Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) se atendrá estrictamente a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y sistemas pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para La autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM, los Estatutos de las empresas, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, etc. De acuerdo con la actitud de responsabilidad hacia todos los accionistas, cumplir concienzudamente las responsabilidades de la Junta de supervisores, llevar a cabo activamente la labor pertinente, asistir a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto, y supervisar el funcionamiento normal de la empresa y el desempeño de las funciones de los Directores y altos directivos. La Junta de supervisores considera que los miembros del Consejo de Administración y el personal directivo superior de la empresa son diligentes y concienzudamente responsables, han aplicado plenamente las resoluciones de la Junta General de accionistas y no han cometido ningún acto perjudicial para los intereses de los accionistas. El informe de trabajo de la Junta de supervisores de 2021 es el siguiente:
Situación de la labor de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró ocho reuniones de la Junta de supervisores, y los procedimientos de celebración y votación de las reuniones se ajustaron a las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y otros documentos jurídicos y normativos, como se indica a continuación:
Calendario de la votación sobre los principales elementos del período de sesiones
Elección de la Junta de supervisores de la empresa y nombramiento de la cuarta Junta de supervisores
Proyecto de ley sobre candidatos a supervisores no representativos del personal
2 2021 la tercera Junta de supervisores 1.1 nombra al Sr. Yang Rui como representante no asalariado de la cuarta Junta de supervisores
Cuadro candidatos a supervisores
3 2021 Cuarto Consejo de supervisión 1. Proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la cuarta Junta de supervisores de la empresa
1. Proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020
2021 3 4ª Junta de supervisores 2. Proyecto de ley sobre el informe financiero final de la empresa para 2020 Examen y aprobación de la propuesta sobre el informe anual de la empresa 2020 y su Resumen 4. Informe sobre la autoevaluación del control interno de la empresa en 2020
Proyecto de ley
5. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
6. Sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2020
Propuesta de informe especial
7. Proyecto de ley sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa en 2021
8. Solicitud de crédito de la empresa y sus filiales al Banco en 2021
Proyecto de ley sobre cuotas y garantías
9. On Dongguan sixiang Insulating Material Co., Ltd. In 2020
Propuesta de declaración especial sobre el cumplimiento de los compromisos de rendimiento
2021 4 4ª Junta de supervisores 1. Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021
5 2021 4ª reunión de la Junta de supervisores 1. Examen y aprobación de las propuestas sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para la autofinanciación de proyectos de inversión recaudados en las cuatro reuniones celebradas el 20 de mayo de 2021
8 de agosto de 2021 la cuarta Junta de supervisores 1. Proyecto de ley sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su Resumen 2. Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
10 de octubre de 2021 Cuarto Consejo de supervisión 1. Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
1. Sobre la recompra de acciones y la cancelación de acciones restringidas en 2018
Propuesta de División de acciones restringidas
El Cuarto Consejo de supervisión en diciembre de 2021. La tercera propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de 2018 se examinó y aprobó en la séptima reunión celebrada el 6 de junio. Sobre la revisión de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos
Proyecto de ley
Opiniones de la Junta de supervisores sobre la verificación de la situación de la empresa en 2021
Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, comenzó a proteger eficazmente los intereses de la empresa y los derechos e intereses de los accionistas, desempeñó concienzudamente Las funciones de la Junta de supervisores y llevó a cabo una supervisión y verificación generales del funcionamiento normativo, la gestión empresarial, la situación financiera y el desempeño de las funciones de los altos directivos de la empresa, formando las siguientes opiniones:
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores supervisaron estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa mediante la participación sin derecho a voto en las reuniones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa, y supervisaron todas las cuestiones importantes.
La Junta de supervisores considera que todas las decisiones de la empresa en 2021 se adoptan estrictamente de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como con las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y que el Consejo de Administración y la dirección aplican escrupulosamente las resoluciones de la Junta General de accionistas. La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, los directores, el personal directivo superior en el desempeño de sus funciones en el proceso de no violar las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa o perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó y supervisó la situación financiera, la gestión financiera y los resultados de las operaciones de la empresa en 2021 mediante la comunicación con el Director Financiero, el acceso a los libros de contabilidad, el examen del informe anual de la empresa y el examen del informe anual de Auditoría emitido por la empresa contable. La Junta de supervisores considera que el sistema financiero y el mecanismo de control interno de la empresa son sólidos, el funcionamiento financiero es normal y la situación financiera es buena. Los informes financieros auditados por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) reflejan la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa de manera veraz, precisa y completa, y no contienen registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes. Al mismo tiempo, de acuerdo con una serie de normas contables promulgadas y revisadas por el Ministerio de Finanzas este a ño, la empresa aplica estrictamente las políticas contables modificadas y analiza cuidadosamente la influencia de los cambios de las políticas contables pertinentes en la situación financiera y los resultados de las operaciones.
3. Utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó la utilización de los fondos recaudados por la empresa y consideró que los procedimientos de gestión, utilización y funcionamiento de los fondos recaudados por la empresa se ajustaban a las medidas de gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. Se ha aplicado estrictamente de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones del GEM, las directrices de autorregulación no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, los Estatutos de la sociedad y El sistema de gestión de los fondos recaudados, y la dirección real de utilización de los fondos recaudados es la misma que la dirección de utilización de los compromisos, y no hay actos que violen las leyes y reglamentos pertinentes ni perjudiquen los intereses de la sociedad y de todos los accionistas.
4. Situación de la inversión extranjera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha realizado ninguna inversión extranjera significativa ni ha perjudicado los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
5. Adquisición y venta de activos por la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa no adquirió ni vendió activos importantes ni dañó los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
6. Garantía externa de la empresa
El 30 de marzo de 2021, la empresa convocó la segunda reunión de la cuarta Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre la cantidad de crédito y las cuestiones de garantía que la empresa y sus filiales solicitarán al Banco en 2021, acordó proporcionar una garantía por un monto total no superior a 17 millones de yuan para Yueyang Gaolan, una filial de propiedad total, y una garantía por un monto total no superior a 100 millones de yuan para Dongguan sixiang, una filial Holding, para solicitar al banco un crédito global.
Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que el riesgo financiero de la garantía proporcionada por la empresa a las filiales de propiedad total y a las filiales de control está dentro de los límites controlables y no tiene ningún efecto negativo en el funcionamiento normal y el desarrollo empresarial de la empresa, lo que es beneficioso para acelerar el volumen de Negocios de los fondos de la empresa, mejorar la eficiencia del uso de los fondos y satisfacer las necesidades reales de funcionamiento y desarrollo de la empresa. Esta garantía ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas.
7. Transacciones conexas de empresas
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron transacciones con partes vinculadas en la empresa ni se produjeron daños a los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
8. Opiniones sobre el control interno de la empresa
La Junta de supervisores examinó el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa y la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema de control interno más perfecto, que se ajustaba a las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y a las necesidades reales de gestión de la empresa y se había aplicado eficazmente. Garantiza la legalidad, la seguridad y la autenticidad de la gestión empresarial y garantiza el desarrollo sostenible de la empresa. Durante el período que abarca el informe, el sistema de control interno de la empresa es sólido y puede funcionar eficazmente sin defectos importantes. El informe de autoevaluación del control interno 2021 refleja de manera realista y objetiva la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
9. Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores de la empresa verificó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa durante el período que abarca el informe, y consideró que la empresa había establecido un sistema de gestión de la información privilegiada de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. Los supervisores, el personal directivo superior y otras personas con información privilegiada han seguido estrictamente el sistema de gestión de las personas con información privilegiada, y no se ha encontrado ninguna situación en la que las personas con información privilegiada utilicen información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá desempeñando fielmente las funciones de la Junta de supervisores de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la sociedad, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y Otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes del sistema de la sociedad, y supervisará e inspeccionará el funcionamiento de la Junta de directores y el personal directivo superior de conformidad con la ley. Al mismo tiempo, la Junta de supervisores seguirá fortaleciendo la función de supervisión, desempeñará concienzudamente sus funciones, asistirá a la Junta Directiva, a la Junta General de accionistas y a las reuniones de oficina pertinentes de conformidad con la ley, dominará oportunamente la legalidad y el cumplimiento de las principales cuestiones de adopción de decisiones y los procedimientos de Adopción de decisiones de la empresa, promoverá la mejora de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normalizado de la gestión empresarial, mejorará la conciencia de la prevención de riesgos y protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Junta de supervisores 20 de abril de 2022
