progreso, la calidad y los principales problemas detectados en la auditoría interna. 7. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el informe anual de auditoría interna a la Junta de Auditores a tiempo y si la auditoría interna del año siguiente es el plan de trabajo. Control interno de la divulgación de información
1. Si la empresa ha establecido un sistema de gestión de la divulgación de información y un sistema de secreto interno de información importante. Sí.
2. Si la empresa nombra o autoriza al Secretario del Consejo de Administración o al representante de Asuntos de valores para que se encargue de examinar las preguntas formuladas por los inversores en el sitio web interactivo y responda de manera oportuna y completa.
3. Si la empresa debe firmar una carta de compromiso antes de comunicarse directamente con un objeto específico. Sí.
4. Dentro de los dos días de negociación siguientes a la terminación de las actividades de Relaciones con los inversores, la empresa preparará o no el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores y publicará oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen y en el sitio web de la empresa (en su caso) El formulario y los documentos adjuntos (en su caso) utilizados en el curso de las actividades. 3. Control interno de las operaciones con información privilegiada 1. Si la empresa establece un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, y si establece normas para la gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y la gestión del registro de personas con información privilegiada antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con La ley. 2. Si la empresa rellena los archivos de las personas informadas sobre la información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley y forma un memorando sobre el proceso de cuestiones importantes cuando la preparación es una cuestión importante, y si el personal pertinente firma el memorando para su confirmación. 3. Si la empresa lleva a cabo un autocontrol de la compra y venta de valores de la empresa y sus derivados por personas con información privilegiada dentro de los cinco días siguientes a la publicación del informe anual, el informe semestral y las cuestiones importantes conexas. Si se descubre que una person a con información privilegiada ha realizado operaciones con información privilegiada, divulgado información privilegiada o aconsejado a otra persona que utilice información privilegiada para realizar transacciones, se verificará y se investigará la responsabilidad, y la información pertinente y los resultados del tratamiento se presentarán a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores En un plazo de dos días laborables. 4. Si los directores, supervisores, altos directivos y representantes de valores de la empresa, as í como los cónyuges de las personas mencionadas, han notificado por escrito al Secretario del Consejo de Administración sus planes de compra y venta de acciones de la empresa y sus derivados.
5. Si las transacciones conexas de la empresa cumplen estrictamente la autoridad de examen y aprobación, los procedimientos de examen y la obligación de divulgación de información a tiempo. Sí.
Control interno de los fondos recaudados 1. Si la empresa y las filiales que ejecutan proyectos de recaudación de fondos almacenan los fondos recaudados en cuentas especiales y firman oportunamente el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados.
2. Si el Departamento de Auditoría Interna lleva a cabo una auditoría de la utilización y el almacenamiento de los fondos recaudados al menos una vez al trimestre, y emite una opinión sobre la autenticidad y el cumplimiento de la utilización de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe. Utilización de fondos recaudados
3. Except for Financial Enterprises, whether the company does not Invest raised funds in Financial Investment such as Holding transactional financial assets and financial assets available for sale, Lending to others, Trusted Finance, etc., and does not use raised funds in venture capital, direct or indirect Investment is in companies with the main Business of Buying and Selling securities or in pledge, Trusted Loan and other Investments that change the purpose of raised funds Inside.
4. Dentro de los 12 meses siguientes a la realización del capital de riesgo, la empresa no ha utilizado los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, no ha cambiado la inversión de los fondos recaudados sin riesgo en el período de referencia de la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo, no ha utilizado permanentemente Los fondos recaudados en exceso para reponer el capital de trabajo o para volver a la empresa de inversión; Tampoco hay préstamos bancarios para recaudar fondos. Utilización de los fondos recaudados
Control interno de las transacciones con partes vinculadas Si las personas vinculadas y su información cambian, la empresa actualizará la información en un plazo de dos días laborables. Si la información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa. 2. Si los directores y supervisores independientes de la empresa consultan al menos trimestralmente las transacciones de capital entre la empresa y las partes vinculadas. 3. Si la empresa aclara la autoridad de aprobación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración para las transacciones conexas, formula los procedimientos de examen correspondientes y puede ejecutarse. 4. Si los directores, supervisores, altos directivos, accionistas controladores, controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa, indirectamente o encubiertamente los fondos de las empresas que cotizan en bolsa. El control interno de la garantía externa 1. Si la sociedad especifica en los estatutos la autoridad de aprobación de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración sobre las cuestiones relativas a la garantía externa y el sistema de rendición de cuentas por la violación del derecho de aprobación.
2. Si la garantía externa de la empresa cumple estrictamente la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y la obligación de divulgación de información a tiempo. No aplicable a la falta de garantía de la empresa
El control interno de las inversiones importantes 1. Si la sociedad especifica en los estatutos la autoridad de examen y aprobación y los procedimientos de examen de las inversiones importantes por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, y si los procedimientos de examen y aprobación son competencia y examen de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen.
2. Si las inversiones importantes de la empresa cumplen estrictamente la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y la obligación de divulgación de información a tiempo. Sí.
3. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante los siguientes períodos: 1) el período de reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos; Dentro de los 12 meses siguientes a la conversión de los fondos recaudados en fondos de liquidez complementarios permanentes; El exceso de fondos recaudados se utilizará permanentemente para reponer los fondos líquidos o devolver los préstamos bancarios en un plazo de 12 meses. Otras cuestiones importantes
1. Si los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales y la han comunicado a la bolsa de valores de control y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta durante el período que abarca el informe. Si se produce un cambio en el accionista controlador o en el controlador real, el nuevo accionista controlador o el controlador real es el este o el controlador real no ha completado la firma y el registro de la Declaración y el compromiso del accionista controlador o del controlador real en el plazo de un mes a partir de la finalización del cambio. Cambio
2. Si los directores, supervisores y altos directivos de la empresa han firmado y actualizado oportunamente la Declaración y la Carta de compromiso de los directores, supervisores y altos directivos, se informará a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta.
3. Además de asistir a las reuniones del Consejo de Administración, si el director independiente utiliza al menos diez días al a ño para realizar inspecciones in situ de la producción y el funcionamiento de la empresa, la construcción y aplicación de sistemas como la gestión y el control interno, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, etc. Sí.
Wang Dong 16 du xingqiang 16
Fujian Sunner Development Co.Ltd(002299)
21 de abril de 2002
