First Capital Securities Co.Ltd(002797) Securities Underwriting sponsor Limited Liability Company
Sobre 00221
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de la oferta no pública de acciones en 2015, la sociedad de responsabilidad limitada de suscripción de valores (en lo sucesivo denominada “un banco de inversión de capital riesgo” o “una institución patrocinadora”) actúa como patrocinador de la oferta no pública de acciones en 2015, de conformidad con las medidas de gestión de la oferta de valores y la recomendación empresarial, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. Las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa y las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y las directrices no. 13 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen – actividades de recomendación, etc., han verificado el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, y la situación de la verificación es la siguiente: Información básica sobre los fondos recaudados (ⅰ) importe de los fondos recaudados y tiempo de ejecución
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de 00221 Después de deducir el costo de emisión de 18.247335,30 Yuan, el capital neto recaudado es de 28.817572.655,90 Yuan. The above – mentioned Net Raising Fund in place has been Verified and confirmed by Jiangsu suya Jincheng Certified Public Accountants firm and issued the capital Verification Report [2016] No. 57. Ii) Utilización y saldo final de los fondos recaudados en el año en curso
La empresa ha utilizado 193651.970 Yuan de fondos recaudados en años anteriores, y el importe neto de los intereses de los depósitos bancarios recibidos en años anteriores, los ingresos financieros deducidos de los cargos bancarios es de 179710.200 yuan; Los fondos recaudados en 2021 ascendieron a 276252.200 yuan; En 2021, el importe neto de los intereses de los depósitos bancarios recibidos, los ingresos financieros deducidos de las comisiones bancarias fue de 5.340,03 millones de yuan; Los fondos recaudados se han utilizado en un total de 221277.19 millones de yuan, y los intereses acumulados recibidos de los depósitos bancarios, los ingresos financieros netos deducidos de los cargos bancarios ascienden a 185050.500 Yuan.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados por la empresa era de 854031,2 millones de yuan, de los cuales el saldo de la cuenta especial de fondos recaudados era de 135131,2 millones de yuan, y el saldo de los fondos de liquidez temporalmente complementados con fondos recaudados ociosos era de 718900 millones de yuan. Gestión y depósito de los fondos recaudados (ⅰ) Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, el sistema de gestión de los fondos recaudados se formula de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen. De conformidad con el sistema, 00221 cuenta especial para Durante el período que se examina, de conformidad con las disposiciones y los requisitos del sistema de gestión de los fondos recaudados, se llevó a cabo una supervisión y gestión eficaces del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados para asegurar su utilización en la construcción de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados. Al utilizar los fondos recaudados, cumplirá estrictamente los procedimientos de solicitud y aprobación correspondientes, informará oportunamente a la institución patrocinadora y aceptará en cualquier momento la supervisión del Representante patrocinador.
En octubre de 2016, en relación con la gestión de los fondos recaudados mediante la oferta privada de Castech Inc(002222) \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ y China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Ningbo yinnan Small and Micro Enterprises Exclusive Sub – Branch and recommendation Agency First Capital Securities Co.Ltd(002797) Securities Underwriting Recommendation Co., Ltd. Signed the Tripartite Supervision En noviembre de 2016, Castech Inc(002222) (Ningbo) NEW MATERIAL CO., Ltd. (en adelante “Ningbo new material”) y Agricultural Bank Of China Limited(601288) \ \ \ \ \ \ \ (Ningbo) NEW MATERIAL CO., Ltd (la sociedad de responsabilidad limitada ha firmado el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos. En junio de 2018, debido a los cambios en el uso de los fondos recaudados por la empresa, en junio de 2018, Castech Inc(002222) \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ acuerdode supervisión entre las partes. En enero de 2019, 00221 \ \ \ \ \ \ En abril de 2019, la sucursal de Ningbo daxie y el patrocinador firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos.
The above – mentioned Tripartite Regulatory Agreement for raising funds does not have significant Difference with the Tripartite Regulatory Agreement Model issued by Shenzhen Stock Exchange; Todas las partes interesadas están estrictamente de acuerdo con el acuerdo, el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se ha aplicado bien y no hay otros problemas importantes. Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
La empresa ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados en cada banco para abrir una cuenta especial de capital recaudado, hasta el 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados de la oferta no pública en 2015 en la cuenta especial de capital recaudado de la siguiente manera:
Saldo de la cuenta bancaria abierta (Yuan)
Zhangjiagang Branch Agricultural Bank Of China Limited(601288) 10528 Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 05510016325963
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 698365369 – Nanjing Branch (note 1)
Sucursal de Zhangjiagang
China Construction Bank Corporation(601939) 322501986255 China Tianying Inc(000035) 589221.76 Zhangjiagang Gangcheng Sub – Branch
Zhangjia 32538750901880 China Union Holdings Ltd(000036) 5425617.95 Port Branch
Ningbo 33 Transfar Zhilian Co.Ltd(002010) 10101 Norinco International Cooperation Ltd(000065) 9128924568 Subdivisión de Ciencia y Tecnología (nota 2)
Subdivisión daxie de Ningbo
Subdivisión daxie de Ningbo
Ningbo 33200627101801022541211389962570 Branch Sales Department
Ningbo 332006271018010280383349423976 Branch Sales Department
Sucursal de Ningbo daxie
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 39012100291 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 40 – Subdivisión daxie de Ningbo
Saldo de la cuenta bancaria abierta (Yuan)
Ningbo 33200625201801006046736739294 Xiaowen Street Sub – Branch (note 3)
Subdivisión daxie de Ningbo Agricultural Bank Of China Limited(601288) 39352001040017800556728751
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 39012100290 Anhui Fengyuan Pharmaceutical Co.Ltd(000153) 04 9118545 Ningbo daxie Sub – Branch
Total 13513121368
Nota 1: la cuenta se cerró el 2 de noviembre de 2016.
Nota 2: el 4 de enero de 2022, la sucursal especializada de Ningbo yinnan Small and Micro Enterprises cambió su nombre a la sucursal de Ningbo Science and Technology. Nota 3: la Subdivisión de Ningbo Xiaowen Street fue renombrada como Subdivisión de Ningbo Gulou el 26 de julio de 2019. Utilización real de los fondos recaudados en 2021 (ⅰ) utilización de los fondos recaudados para proyectos de inversión
La utilización de los fondos de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados figura en el cuadro 1 del anexo. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Con el fin de garantizar la ejecución sin tropiezos de los proyectos de inversión de capital recaudado, antes de que los fondos recaudados estuvieran en su lugar, la empresa invirtió fondos recaudados por sí misma en uno de los proyectos de inversión de capital recaudado por adelantado: la adquisición del 44% de las acciones de Yangzijiang Petrochemical Company. A partir del 27 de septiembre de 2016, el importe acumulado de los proyectos de inversión de capital recaudado por adelantado con fondos recaudados por la empresa es de 50 millones de yuan, y el capital recaudado propuesto para reemplazar el capital recaudado por adelantado es de 50 millones de yuan.
Resolución de la 28ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa en 2016: “Si el importe neto real de los fondos recaudados en esta oferta no pública es inferior al importe total de los fondos recaudados previstos para los proyectos mencionados, la parte insuficiente de los fondos recaudados se resolverá mediante la autofinanciación de la empresa; si los fondos recaudados son excedentes, se utilizarán para complementar los fondos líquidos; si el tiempo de puesta en marcha de los fondos recaudados no es coherente con el progreso de la ejecución de los proyectos, la empresa podrá, de acuerdo con las necesidades reales, invertir otros fondos en primer lugar y reemplazar los fondos recaudados una vez que se hayan puesto en marcha.” La Junta de supervisores de la empresa, los directores independientes y las organizaciones patrocinadoras emitieron sus opiniones de acuerdo. En noviembre de 2016, la empresa invirtió 500 millones de yuan para reemplazar el proyecto. Uso y destino de los fondos recaudados no utilizados
Al 31 de diciembre de 2021, parte de los fondos recaudados que aún no se habían utilizado se habían depositado en la cuenta especial de fondos recaudados establecida por la empresa y sus filiales Ningbo New Materials y NINGBO CENTURY year, con un saldo de 135131.200 Yuan. Iv) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
En la 17ª reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 14 de octubre de 2020, la empresa examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez. Acordar utilizar no más de 100 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez para la producción y el funcionamiento de la empresa en relación con sus principales actividades, y el período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración, que se devolverá a la cuenta especial para la recaudación de fondos cuando expire. Durante el período de uso, la cantidad acumulada de fondos recaudados ociosos utilizados por la empresa para reponer temporalmente el capital de trabajo es de 718900 millones de yuan. A partir del 11 de octubre de 2021, la empresa había devuelto todos los 718900 millones de yuan de los fondos recaudados para reponer temporalmente el capital de trabajo a la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa, cuyo período de utilización no había superado los 12 meses.
En la 30ª reunión del 5º Consejo de Administración, celebrada el 12 de octubre de 2021, la empresa examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez. Acordar utilizar no más de 90 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo para la producción y operación de la empresa relacionada con el negocio principal. El período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración, y se devolverá a la cuenta Especial de fondos recaudados. Desde el 12 de octubre de 2021 hasta el 31 de diciembre de 2021, la cantidad acumulada de fondos recaudados ociosos utilizados por la empresa para reponer temporalmente el capital de trabajo es de 718900 millones de yuan.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados ociosos utilizados por la empresa para reponer temporalmente los fondos corrientes era de 718900 millones de yuan. Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
1. En la 21ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 25 de abril de 2018, la empresa examinó y aprobó la propuesta de modificación del uso de algunos fondos recaudados. La Junta General anual de accionistas de 2017 se celebró el 18 de mayo de 2018 y se acordó cambiar parte del uso de los fondos recaudados.
2. En la 33ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 8 de enero de 2019, la empresa examinó y aprobó la propuesta de modificación del uso de algunos fondos recaudados. El 25 de enero de 2019, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2019 y acordó cambiar parte del uso de los fondos recaudados.
Para más detalles sobre el uso de los fondos de los proyectos de inversión de los fondos recaudados modificados, véase el cuadro 2 adjunto sobre los proyectos de inversión de los fondos recaudados modificados. Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
